1、证券从业资格证券基础知识（判断题）模拟试卷 10 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。( )（A）正确（B）错误2 OTC 交易的衍生工具指通过各种通讯方式，通过集中的交易所，一对一交易的衍生工具，例如，非金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。( )（A）正确（B）错误3 期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。( )（A）正确（
2、B）错误4 如果要在美国市场上筹集资本，则必须采用一级 ADR。( )（A）正确（B）错误5 可转换债券的回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为。( )（A）正确（B）错误6 货币衍生工具是指以各种货币指数及利率作为基础工具的金融衍生工具。( )（A）正确（B）错误7 金融衍生工具具有跨期性特征。( )（A）正确（B）错误8 金融期货与金融期权在套期保值时的作用与效果是不同的。( )（A）正确（B）错误9 国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券” 。( )（A）正确（B）错误10 股份
3、公司是否发放股息由公司总经理决定。( )（A）正确（B）错误11 在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。( )（A）正确（B）错误12 可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。( )（A）正确（B）错误13 物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，股票也是一种物权证券。( )（A）正确（B）错误14 封闭式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。( )（A）正确（B）错误15 非参与优先股指的是只能按规定分得固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股。( )（A）正确（B）
4、错误16 证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人。( )（A）正确（B）错误17 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。( )（A）正确（B）错误18 上市公司证券发行管理办法规定，在上市公司公开增发股票方面，股票发行价格不低于公告招股意向书前 10 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价。( )（A）正确（B）错误19 公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以非营利为目的的法人。( )（A）正确（B）错误20 金融期权的内在价值亦是履
5、约价值。( )（A）正确（B）错误21 我国刑法规定，以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。( )（A）正确（B）错误22 备兑权证是期权的一种。( )（A）正确（B）错误23 在期权的到期日，权利期间为零，时间价值变为无穷大。( )（A）正确（B）错误24 证券市场发展初期，法制尚不健全，市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用行政手段进行市场监管。( )（A）正确（B）错误25 国内融资方通过在国外的特殊目的机构(SPV)或结构化投资机构 (SIVs)，在国内市
6、场上以资产证券化的方式向国外投资者融资，称为离岸资产证券化。( )（A）正确（B）错误26 按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于 10，发行人可以延期支付利息。( )（A）正确（B）错误27 首次公开发行股票数量在 4 亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于 36 个月。( )（A）正确（B）错误28 理事会是会员制证券交易所的最高权力机构。( )（A）正确（B）错误29 证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业
7、执照。( )（A）正确（B）错误30 保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务。( )（A）正确（B）错误31 证券公司办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币 10 亿元。( )（A）正确（B）错误32 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的证券买卖委托，如果未成交，其委托记录可以不保存。( )（A）正确（B）错误33 我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。( )（A）正确（B）错误34 上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期
8、限在 5 年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加投，基日为 2002 年 12 月 31 日，基点为 100 点。( )（A）正确（B）错误35 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。( )（A）正确（B）错误36 股票应由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票” 的字样。( )（A）正确（B）错误37 中央银行通过公开市场业务大量出售证券，使证券价格上升。( )（A）正确（B）错误38 美国住房抵押贷款中的优级贷款对象为消费者信用评分(FICO)最高的个人(信用分数在 660 分以上)，月供占收入比例不高于 40及首
9、付超过 30以上。( )（A）正确（B）错误39 中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债，第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。( )（A）正确（B）错误40 证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。( )（A）正确（B）错误证券从业资格证券基础知识（判断题）模拟试卷 10 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销或供不应求商品的股票购买力风险较小，国家进行价格控制
10、的公用事业、基础产业和下游商品等股票的购买力风险较大。2 【正确答案】 B【试题解析】 OTC 交易的衍生工具指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。3 【正确答案】 A4 【正确答案】 B【试题解析】 如果要在美国市场上筹集资本，则必须采用三级 ADR。5 【正确答案】 B【试题解析】 可转换债券的回售是指公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时，可转换公司债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。6 【正确答案】 B【试题解析】 货币衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具。7 【正确答案】 A8 【正确答案】 A【试题
11、解析】 利用金融期货套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃价格有利变动可获得的利益；利用金融期权套期保值，若价格发生不利变动，套期保值者可通过执行期权来避免损失。9 【正确答案】 A10 【正确答案】 B【试题解析】 股份公司是否发放股息应当由公司董事会决定。11 【正确答案】 A12 【正确答案】 A13 【正确答案】 B【试题解析】 股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，而对公司的财产有直接支配处理是物权证券的特征，所以股票不是物权证券。14 【正确答案】 B【试题解析】 开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益，按照
12、基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。15 【正确答案】 A16 【正确答案】 B【试题解析】 证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。17 【正确答案】 B【试题解析】 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。18 【正确答案】 B【试题解析】 上市公司证券发行管理办法规定，在上市公司公开增发股票方面，股票发行价格应不低于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价。19 【正确答案】 B【试题解析】 公司制的证券交易所以营利为目
13、的。20 【正确答案】 A21 【正确答案】 A【试题解析】 刑法修正案(六)第十条规定，以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；给银行或者其他金融机构造成特别重大损失或者有其他特别严重惰节的，处 3 年以上 7年以下有期徒刑，并处罚金。22 【正确答案】 A23 【正确答案】 B【试题解析】 在期权的到期日，期权的时间价值也为零。24 【正确答案】 A25 【正确答案】 B【试题解析】 国内融资方通过在国外的特殊目的机构(SPV)或结构化投资机构(SIVs)，在
14、国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资称为离岸资产证券化；融资方通过境内 SPV 在境内市场融资则称为境内资产证券化。26 【正确答案】 B【试题解析】 按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于 4，发行人可以延期支付利息。27 【正确答案】 B【试题解析】 首次公开发行股票数量在 4 亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于 12 个月。28 【正确答案】 B【试题解析】 我国证券交易所管理办法第十七条规定，会员大会是证券交易所的最高权力机构。29 【正确答
15、案】 A30 【正确答案】 B【试题解析】 保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职训查的义务，包销不属于其义务。31 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币 5 亿元。32 【正确答案】 B【试题解析】 客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司。33 【正确答案】 B【试题解析】 我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。34 【正确答案】 B【试题解析】 上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在 1 年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
16、为样本，按照国债发行量加投，基日为 2002 年12 月 31 日，基点为 100 点。35 【正确答案】 A【试题解析】 证券公司风险处置条例第四条规定，处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。36 【正确答案】 A37 【正确答案】 B【试题解析】 中央银行通过公开市场业务大量出售证券，会使证券供给增加，导致证券价格下降。38 【正确答案】 B【试题解析】 美国住房抵押贷款中的优级贷款对象为消费者信用评分(FICO)最高的个人(信用分数在 660 分以上)，月供占收入比例不高于 40及首付超过 20以上。39 【正确答案】 B【试题解析】 中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是中央银行股票；第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。40 【正确答案】 B【试题解析】 证券业从业人员不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。
