1、证券从业资格证券交易（证券交易程序）模拟试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 上海证券交易所基金、权证交易申报价格最小变动单位为( )。（A）01 元人民币（B） 001 美元（C） 001 元人民币（D）0001 元人民币2 深圳证券交易所规定，每个交易日的( )为收盘集合竞价时间。（A）14：5515：00（B） 14：5615：00（C） 14：5715：00（D）14：5015：003 在深圳证券交易所买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申
2、报( )。（A）不能即时参加竞价，暂存于交易主机（B）由交易主机自动取出申报，参加竞价（C）不能即时参加竞价，自动撤销（D）由交易员进行相应操作后可以及时参与竞价4 证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )。（A）1（B） 2（C） 3（D）65 在申报价格最小变动单位方面，不符合上海证券交易所交易规则规定的为( )。（A）A 股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为 001 元人民币（B）基金、权证交易为 0001 元人民币（C） B 股交易为 001 港元（D）债券质押式回购交易为 0005 元人民币6 根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含 A、B 股)
3、、基金类证券在 1 个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。（A）15（B） 10（C） 5（D）37 某投资者在上海证券交易所以每股 13 元的价格买入股票(A 股)10000 股，那么，该投资者最低需( ) 元全部卖出该股票才能保本(佣金按 2计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。（A）130670（B） 130922（C） 130822（D）1309028 上海证券交易所 A 股的过户费为成交面额的( )。（A）3（B） 05（C） 5（D）0759 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服
4、务收取的费用，此项费用不包括( )。（A）证券交易所手续费（B）印花税（C）证券公司经纪佣金（D）证券交易监管费10 证券经纪商接受客户委托后应按( )的原则进行申报竞价。（A）时间优先；价格优先（B）时间优先；客户优先（C）价格优先；客户优先（D）价格优先；数量优先二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 非柜台委托主要有( )形式。（A）人工电话委托（B）传真委托（C）电话自动委托（D）网上委托12 实行净价交易后，采用( )成交。（A）净价清算（B）净价报盘（C）净价申报（D
5、）净价撮合13 连续竞价时，成交价格的确定原则为( )。（A）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价（B）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价（C）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价（D）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以买入申报价格为成交价14 特殊法人机构可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户，下列属于特殊法人机构的有( )。（A）保险公司（B）证券公司（C）合格境外机构投资者（D）社会保障类公司15 市价委托的优点包括( )。（A）没有价格上的限制
6、（B）成交迅速（C）证券经纪商执行委托指令比较容易（D）有利于客户实现预期投资计划16 关于深圳证券交易所交易证券的托管制度，下列说法正确的有( )。（A）深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限（B）投资者的证券托管自动实现（C）投资者要卖出证券，必须到证券托管营业部方能进行（D）投资者不可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管17 委托指令的基本要素包括但不限于( )。（A）证券账号（B）日期（C）品种（D）买卖方向18 关于市价委托与限价委托，下列说法正确的有( )。（A）市价委托下，证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或
7、卖出证券（B）市价委托的缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格（C）限价委托下，证券经纪商必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券（D）限价委托成交速度慢，不利于客户实现预期投资计划19 竞价的结果包括( ) 。（A）全部成交（B）不成交（C）部分成交（D）延迟成交20 根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为( )。（A）可实现最大成交量的价格（B）高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格（C）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价（D）与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格21 上海证券交易所规定，首个交易日不实行价
8、格涨跌幅限制的情形有( )。（A）首次公开发行上市的股票（B）增发上市的股票（C）暂停上市后恢复上市的股票（D）证券交易所认定的其他情形22 上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定( ) 。（A）股票交易申报价格不高于前收盘价格的 900，并且不低于前收盘价格的50（B）基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的 150，并且不低于前收盘价格的 70（C）股票交易申报价格不高于前收盘价格的 110，并且不低于前收盘价格的90（D）基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的 130，并且不低于前收盘价格的 7023 深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的
9、交易确定有效竞价范围的方法有( )。（A）股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的 900以内，连续竞价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10（B）债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10（C）非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围：勾前收盘价的上下 10，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价上下的 10（D）债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10024
10、关于证券交易的计价单位，下列说法正确的有( )。（A）股票的报价为每股价格（B）基金交易为每份基金价格（C）债券现货买卖交易为每百元面值债券的价格（D）债券质押式回购为每百元面值债券的到期购回价格25 开立证券账户的基本原则包括( )。（A）合法性（B）安全性（C）收益性（D）真实性三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。26 在市价申报类型方面，上海证券交易所和深圳证券交易所要求相同。 ( )（A）正确（B）错误27 制定申报原则从制度上限制了证券公司自营买卖申报抢先客户委托买卖申报的情况。 ( )（A）正确（B）错误
11、28 集合竞价是按照时间优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止。 ( )（A）正确（B）错误29 基金交易目前不收过户费。 ( )（A）正确（B）错误30 上海证券交易所交易规则规定，A 股的申报价格最小变动单位为 0001 元人民币。 ( )（A）正确（B）错误31 证券存管一般是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 ( )（A）正确（B）错误32 目前，我国证券市场采用的是法人结算模式。 ( )（A）正确（B）错误33 如有两个以上申报价格符合集合竞价成交原则的。深圳证券交易所取中间价为成交价格。 ( )（A）正确（B
12、）错误34 在深圳证券交易所，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下 3。( )（A）正确（B）错误35 客户的委托如果未能成交，证券经纪商应立即将冻结的资金或证券解冻。 ( )（A）正确（B）错误证券从业资格证券交易（证券交易程序）模拟试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【试题解析】 上海证券交易所基金、权证交易申报价格最小变动单位为 0001元人民币。【知识模块】 证券交易程序2 【正确答案】 C【试题解析】 深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式
13、的，每个交易日的9：159：25 为开盘集合竞价时间，9：3011：30、13：0014：57 为连续竞价时间，14：5715：00 为收盘集合竞价时间。【知识模块】 证券交易程序3 【正确答案】 A【试题解析】 在深圳证券交易所买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报不能即时参加竟价，暂存于交易主机；当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价。【知识模块】 证券交易程序4 【正确答案】 C【试题解析】 证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的 3，也不得低于代收的证券交易监管
14、费和证券交易所手续费等。【知识模块】 证券交易程序5 【正确答案】 C【试题解析】 在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所交易规则规定：A 股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为 001 元人民币，基金、权证交易为 0001 元人民币，B 股交易为 0001 美元，债券质押式回购交易为 0005 元人民币。故 C 选项符合题意。B 股交易为 001 港元是深圳证券交易所交易规则的规定。【知识模块】 证券交易程序6 【正确答案】 B【试题解析】 竞价申报时还涉及证券价格的有效申报范围。根据现行制度规定，无论买入或卖出。股票(含 A、B 股)、基金类证券在 1 个交易日内的交
15、易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过 10，其中 ST 股票和*ST 股票价格涨跌幅度不得超过 5。故 B 选项正确。【知识模块】 证券交易程序7 【正确答案】 A【试题解析】 设卖出价格为每股 P 元。则：卖出收入=10000P10000P(0002+0001)100000 00075=(9970P75)(元)买入支出=1000013+10000130002+100000001=130270( 元)保本即为：卖出收入买入支出0那么：9970P751302700 则：P130670 元 即：该投资者要最低以每股 130670 元的价格全部卖出该股票才能保本。故 A选项正确。【知识模
16、块】 证券交易程序8 【正确答案】 D【试题解析】 在上海证券交易所，A 股的过户费为成交面额的 075。【知识模块】 证券交易程序9 【正确答案】 B【试题解析】 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用包括证券公司经纪佣金、证券交易所手续费、证券交易监管费等。印花税是根据国家税法规定，在 A 股和 B 股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，不包含在证券公司收取的佣金内。本题正确答案为 B。【知识模块】 证券交易程序10 【正确答案】 B【试题解析】 证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先
17、”的原则进行申报竞价。故 B 选项正确。证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。【知识模块】 证券交易程序二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。【知识模块】 证券交易程序12 【正确答案】 C,D【试题解析】 实行净价交易后，采用净价申报和净价撮合成交。【知识模块】 证券交易程序13 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 连续竟价时，成交价格
18、的确定原则为：最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。【知识模块】 证券交易程序14 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 中团证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则规定：对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中圆证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。故四个选项都正确。【知识模块】
19、证券交易程序15 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 市价委托的优点是没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高。D 项是限价委托的优点。【知识模块】 证券交易程序16 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 投资者可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管，称为证券转托管。转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。【知识模块】 证券交易程序17 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 委托指令的基本要素包括：证券账号； 日期；品种；买卖方向；数量； 价格； 时间；有效期； 签名；其他内容。故四个选项都正确。【知识模块】 证券交易
20、程序18 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。故 A 选项说法正确。市价委托的缺点：只有在委托执行后才知道实际的执行价格。故 B 选项说法正确。限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。故 C 选项说法正确。限价委托方式的优点是证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。但是。限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交，因此 D 选项说法错误。
21、【知识模块】 证券交易程序19 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。故A、B、C 选项正确。【知识模块】 证券交易程序20 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为：可实现最大成交量的价格； 高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。故 A、B、D 选项正确。C 选项是连续竞价时，成交价格的确定原则。【知识模块】 证券交易程序21 【正确答案】 A
22、,B,C,D【试题解析】 上海证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：首次公开发行上市的股票和封闭式基金； 增发上市的股票；暂停上市后恢复上市的股票； 证券交易所认定的其他情形。【知识模块】 证券交易程序22 【正确答案】 A,B【试题解析】 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定；股票交易申报价格不高于前收盘价格的 900，并且不低于前收盘价格的 50；基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的 150，并且不低于前收盘价格的 70。故 A、B 选项正确。【知识模块】 证券交易程序23 【正确答案】 A,B
23、,C,D【试题解析】 四个选项均为深圳证券交易所确定无涨跌幅限制证券交易有效竟价范围的方法。本题正确答案为 A、B、C、D。【知识模块】 证券交易程序24 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，股票交易的报价为每股价格，基金交易为每份基金价格，权证交易为每份权证价格，债券交易(指债券现货买卖)为每百元面值债券的价格，债券质押式回购为每百元资金到期年收益，债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格。【知识模块】 证券交易程序25 【正确答案】 A,D【试题解析】 开立证券账户应坚持合法性和真实性原则。【知识模块】 证券交易程序三、判断题本大题共 70 小题
24、，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。26 【正确答案】 B【试题解析】 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。在市价申报类型方面，上海证券交易所和深圳证券交易所不完全相同。【知识模块】 证券交易程序27 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易程序28 【正确答案】 B【试题解析】 集合竞价是按照价格优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止，即所有买入委托的限价均低于卖出委托的限价，所有成交都以同一成交价成交。【知识模块】 证券交易程序29 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易程序30 【正确答案】 B
25、【试题解析】 上海证券交易所交易规则规定：A 股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为 0.01 元人民币，基金、权证交易为 0001 元人民币，B 股交易为 0001 美元，债券质押式回购交易为 0005 元人民币。【知识模块】 证券交易程序31 【正确答案】 B【试题解析】 证券存管一般是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。证券托管一般是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。【知识模块】 证券交易程序32 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易程
26、序33 【正确答案】 B【试题解析】 如有两个以上申报价格符合集合竞价成交原则的，深圳证券交易所取在该价格以上的买入申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格为成交价；买卖申报累计数量之差仍存在相等情况的，开盘集合竞价时取最接近即时行情显示的前收盘价为成交价，盘中、收盘集合竞价时取最接近最近成交价的价格为成交价。如有两个以上申报价格符合集合竞价成交原则的，上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格。【知识模块】 证券交易程序34 【正确答案】 A【试题解析】 在深圳证券交易所，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下 3。开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下 3。【知识模块】 证券交易程序35 【正确答案】 B【试题解析】 客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。对客户失效的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。【知识模块】 证券交易程序
