1、证券从业资格证券基础知识（判断题）模拟试卷 5 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件的不可转换公司债。( )（A）正确（B）错误2 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。( )（A）正确（B）错误3 会员制的证券交易所规定，只有会员派出的人市代表才能进入交易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。( )（A）正确（B）错误4 短期债券的票面利率一定低
2、于长期债券的票面利率。( )（A）正确（B）错误5 以现款买现货方式进行的交易是现货交易。( )（A）正确（B）错误6 证券公司可以接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金。( )（A）正确（B）错误7 律师被吊销执业证书的，5 年后可以再从事证券法律业务。( )（A）正确（B）错误8 证券公司应当按照上一年营业费用总额的 10计算营运风险的风险准备。( )（A）正确（B）错误9 股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算。( )（A）正确（B）错误10 在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为
3、基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。( )（A）正确（B）错误11 收益与风险的本质关系可以用公式表述为：预期收益率一无风险利率一风险补偿。( )（A）正确（B）错误12 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易或者证券交易量，属于操纵市场的行为。( )（A）正确（B）错误13 做市商方式是指交易的买卖价格由做市商报出，交易者在接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易，而交易者之间的委托不直接匹配撮合。( )（A）正确（B）错误14 简单算术股价平均数是以样本股每日开盘价之和除以样本数。( )（A）正确（B）错误15 股票股息是以股票的方式派发
4、的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。( )（A）正确（B）错误16 全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托一代理关系。( )（A）正确（B）错误17 期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。( )（A）正确（B）错误18 恒生指数挑选了 33 种有代表性的上市股票为成分股，包括金融业 4 种、公用事业 6 种、地产业 9 种、其他工商业 14 种。( )（A）正确（B）错误19 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10 日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注
5、册登记。( )（A）正确（B）错误20 代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。( )（A）正确（B）错误21 几何加权股价数又称费雪理想式。( )（A）正确（B）错误22 结算风险保证基金即清算交割准备金。( )（A）正确（B）错误23 证券公司应建立公司全体员工定期或不定期的轮换或强制休假制度。( )（A）正确（B）错误24 我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定，应当由承销团承销。( )（A）正确（B）错误25 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、
6、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。( )（A）正确（B）错误26 中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是以营利为目的的法人。( )（A）正确（B）错误27 对依法批准成立未达 3 年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。( )（A）正确（B）错误28 上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票，规定其涨跌幅比例为 10。( )（A）正确（B）错误29 限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 15。( )（A）正确（B）错误30 股息率可调整，优先股票的股息率变动主要是随市场上其他证券价格或银
7、行存款利率的变化作调整。( )（A）正确（B）错误31 开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。( )（A）正确（B）错误32 对于开放式基金的交易，其赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。( )（A）正确（B）错误33 获得资格证书后超过 18 个月而未在证券专业岗位上就职，资格证书自动失效。( )（A）正确（B）错误34 提供虚假财务会计报告罪是指公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为。( )（A）正确（B）错误35 证券交易所作为证券市场的核心，可以买卖证券，确定证券价格。( )（A）正确（B）错误36 发行 4 亿股以上
8、、参与报价的询价对象不足 50 家，发行人不得定价并应中止发行。( )（A）正确（B）错误37 中国证券业协会的权力机构是理事会。( )（A）正确（B）错误38 证券公司被撤销，其债权债务关系随之消灭。( )（A）正确（B）错误39 证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。( )（A）正确（B）错误40 契约型基金是用基金章程来约束当事人的行为。( )（A）正确（B）错误证券从业资格证券基础知识（判断题）模拟试卷 5 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 可转换
9、公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般低于相同条件的不可转换公司债券。2 【正确答案】 A3 【正确答案】 A4 【正确答案】 B【试题解析】 债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，其影响因素有：借贷资金市场利率水平、筹资者的资信、债券期限长短、债券发行者名称，因此，仅凭期限因素无法判断票面利率的大小。5 【正确答案】 A【试题解析】 现货交易的特征是“一手交钱，一手交货”，即以现款买现货方式进行交易。6 【正确答案】 A【试题解析】 这是证券公司的 IB 业务。7 【正确答案】 B【试题解析】 相关
10、法律规定，律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。8 【正确答案】 A9 【正确答案】 A10 【正确答案】 B【试题解析】 在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是特定目的机构或特定目的受托人(SPV) 。11 【正确答案】 B【试题解析】 收益是风险的成本和报酬。风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿。12 【正确答案】 A【试题解析】 操纵市场，是指与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行交易，影响证券交易或者证券交易量的行为。13 【正确答案】 A14 【正确答案】 B【试题
11、解析】 简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。15 【正确答案】 B【试题解析】 股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。16 【正确答案】 B【试题解析】 只有在代销的过程中，承销机构与证券发行人之间的关系才是委托一代理关系。17 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易的主要目的是为了套期保值。18 【正确答案】 A19 【正确答案】 A20 【正确答案】 B【试题解析】 代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券交易所和登记结算公司的技术系统。21 【正确答案】 A22 【正确答案】 B【
12、试题解析】 证券登记结算机构设立的结算风险保证基金包括清算交割准备金和交收风险基金两部分，为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性的保障。23 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准。应当强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理，关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。24 【正确答案】 B【试题解析】 我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议；向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，
13、应当由承销团承销。25 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。26 【正确答案】 B【试题解析】 中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。27 【正确答案】 A【试题解析】 会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件之一为：依法成立3 年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往 3 年执业活动中没有违法违规行为。
14、28 【正确答案】 B【试题解析】 上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票，其涨跌幅比例为5。29 【正确答案】 B【试题解析】 限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 20。30 【正确答案】 A【试题解析】 优先股在发行之时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。31 【正确答案】 A【试题解析】 开放式基金不直接受市场供求的影响，其买卖价格取决于基金单位净资产值。32 【
15、正确答案】 B【试题解析】 开放式基金的交易的赎回价一般是基金单位净资产值减去一定的赎回费。33 【正确答案】 A【试题解析】 这是证券业从业人员资格管理暂行规定失效的规定。34 【正确答案】 A【试题解析】 提供虚假财务会计报告罪是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。35 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格，而是为证券交易提供一定的场所和设施。36 【正确答案】 A37 【正确答案】 B【试题解析】 中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。38 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司风险处置条例第二十六条规定，证券公司的债权债务关系不因其被撤销而变化。自证券公司被撤销之日起，证券公司的债务停止计算利息。39 【正确答案】 A【试题解析】 证券法第一百四十三条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。40 【正确答案】 B【试题解析】 契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。
