1、证券从业资格证券交易（多项选择题）模拟试卷 6 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 全国银行间同业拆借中心开办的国债、政策性金融债券的回购业务，其参与者有( )。（A）商业银行（B）保险公司（C）财务公司（D）证券投资基金2 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )。（A）提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险（B）认真阅读证券交易委托代理协议书（C）坚持了解客户原则（D）必须忠实办理受托业务3 证券自营业务买卖的对象包括( )。（A）股票（
2、B）债券（C）权证（D）证券投资基金4 投资者教育应具体重点突出的内容包括( )。（A）要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解 “买者自负“的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎“的警示（B）证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征（C）要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认（D）要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项5 自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，需要提供( )。（A）继承公证书（B）证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件（C）
3、继承人身份证原件及复印件（D）股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明6 下列各项中，不属于证券经纪业务技术风险的有( )。（A）违背客户的委托办理证券买卖或其他交易事项而造成的风险（B）行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险（C）为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险（D）接受客户全权委托而造成的风险7 下列关于证券自营业务的说法，正确的有( )。（A）证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况（B）中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理（C）中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料（D）自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要
4、内容之一8 下列属于自营业务经营风险的有( )。（A）因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失（B）由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失（C）因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损（D）由于管理不善而使自营业务受到损失9 关于客户开户、提交担保品与授信，以下说法正确的有( )。（A）客户只能开立 1 个信用资金账户（B）客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的一级账户（C）证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金（D）证券公司向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券10 采用限价委托方式，要求经纪商必须帮助投资者以( )。（A）限价卖出证券（B）高于限
5、价卖出证券（C）低于限价卖出证券（D）限价买入证券11 下列违反了证券交易必须遵守的公正原则的是( )。（A）有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请（B）内幕交易（C）未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请（D）上市公司的董事长发生变动未向社会披露12 下列关于上海证券交易所债券买断式回购计算方式的说法，正确的有( )。（A）到期结算采用逐笔方式交收（B）中国结算公司上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保（C）两次结算包括初始结算和到期结算（D）一次成交，两次结算13 根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的
6、机构有( )。（A）中国结算公司上海、深圳分公司（B）中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司（C）商业银行和证券交易所（D）中国结算公司境外 B 股结算会员14 以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法中，正确的有( )。（A）转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部（B）一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管（C）转托管一经申报不能撤单（D）转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功原因15 自营业务内部报告的内容应包括但不限于( )。（A）投资决策执行情况（B）自营资
7、产质量（C）自营盈亏情况（D）自营业务账户、席位情况16 关于固定收益证券交易，下列说法错误的是( )。（A）交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户（B）交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额的 150（C）交易商当日买入的固定收益证券次日方可卖出（D）在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行总价申报，申报价格变动单位为 001 元，申报数量单位为手(1 手为 1000 元面值)17 根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有( )。（A）债券面值（B）票面利率（C）债券期限（D）已计息天数18 进行买断式回
8、购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定( )。（A）质押金（B）保证金（C）保证券（D）质押券19 以下说法正确的是( )。（A）目前，我国证券回购券种主要是公司债券（B）我国证券回购交易中交易所的资金清算与债权管理都在证券公司自营账户内进行（C）在证券交易所的回购交易中一般无须申报账号（D）以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出 (S)20 深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括( )。（A）对手方最优价格申报（B）本方最优价格申报（C）最优 5 档即时成交剩余撤销申报（D）即时成交剩余撤销申报21 集合资产管理合同由( )共同签署。（A）证券公司（B）资产
9、托管机构（C）单个客，（D）证券交易所22 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有( )。（A）有 20 家以上营业部，并且布局合理（B）登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的 50（C）最近 2 年内在证券市场没有重大违法违规行为（D）具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统23 证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，其调查内容一般应包括( )等。（A）客户基本资料（B）投资经验（C）诚信记录（D）还款能力24 下列( ) 行为违反了证券交易必须遵守的公开原则。（A）上市公司总裁、董事长发生变动未向社会披露（B）证券交易中的欺诈行为（C）在自己实际
10、控制的未公开的账户之间进行交易（D）上市公司的一些重大事项未及时向社会公布25 关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法错误的有( )。（A）上海证券交易所申购单位为 500 股（B）深圳证券交易所申购单位为 1000 股（C）一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除（D）每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号26 对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其( )，如未办理，证券公司应督促其及时更正。（A）营业执照是否有效（B）营业执照是否通过年检（C）账户设立是否完整（D）内部控制制度是否健全27
11、一般来说，证券交易所从证券公司的( )方面规定入会的条件。（A）经营范围（B）人员素质（C）组织机构（D）注册资本28 深圳证券交易市场 B 股清算交收具体业务流程包括( )。（A）在深圳证券交易所达成的所有 B 股交易记录将在当日收市后传送至中国结算公司深圳分公司的 B 股结算系统，并转化为一类交收指令（B）中国结算公司深圳分公司在 T+2 日执行一类指令对盘，即核对成交资料中股东代码的有效性（C）中国结算公司深圳分公司在 T+3 日执行二类指令配对，即根据指令发送双方的内容完成指令配对，并于 T+2 日 12：00 之前将配对不符的二类指令通知结算会员（D）中国结算公司深圳分公司在 T+2
12、 日 15：00 之后执行试交收处理，列出结算会员于 T+3 日应交收的资金净额29 债券买断式回购的特性对完善市场功能具有重要意义，主要表现在( )。（A）有利于提高回购的收益性（B）有利于降低利率风险（C）合理确定债券和资金的价格（D）有利于金融市场的流动性管理30 某证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司 2009 年的投资计划，其中违反规定的是( ) 。（A）将集合资产管理计划资产用于为他人提供担保，从中获取报酬（B）将集合资产管理计划资产用于银行抵押，获取银行贷款，扩大公司规模（C）将自有财产用于资金拆借（D）将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证31 证券公司开展定向资产
13、管理业务应遵循的基本原则有( )。（A）公平公正（B）诚实守信（C）健全内控（D）规范运作32 下列关于大宗交易的说法，正确的有( )。（A）大宗交易的申报包括意向申报和成交申报（B）申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交（C）有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30内确定（D）大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果33 下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说法，正确的是( )。（A）全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券
14、交易行为（B） 全国银行间债券市场债券交易管理办法规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券（C）中国证券登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构（D）中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门34 在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括( )。（A）股东账户和资金账户的账号、密码（B）买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格（C）客户股东账户中的库存证券种类和数量（D）资金账户中的资金余额35 如股东大会审议的事项涉及( )，除了要提前 30 天刊登公告，在公告
15、中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后 3 日内再次公告股东大会通知。（A）增发新股（B）发行可转换公司债券（C）向原有股东配售股份（D）重大资产重组36 境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有( ) 。（A）单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 10（B）单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 20（C）所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的 20（D）境外投资者根据外国投资者对上市公司战
16、略投资管理办法 对上市公司战略投资的，其战略投资的持股也受一定比例限制37 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有( )。（A）集合资产管理计划的特点（B）投资方向（C）投资种类（D）投资组合设计38 下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有( )。（A）严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与公司决策的人员不打听内幕信息（B）为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离（C）加强员工的内部管理，严禁证券从业人员买卖股票（D）在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序39 证券公司从事介
17、绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，属于法律规定协议应载明的内容是( )。（A）执行期货保证金安全存管制度的措施（B）报酬支付和相关费用的分担方式（C）介绍业务的范围（D）为客户从事期货交易提供担保40 以下关于债券回购交易的表述中，错误的有( )。（A）回购交易中，债券持有者是融券方（B）债券回购交易完全独立于债券现货交易（C）从性质上看，回购交易属于资本市场（D）债券回购交易由现货交易派生证券从业资格证券交易（多项选择题）模拟试卷 6 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、
18、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 全国银行间同业拆借中心开办的国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体是银行间市场会员，主要是商业银行、保险公司、财务公司、证券投资基金等金融机构。2 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 B 选项属于委托人的义务。3 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券自营买卖的对象主要有两大类：一类是依法公开发行的证券；另一类是中国证监会认可的其他证券。前者主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象；后者主要是已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。4 【正确答案】 A,B,C【试题解析】
19、D 选项属于咨询服务的内容。5 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，申请人需填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明；申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。6 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通信设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺
20、利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。题中只有 B 项符合技术风险的定义。7 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 B 选项应为：证券交易所对证券公司自营业务实行日常管理。8 【正确答案】 B,D【试题解析】 A 选项属于合规风险；C 选项属于市场风险。9 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，所以 B 选项错误。10 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，
21、以限价或高于限价卖出证券。11 【正确答案】 A,C【试题解析】 公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。因此 A、C 选项均违背了证券交易的公正原则；B、D 选项违背的是公开原则。12 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 上海证券交易所于 2005 年 12 月推出了买断式回购品种。买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式。两次结算包括初始结算与到期结算。初始结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收。到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交
22、收担保。13 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，中国结算公司上海、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B 股结算会员。14 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 转托管可以撤单。所以 C 选项错误。15 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 自营业务内部报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。D 选项属于自营业务信息报告
23、的内容之一。16 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额。交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出。在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为 001 元，申报数量单位为手(1 手为 1000 元面值)。17 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 根据净价交易的基本原理，应计利息额的计算公式应为：应计利息额=债券面值 票面利率365(天)已计息天数。显而易见，应计利息额计算公式的要素不包括 C 选项“债券期限”。18 【正确答案】 B,C【试题解析】 进行买断式回购，交易双方可以按照交易
24、对手的信用状况协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。19 【正确答案】 A,B【试题解析】 在证券交易所的回购交易中一般需要申报账号，所以 C 选项错误。以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(B)，所以 D 选项错误。20 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型除A、B、C、D 选项外，还有全额成交或撤销申报和深圳证券交易所规定的其他类型。21 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 集合资产管理合同应当对集合资产管理计划开始运作的条件和日期、资产托管机构的职责、托管方式与托管费用
25、、客户资产净值的估算、投资收益的确认与分派等事项作出约定，应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确约定。集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。22 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 B 选项属于股份转让公司委托代办转让应具备的条件之一。23 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 客户征信调查内容除 A、B、C、D 选项外，还包括还款能力，如个人客户的用作担保品的资金或证券资产情况等，机构客户的近几年的经营状况等；融资融券需求，如融资融券授信方式等。24 【正确答案】 A,D【试题解析】 公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面
26、向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。例如，上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等。25 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 上海证券交易所申购单位为 1000 股，所以 A 选项错误；深圳证券交易所申购单位为 500 股，申购配号根据实际有效申购进行，所以 B 选项错误；每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号，所以 D选项错误。26 【正确答案】 A,B【试题解析】 对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其营业执照是否有效、是否通过年检，如营业执照
27、过期或未通过年检，证券公司应督促其及时更正。27 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。28 【正确答案】 A,D【试题解析】 执行一类指令对盘的时间是在 T+1 日，所以 B 选项错误；执行二类指令对盘的时间是在 T+2 日，所以 C 选项错误。29 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 买断式回购的特性对完善市场功能具有重要意义，主要表现在：有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格；有利于金融市场的流动性管理，可以使大量回购债券不被冻结，提高了债券的利用效率；有利于债券交易方
28、式的创新。30 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 证券公司客户资产管理业务试行办法第四十二条规定，证券公司办理集合资产管理业务，应当遵守下列规定：不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。31 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则：公平公正、诚实守信；健全内控、规范运作； 投资风险客户自担。32 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定；无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双
29、方在前收盘价的上下 30或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。所以 C 选项错误。33 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 C 选项应改为：中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构。34 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券经纪商为客户保密的资料包括：客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号、密码；客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等；客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。35 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 当需要审议的事项包含下列六种情况之一时，上市公司除要提前 30天刊登公告
30、外，还应在股权登记日后 3 日内再次公告股东大会通知：增发新股；发行可转换公司债券； 向原有股东配售股份； 重大资产重组；以股抵债；对公司有重大影响的附属企业到境外上市。36 【正确答案】 A,C【试题解析】 单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 10，所以 B 选项错误。境外投资者根据外国投资者对上市公司战略投资管理办法对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受比例限制，所以 D 选项错误。37 【正确答案】 A,D【试题解析】 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计、委托人参与和退
31、出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容，最大限度地披露影响委托人做出委托决定的全部事项，以充分保护委托人利益，方便委托人做出委托决定。38 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理，主要措施包括题中所述的 A、B、C、D 四项。39 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间业务试行办法第三十二条规定，证券公司不得为客户从事期货交易提供融资或者担保。40 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 回购交易中，债券持有者是融资方，所以 A 选项错误；现货交易是“一笔交易，一次清算”，回购交易是“一笔交易，两次清算”，回购交易建立在现货交易的发展基础之上，所以 B 选项错误；从性质上看，回购交易属于货币市场，所以 C 选项错误；债券回购交易不是由现货交易派生出来的，所以 D 选项错误。
