1、证券从业资格证券基础知识（判断题）模拟试卷 6 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 20 世纪 90 年代以来，金融创新使金融机构和金融业务的界限日益模糊。( )（A）正确（B）错误2 证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。( )（A）正确（B）错误3 社保基金投资于银行存款和国债的比例不低于 50，企业债、金融债不高于20，证券投资基金、股票投资的比例不高于 30。( )（A）正确（B）错误4 为保护个人投资者合法权益，对于部分高风险证券产品的投
2、资(如衍生产品、信托产品)，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。( )（A）正确（B）错误5 通过银行所进行的资金融通活动为间接融资。( )（A）正确（B）错误6 基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易的。( )（A）正确（B）错误7 一般来说，公司的实际清算价值低于其账面价值。( )（A）正确（B）错误8 社保基金的投资由社保基金理事会直接运作。( )（A）正确（B）错误9 商业汇票和支票都属于商业证券。( )（A）正确（B）错误10 美国第一个证券交易所是在费城成立的。( )（A）正确（B）错误11 封闭式基金有固定的封闭期，通常在
3、5 年以内。( )（A）正确（B）错误12 在境外上市的外资股只需符合上市所在地国家或地区证券交易所制定的上市条件，而不一定要符合我国的有关法规。( )（A）正确（B）错误13 收益公司债的利息只在公司盈利的时候才支付，如果发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益改善后再补发。( )（A）正确（B）错误14 基金法规定，基金财产可以用于买卖其他基金份额。( )（A）正确（B）错误15 上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制消除 A 股市场股份转让制度性差异的过程。( )（A）正确（B）错误16 股东大会作出决议必须经出席会议
4、的股东所持表决权三分之二以上通过。( )（A）正确（B）错误17 股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的票面价格波动。( )（A）正确（B）错误18 与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。( )（A）正确（B）错误19 金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系表现为简单的线性关系。( )（A）正确（B）错误20 金融衍生工具的联动性特征是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。( )（A）正确（B）错误21 金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约。
5、( )（A）正确（B）错误22 利率期货是金融期货中最早出现和产生的金融期货品种。( )（A）正确（B）错误23 最早的利率期货交易出现在纽约证券交易所。( )（A）正确（B）错误24 空头套期保值是投资者先在期货市场买进期货的交易方式。( )（A）正确（B）错误25 按照企业会计准则和中国证监会相关规定，采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性。( )（A）正确（B）错误26 开放式基金的投资者可以在首次发行结束一段时间以后，随时向基金托管人或中介机构提出申购或赎回申请。( )（A）正确（B）错误27 参与优先股票在
6、公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，还可以参与本期剩余盈利的分配，但不能和普通股股东等额的分享本期的剩余盈利。( )（A）正确（B）错误28 封闭式基金的份额在封闭期内不能赎回，但可以追加认购。( )（A）正确（B）错误29 道一琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。( )（A）正确（B）错误30 基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。( )（A）正确（B）错误31 股票的权利是不可以转让的。( )（A）正确（B）错误32 一般情况下，距离交割期越近的合约月份，会员和客户的持仓限量越小。( )（A）正确（B）错误33 普通股获取的收人称为股息
7、，优先股获取的收入称为红利。( )（A）正确（B）错误34 股东能直接支配公司的财产。( )（A）正确（B）错误35 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，必要时强制执行。( )（A）正确（B）错误36 证券发行与承销管理办法中规定，无论在深交所中小企业板上市的公司，还是在主板市场上市的公司都要经过两个询价阶段。( )（A）正确（B）错误37 根据我国证券法规定，客户的交易结算资金，必须全额存人指定的商业银行，单独立户管理。( )（A）正确（B）错误38 优先股股东在任何情况下，都无表决权。( )（A
8、）正确（B）错误39 在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。( )（A）正确（B）错误40 记账式国债是通过无纸化方式发行的、以电脑记账方式记录债权。( )（A）正确（B）错误41 我国开放式证券投资基金试点办法规定，开放式基金的申购费用可以在基金申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中予以扣除。( )（A）正确（B）错误42 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。( )（A）正确（B）错误43 一般来说，投资基金的风险高于债券，但是低于股票。( )（A）正确（B）错误44 恒
9、生中国内地指数分为恒生中国企业指数和恒生中资企业指数。( )（A）正确（B）错误45 境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。( )（A）正确（B）错误46 公债的最初功能是筹措基本建设资金。( )（A）正确（B）错误47 保证公司债是以公司的不动产作抵押而发行的债券。( )（A）正确（B）错误48 股息的来源是公司的税前利润，公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务，余下的可进行股息分配。( )（A）正确（B）错误49 证券公司经营证券资产管理业务的，必须按定向资产管理业务管理本金的 5计算风险准备。( )（A）正确（B）错误50 可转换证券的投资价值相当于将未来一系列债息或股
10、息收入加上面值按一定市场利率折成的现值。( )（A）正确（B）错误证券从业资格证券基础知识（判断题）模拟试卷 6 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 A【试题解析】 20 世纪 90 年代以来，全球范围内的国际金融市场竞争愈演愈烈，金融创新使金融机构和金融业务的界限日益模糊，原来对金融业实行分业经营的国家，政府管制和法律限制被不断突破，混业经营趋势不断增强。2 【正确答案】 A3 【正确答案】 B【试题解析】 社保基金投资于银行存款和国债的比例不低于 50，企业债、金融债不高于 10，证券
11、投资基金、股票投资的比例不高于 40。4 【正确答案】 A5 【正确答案】 A6 【正确答案】 B【试题解析】 普通开放式基金属于非上市证券，不在证券交易所挂牌交易。封闭式基金属于上市证券，在证券交易所挂牌交易。7 【正确答案】 A【试题解析】 股票的清算价格是指一旦股份公司破产或倒闭后进行清算时，每股股票所代表的实际价值。从理论上讲，股票的每股清算价格应与股票的账面价值相一致，但企业在破产清算时，其财产价值是以实际的销售价格来计算的，而在进行财产处置时，其售价一般都会低于实际价值。8 【正确答案】 B【试题解析】 风险小的投资(约占 60)由社保基金理事会直接运作，风险较高的投资(约占 40
12、) 则委托专业性投资管理机构进行投资运作。9 【正确答案】 B【试题解析】 商业汇票属于商业证券，支票属于银行证券。10 【正确答案】 A11 【正确答案】 B【试题解析】 封闭式基金的封闭期通常在 5 年以上，一般为 10 年或 15 年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。12 【正确答案】 B【试题解析】 在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外，还需符合上市所在地国家或地区证券交易所制定的上市条件。13 【正确答案】 A14 【正确答案】 B【试题解析】 按照基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外。15 【正确答案】 A
13、【试题解析】 上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制消除 A 股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。16 【正确答案】 B【试题解析】 股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。但是，公司持有的本公司股份没有表决权。股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程，增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。17 【正确答案】 B【试题解析】 股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场
14、价格总是围绕着股票的内在价值波动。18 【正确答案】 A19 【正确答案】 B【试题解析】 金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以表示为简单的线性关系，也可以表示为非线性函数或者分段函数。20 【正确答案】 A21 【正确答案】 B【试题解析】 金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照约定价格而非当期价格买卖基础金融资产的合约。22 【正确答案】 B【试题解析】 金融期货中最早出现的是外汇期货。23 【正确答案】 B【试题解析】 利率期货最早出现在芝加哥商业交易所所属的国际货币市场。24 【正确答案】 B【试题解析】 多头套期保值是投资者先在期货市场买进期
15、货的交易方式。25 【正确答案】 A26 【正确答案】 B【试题解析】 开放式基金的投资者可以在首次发行结束一段时间后，随时向基金管理人或中介机构提出申购或赎回申请。27 【正确答案】 B【试题解析】 参与优先股票，是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。28 【正确答案】 B【试题解析】 封闭式基金的份额在封闭期内不能追加认购或赎回。29 【正确答案】 A【试题解析】 本题是对国际股票市场及其价格指数知识的考查。30 【正确答案】 B【试题解析】 计算基金资产总值时，基金的估值对象包括基金所拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。31
16、 【正确答案】 B【试题解析】 股票的权利可以转让。32 【正确答案】 A33 【正确答案】 B【试题解析】 在概念使用上，一般对股息和红利并无明显区分。34 【正确答案】 B【试题解析】 对财产直接支配处理是物权证券的特征，而股票不属于物权证券，故股东不能直接支配公司的财产。35 【正确答案】 B【试题解析】 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。36 【正确答案】 B【试题解析】 对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累
17、计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。37 【正确答案】 A38 【正确答案】 B【试题解析】 优先股股东一般无表决权，但只有在特殊情况下，如讨论涉及优先股股东权益的议案时，他们才能行使表决权。39 【正确答案】 A40 【正确答案】 A41 【正确答案】 A【试题解析】 本题是对开放式基金相关内容的考查。42 【正确答案】 A43 【正确答案】 A【试题解析】 证券投资基金分散投资于多种证券，实现资产组合多样化，从而降低投资风险，但风险大于债券。44 【正确答案】 A【试题解析】 恒生中国内地指数分为恒生中国企业指数(H 股指数)和恒生中资企业指数(红筹股指数) 。45 【正确答案】 B【试题解析】 境外上市外资股以人民币标明面值，以外币认购。46 【正确答案】 B【试题解析】 公债的最初功能是弥补财政赤字。47 【正确答案】 B【试题解析】 保证公司债是由第三方作为担保人而发行的债券。48 【正确答案】 B【试题解析】 股息的来源是公司的税后利润，公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务及应缴纳的税金后，余下的即为税后利润。49 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司经营证券资产管理业务的，必须按定向资产管理业务管理本金的 2计算风险准备。50 【正确答案】 A
