1、证券从业资格证券基础知识（判断题）模拟试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 我国公司法规定，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。( )（A）正确（B）错误2 股票发行价格是指投资者认购新发行的股票时实际支付的价格。( )（A）正确（B）错误3 董事会会议由 13 以上无关联关系董事出席即可举行。( )（A）正确（B）错误4 按照合约所规定的展约时间的不同，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。( )（A）正确（B）错误5 合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资
2、料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。( )（A）正确（B）错误6 涉及证券市场的法规分为三个层次，第一个层次是全国人大及常委会颁布的法律。( )（A）正确（B）错误7 目前我国证券市场上只有可转换优先股票，而无可转换债券。( )（A）正确（B）错误8 股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。( )（A）正确（B）错误9 当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。( )（A）正确（B）错误10 资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人
3、，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。( )（A）正确（B）错误11 远期利率协议的买方支付以合同利率计算的利息，卖方支付以参考利率计算的利息。( )（A）正确（B）错误12 单独或合并持有证券公司 1%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。( )（A）正确（B）错误13 封闭式基金的买卖价格与基金的净资产值保持相同。( )（A）正确（B）错误14 在恒生流通综合指数系列编制过程中，流通市值调整的目的是在指数编制中剔除由策略性股东长期持有并不在市场流通的股票。( )（A）正确（B）错误15 在证
4、券资产管理业务中，证券公司可以将委托人委托的资产全权处理。( )（A）正确（B）错误16 所有基金反映的都是信托关系。( )（A）正确（B）错误17 证券公司从事投资咨询业务，应当有 3 名以上取得证券投资咨询业务资格的专1 只人员。( )（A）正确（B）错误18 制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。( )（A）正确（B）错误19 我国第一家专业性证券公司是南方证券公司。( )（A）正确（B）错误20 限仓制度在实施过程中，对不同的投资者或投机者一视同仁，以体现公平原则。( )（A）正确（B）错误21 证券投资的风险性越高，意味着遭受损
5、失的可能性越大，其预期收益率越低。( )（A）正确（B）错误22 商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。( )（A）正确（B）错误23 转增股本后，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均发生变化。( )（A）正确（B）错误24 场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，而是出现了多层次的证券市场结构。( )（A）正确（B）错误25 瑞士银行是我国首家获批的 QDII。( )（A）正确（B）错误26 主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。( )（
6、A）正确（B）错误27 资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。( )（A）正确（B）错误28 证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。( )（A）正确（B）错误29 证券发行市场又称为证券次级市场。( )（A）正确（B）错误30 开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘。( )（A）正确（B）错误31 虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格，其变化完全反映实际资本额的变化。( )（A）正确（B）错误32 证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。( )（A）正确（B）错误33 储蓄国债(电子式) 自
7、发行之日起计息，付息方式以定期付息为主。( )（A）正确（B）错误34 设权证券与证权证券的区别在于证权证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生的。( )（A）正确（B）错误35 与 ETF 不同，LOF 的申购和赎回均以现金方式进行。( )（A）正确（B）错误36 我国投资者进行记账式国债的买卖，必须在证券公司开立债券账户。( )（A）正确（B）错误37 欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。( )（A）正确（B）错误38 我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、
8、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。( )（A）正确（B）错误39 股票的市场价格主要由股票的内在价值所决定，同时也受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是心理因素。( )（A）正确（B）错误40 普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系，该日称为除息日。( )（A）正确（B）错误41 嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量按特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数或类似变量的变动而发生调整。( )（A）正确（B）错误42 证券发行市场都是有形市场。( )（A）正确（B）错误43 因市场行情的变化，交易者的保证金账户会产生浮动盈
9、亏，因而保证金账户中实际可用于弥补亏损和提供担保的资金就会随时发生变动。( )（A）正确（B）错误44 股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的资本公积金。( )（A）正确（B）错误45 在日本发行的外国债券的面值货币必须是日元。( )（A）正确（B）错误46 我国刑法规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1万元以上 10 万元以下罚金。( )（A）正确（B）错误47 认股权证的换股比例越高，认股权证的价值越小。( )（A）正确（B）错误48 公司的净资产是公司营运的基础，在没有优先股的
10、条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。( )（A）正确（B）错误49 在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险是市场风险。( )（A）正确（B）错误50 外币国债是以本币为面值发行的债券。( )（A）正确（B）错误证券从业资格证券基础知识（判断题）模拟试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 A【试题解析】 公司法第一百二十五条规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不
11、得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。2 【正确答案】 A3 【正确答案】 B【试题解析】 董事会会议由 12 以上无关联关系董事出席即可举行。4 【正确答案】 B【试题解析】 根据选择权的性质划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。5 【正确答案】 A6 【正确答案】 A【试题解析】 相应的第二层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章。7 【正确答案】 B【试题解析】 目前我国证券市场上只有可转换债券，没有可转换优先股票。8 【正确答案】 B【试题解析】 股
12、票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。9 【正确答案】 A10 【正确答案】 A11 【正确答案】 A12 【正确答案】 B【试题解析】 单独或合并持有证券公司 5以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。13 【正确答案】 B【试题解析】 封闭式基金的价格受供求影响，并不必然反映基金净资产值。14 【正确答案】 A15 【正确答案】 B【试题解析】 证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以
13、实现委托资产收益最大化的行为。因此，证券公司应当根据委托人的意愿进行资产管理，无权全权处理资产。16 【正确答案】 B【试题解析】 基金反映的是信托关系，但公司型基金除外。17 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司从事投资咨询业务，应当有 5 名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有 1 名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。18 【正确答案】 B【试题解析】 制衡性原则要求证券公司内部和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。题中描述的为健全性原则。19 【正确答案】 B【试题解析】 我国第一家专业性证券公司是成立
14、于 1987 年的深圳特区证券公司。20 【正确答案】 B【试题解析】 限仓制度在实施过程中，根据不同的目的，限仓可以采取根据保证金数量规定持仓限额、对会员的持仓量限制和对客户的持仓量限制等几种形式，如实行对套期保值者与投机者区别对待，对机构与散户区别对待等原则。21 【正确答案】 B【试题解析】 从整体上说，证券的风险与其收益成正比。通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，预期收益越低。22 【正确答案】 A23 【正确答案】 B【试题解析】 转增股本是将原属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生任何变化，唯一的变化是发
15、行在外的总股数增加了。24 【正确答案】 A【试题解析】 虽然证券市场可分为场内和场外市场，但场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。很多传统意义上的场外市场由于报价商和电子撮合系统的出现具有集中交易特征，而交易所市场也开始逐步推出兼容场外交易的交易组织形式。25 【正确答案】 B【试题解析】 2003 年 5 月 27 日，瑞士银行成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII)。26 【正确答案】 B【试题解析】 公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的股票。27 【正确答案】 B【试题解析】 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联
16、系的活动而产生的证券。题中描述的为货币证券的概念。28 【正确答案】 B【试题解析】 证券发行市场是证券交易市场的基础和前提；证券交易市场是证券发行市场得以持续发行的必要条件。29 【正确答案】 B【试题解析】 证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市场或初级市场；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称二级市场或次级市场。30 【正确答案】 A【试题解析】 本题是对开放式基金相关内容的考查。31 【正确答案】 B【试题解析】 通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的贴面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等。虚拟资本的变化并不完全反映实际资本额的变化。32
17、 【正确答案】 B【试题解析】 证券发行市场和流通市场相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体。证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行；流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力。33 【正确答案】 B【试题解析】 储蓄国债(电子式)从开始发行之日起计息，付息方式分为利随本清和定期付息。财政部于指定付息日或到期日通过试点商业银行向投资者支付利息和本金。34 【正确答案】 B【试题解析】 设权证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生；证权证
18、券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。35 【正确答案】 A【试题解析】 在申购和赎回时，ETF 与投资者交换的是基金份额和“一揽子”股票，而 LOF 则是与投资者交换现金。36 【正确答案】 B【试题解析】 记账式国债是由财政部面向全社会各类投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可以上市和流通转让的债券。记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)3 种情况。37 【正确答案】 B【试题解析】 外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵
19、头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。38 【正确答案】 A39 【正确答案】 B【试题解析】 股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。40 【正确答案】 B【试题解析】 普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系，该日称为股权登记日。41 【正确答案】 A【试题解析】 嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生合同(主合同)中的衍生金融工具，该衍生工具使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调
20、整，例如目前公司债券条款中包含的赎回条款、返售条款、转股条款、重设条款等。42 【正确答案】 B【试题解析】 按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。43 【正确答案】 A【试题解析】 本题是对保证金制度的考查。44 【正确答案】 A【试题解析】 根据我国公司法和证券法的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额(溢价发行)，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。45 【正确答案】 A【试题解析】 在日本发行的外国债券称为武士债券，它是由日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。46 【正确答案】 A【试题解析】 详细内容见刑法第一百八十一条。47 【正确答案】 B【试题解析】 认股权证的换股比例越高，认股权证的价值越大。48 【正确答案】 A49 【正确答案】 B【试题解析】 因资产或指数价格不利变动可能带来损失的风险是市场风险。题中描述的是操作风险。50 【正确答案】 B【试题解析】 货币国债可以进一步分为本币国债和外币国债。本币国债以本国货币为面值发行，外币国债以外国货币为面值而发行。
