1、证券从业资格证券交易（多项选择题）模拟试卷 1 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 信息技术风险控制的措施包括( )。（A）通过技术手段实时监控融资融券业务总规模（B）建立完善的融资融券业务信息技术系统（C）制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度（D）建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播2 证券账户的种类包括( )。（A）人民币普通股票账户（B）人民币特种股票账户（C）人民币账户（D）证券投资基金账户3 证券交易机制的目标是多重的，主要目标有(
2、)。（A）流动性（B）收益性（C）有效性（D）稳定性4 证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有( )。（A）具有证券经纪业务资格的证券公司（B）具有不低于人民币 2 亿元的净资本（C）经营行为规范，近半年没有受到行政处罚（D）具有完备的内部控制和风险管理制度5 根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供( )。（A）投资者资金账户卡（B）委托人身份证（C）其他能证明投资者身份的材料（D）投资者证券账户卡6 上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息( )。（A）转托管数量最大的 5 家会员营业部的名称及其托管数量（B）股份统计信息（
3、C）成交金额最大的 5 家会员营业部的名称及其买入、卖出金额（D）成交金额最大的 5 家会员营业部的名称及其买入、卖出数量7 对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。（A）账户（B）密码（C）证券（D）资金8 个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有( )。（A）单位介绍信（B）证券账户卡（C）住址证明（D）本人身份证明文件9 根据证券法的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有( )。（A）最近 2 年连续亏损（B）有重大违法行为（C）净资产额减至人民币 5000 万元（D）公司情况发生重大变
4、化不符合公司债券上市条件10 根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括( )。（A）同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格（B）具有 15 家以上的营业部，且布局合理（C）最近年度净资产不低于人民币 8 亿元（D）最近年度净资产不低于人民币 5 亿元11 国债交易的计息原则是( )。（A）“起息日 ”当天计算利息（B） “到期日” 当天计算利息（C） “起息日” 当天不计算利息（D）“算头不算尾 ”12 按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有( )。（A）投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托（B）
5、投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托（C）投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托（D）投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托13 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。（A）口头或书面警示（B）罚款（C）要求相关投资者提交书面承诺（D）限制相关证券账户交易14 上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是( )。（A）股东大会同意本次配股的决议（B）法律意见书（C）中国证监会同意配股函（D）配股说明书15 证券登记结算公司提供的服务包括( )。（A）登记（B）存管（C）结算（D）监管1
6、6 对于可转换债券，以下表述正确的是( )。（A）持有者可在规定的转换期间内选择有利时机（B）持有者可按规定将股票转换为债券（C）持有者可持有可转换债券直至期满收回本息（D）持有者可选择在证券市场上将其抛售17 投资者具有下列( ) 情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。（A）撤销当日有交易行为的（B）撤销前日有申报的（C）新股申购未到期的（D）因回购或其他事项未了结的18 关于证券交易所，以下说法错误的是( )。（A）证券交易所作为一种场内交易市场，投资者需进入场内交易大厅方能交易（B）证券交易所可以决定证券交易价格（C）我国证券交易所的组织形式都是公司制（D）证券交易所是有组织的
7、市场19 下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有( )。（A）证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户（B）证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所（C）证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度（D）不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到 刑法的处罚20 在“客户交易结算资金第三方存管” 制度框架下，正确的表述是 ( )。（A）证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成（B）存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付（C）证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成（D）证券公司与客户的资金清
8、算交收，需要在证券公司和银行完成21 中小企业板上市公司出现( )情形之一时，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。（A）因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还（B）因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正（C）因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个季度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还（D）因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个年度报告审计结果显示公司股东权益为正22 证
9、券交易与证券发行两者之间的关系是( )。（A）相互促进（B）相互制约（C）证券发行是证券交易的前提（D）证券交易有利于证券发行的顺利进行23 新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于( )。（A）认购方式不同（B）发行价格的确定方式不同（C）认购成功者的确认方式不同（D）承销方式不同24 股权登记变更的种类有( )。（A）交易性变更（B）账户挂失变更（C）非交易性变更（D）托管券商变更25 证券账户管理的内容包括( )。（A）证券账户的开立（B）证券账户挂失补办（C）证券账户合并（D）非交易过户26 目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。（A）交易方式（B）交易场所（C）账户数量（D）
10、账户用途27 推出股份报价转让试点的作用有( )。（A）发挥证券公司的中介机构作用（B）方便投资者的股份转让（C）为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序（D）避免系统的重复建设28 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。（A）一定规模的资本金或营运资金（B）具有良好的信誉和经营业绩（C）按规定缴纳各项会员经费（D）经中国证监会依法批准设立并具有法人地位29 我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。（A）有选举权和被选举权（B）列席证券交易所会员大会（C）向证券交易所提出相关建议（D）接受证券交易所提供的相关服务30 以下对证券经纪
11、业务的说法，正确的是( )。（A）是代理客户买卖证券的业务（B）证券公司不垫付资金（C）收入来源为佣金收入（D）我国没有股票的柜台交易31 法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有( )。（A）挂失补办证券账户卡申请表（B）法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件（C）法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件（D）经办人有效身份证明文件及复印件32 填写证券名称的方法有( )。（A）全称（B）简称（C）缩写（D）代码33 若 T 日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排表述，正确的有 ( )。（A）T+1 日进行申购资金验资（B） T+1 日由中国结算公司冻结申购资金（C） T+2
12、 日主承销商组织摇号抽签（D）T+3 日公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金34 关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。（A）在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性（B）经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格（C）经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任（D）证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任35 关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有( )。（A）都是现在定约成交，将来交割（B）期货交易是非标准化的，在场外市场进行（C）期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的（D）期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易36 关
13、于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是( )。（A）申报 2 股代表弃权（B）申报 1 股代表同意（C）对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准（D）如果股东大会有多个待表决的议案，则申报 1 元代表表决议案一，申报 2 元代表表决议案二，依此类推37 投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用是( )。（A）佣金（B）过户费（C）印花税（D）风险保证金38 关于深圳证券交易所股东大会网络投票系统，以下说法正确的是( )。（A）在“委托价格 ”项填报股东大会议案序号（B）投资者通过交易系统进行投票均选择买入（C）深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论
14、的议案总数（D）投票代码为“36+原证券代码的后四位 ”39 在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。（A）申购情况（B）主承销商（C）其他市场因素（D）发行人募集资金目标40 客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有( )。（A）多银行制（B）券商是会计、银行是出纳（C）券商提供另路查询（D）银行负责总分核对证券从业资格证券交易（多项选择题）模拟试卷 1 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 B,C【试题解析】 信息技术风
15、险控制的措施除 B、C 选项外，还包括定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作。2 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 证券账户包括人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和证券投资基金账户三类。3 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 通常，证券交易机制的目标是多重的，主要的目标有流动性、稳定性、有效性。4 【正确答案】 B,D【试题解析】 A 选项应为“经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 ”；C 选项应为“最近 1 年未受到过行政处罚或者刑事处罚 ”。5 【正确答案】 B,D【试题解析】 根据我国现行
16、相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供委托人(指投资者本人或其授权代理人)身份证和投资者证券账户卡，并填写委托单，否则，证券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承担。6 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息：成交金额最大的 5 家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额；股份统计信息；本所认为应披露的其他信息。7 【正确答案】 C,D【试题解析】 在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部采用有形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确
17、认后，立即将执行结果告知委托人。对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。8 【正确答案】 B,D【试题解析】 个人投资者开立资金账户，须本人提供身份证原件及复印件、与身份证姓名一致的证券账户卡及复印件。如为代理人办理则代理人还须出示代理人身份证及经公证的授权委托书、签署的开户文件。9 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 证券法第六十条规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：公司有重大违法行为；公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件； 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；未按照公司债券募集办法履行义务； 公司最近
18、 2年连续亏损。10 【正确答案】 A,C【试题解析】 B 项应为：具有 20 家以上的营业部，且布局合理；D 项应为：最近年度净资产不低于人民币 8 亿元，净资本不低于人民币 5 亿元。11 【正确答案】 A,D【试题解析】 国债交易的计息原则是“算头不算尾“，即起息日当天计算利息，到期日当天不计算利息；交易日挂牌显示的每百元应计利息额是包括交易当日在内的应计利息额。12 【正确答案】 B,D【试题解析】 买卖证券的数量，可分为整数委托和零数委托。前者是指委托买卖证券的数量为 1 个交易单位或交易单位的整数倍；后者是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的 1 个
19、交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。13 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：口头或书面警示； 约见谈话； 要求相关投资者提交书面承诺；限制相关证券账户交易；报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户； 上报中国证监会查处。14 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是股东大会同意本次配股的决议、法律意见书、中国证监会同意配股函、配股说明书、配股承销协议书。15 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 我国证券法规定，证券登记结算机构是
20、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。16 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 可转换债券持有者可按规定将债券转换为股票，所以 B 选项错误。17 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：撤销当日有交易行为的； 撤销当日有申报； 新股申购未到期的；因回购或其他事项未了结的；相关机构未允许撤销的。18 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 A 项证券交易所作为一种场内交易市场，投资者不需进入场内交易大厅，而是通过证券公司的场内交易员进行交易；B 项证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券
21、的买卖，当然更不能决定证券交易的价格；C 项我国证券交易所的组织形式都是会员制。19 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 B 项证券交易所的会员应每月编制库存证券报表；C 项规范作息不属于自律管理的措施；D 项不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到证券经营机构自营业务办法的处罚。20 【正确答案】 B,D【试题解析】 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行(即客户在与证券公司合作的商业银行中指定的存放客户交易结算资金的银行)配合完成。21 【正确答案】 A,B【试题解析】 C 项应为：因公司违法违规为其控股股东及其他关联方
22、提供资金而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还；D 项应为：因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正。22 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。23 【正确答案】 B,C【试题解析】 这两者在认购方式和承销方式上没有区别。24 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 股权登记变更的
23、种类包括：交易性变更，又称交易过户； 非交易性变更，又称非交易过户；账户挂失变更。25 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询和变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。26 【正确答案】 B,D【试题解析】 我国证券账户的种类有两种划分依据：按照交易场所划分，可分为上海证券账户和深圳证券账户；按照账户用途划分，可分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。27 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 推出股份报价转让试点的作用包括：可以发挥证券公司的中介机构作用，在对拟挂牌公司的尽职调查、
24、推荐挂牌和对挂牌公司的信息披露督导等方面提供专业服务；可以充分利用代办股份转让系统现有的证券公司网点体系，方便投资者的股份转让；可以为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序；可以依托代办股份转让系统的技术服务系统，避免系统的重复建设，降低市场运行成本和风险，减轻市场参与者的费用负担。28 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券公司要成为证券交易所会员，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有：经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；承认
25、证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费；证券交易所要求的其他条件。29 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 特别会员享有的权利包括：列席证券交易所会员大会； 向证券交易所提出相关建议；接受证券交易所提供的相关服务。 A 选项属于普通会员的权利。30 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 我国存在股票的柜台交易，所以 D 选项错误。31 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 法人投资者应填写挂失补办证券账户卡申请表，并提交企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件，或加盖发证机关确认章的复印件和业务经办人有效身份证明文件及复印件。32 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 填写证券
26、名称的方法有全称、简称和代码三种(有些证券品种没有全称和简称的区别，仅有一个名称)。33 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 申购日后的第一个交易日(T+1 日) ，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理。16：00 前(深圳证券交易所规定 15：00 前)，申购资金须全部到位。16：00 后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于 T+2 日组织摇号抽签。 T+3 日主承销商公布中签结果，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。34 【正确答案】 A,C【试
27、题解析】 B 项委托人的指令具有权威性，不得擅自改变委托人的委托价格；D 项证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，否则造成的损失由证券经纪商承担。35 【正确答案】 A,D【试题解析】 期货交易是标准化的，多数在场内市场进行，所以 B 选项说法错误；现货交易(而不是期货交易)和远期交易以通过交易获取标的物为目的，所以 C 选项错误。36 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 A 项，申报股数用来代表表决意见，申报 1 股代表同意，申报 2 股代表反对，申报 3 股代表弃权。37 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 投资者在委托买卖证券时，需要支付多项费用和税收
28、，如佣金、过户费、印花税等。38 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 投资者通过深圳证券交易所交易系统投票的要点如下：投票代码及投票简称，投票代码为“36+原证券代码的后四位”，投票简称为“投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请，深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数；买卖方向，投资者投票要选择买入；价格，在 “委托价格 “项填报股东大会议案序号；数量，对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1 股代表同意，2 股代表反对，3 股代表弃权；对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；不符合上述规定的投票申报，视为未参与投票。39 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，申购结束后由发行人和主承销商根据申购情况、发行人募集资金目标、其他市场因素确定发行价格。40 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 该制度的特点为：多银行制；券商是会计、银行是出纳；证银分别保有客户资金明细账；银行提供另路查询和负责总分核对；全封闭银证转账等。因此 C 选项应为：银行提供另路查询。
