1、证券从业资格证券基础知识（多项选择题）模拟试卷 6 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 下列关于基金持有人与基金托管人的关系的说法，正确的有( )。（A）持有人与托管人的关系是委托与受托的关系（B）基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管（C）对持有人而言，把基金资产委托给基金托管人，难以确保基金资产的安全（D）对基金托管人而言，必须对基金持有人负责，监督基金管理人的行为2 境内居民个人可以用( )从事 B 股交易。（A）外币现钞（B）外币现钞存款（C）境外汇入的外
2、汇资金（D）现汇存款3 套期保值的基本做法是( )。（A）持有现货空头，买入期货合约（B）持有现货空头，卖出期货合约（C）持有现货多头，卖出期货合约（D）持有现货多头，买入期货合约4 影响债券偿还期限的因素主要有( )。（A）债券票面金额（B）资金使用方向（C）市场利率变化（D）债券变现能力5 证券法规定，( ) 为知悉证券交易内幕信息的知情人员。（A）发行人的控股公司的高级管理人员（B）持有公司 5以上股份的股东（C）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员（D）发行股票或公司债的公司一般工作人员6 上证 180 指数样本股的选择主要考虑( )。（A）行业
3、代表性（B）地区代表性（C）流动性（D）流通市值的规模7 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。（A）融券专用证券账户（B）客户信用交易担保证券账户（C）信用交易证券交收账户（D）信用交易资金交收账户8 权证的要素包括( ) 等。（A）行权日期（B）存续期间（C）行权结算方式（D）行权价格9 在我国基金法中，( )是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。（A）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数（B）设有专门的基金托管部门（C）净资产和资本充足率符合有关规定（D）有完善的内部
4、稽查制度和风险控制制度10 在我国证券市场的法制建设中，由全国人大或常委会制定并颁布的主要相关法律有( )。（A）股票发行与交易管理暂行规定（B） 中华人民共和国证券法（C） 中华人民共和国证券投资基金法（D）中华人民共和国公司法11 根据公司法的规定，股份有限公司董事会行使的职权包括( )。（A）制定公司的经营方针和投资方案（B）制定公司的基本管理制度（C）执行股东大会的决议（D）对公司增发新股做出决定12 根据合约规定的履约时间，期权可分为( )。（A）买人期权（B）修正的美式期权（C）美式期权（D）欧式期权13 证券登记结算公司的保证交收，可以( )。（A）降低信用风险（B）集中资金（C
5、）提高运作效率（D）降低市场运作成本14 某证券公司 2009 年发生的下列事项中，须经证券监督管理机构批准的有( )。（A）计划撤销其在上海的分公司（B）注册资本由 1 亿增资到 2 亿（C）一持股达 9的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人（D）计划收购另一证券公司在北京的分公司15 下列说法中，正确的是( )。（A）证券包销代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式（B）全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式（C）余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式（D）根据证券法规定，向不特定对象发行的证券票
6、面总值超过人民币 5000万元的，应当由承销团承销16 在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供( )服务。（A）报价（B）托管（C）结算（D）结息17 下列属于外国债券的是( )。（A）熊猫债券（B）欧洲债券（C）武士债券（D）扬基债券18 证券登记结算机构的职能包括( )。（A）证券账户、结算账户的设立（B）上市证券交易的清算和交付（C）为证券的发行、上市、交易等业务制作、出具审计报告或者法律意见书等文件（D）受发行人委托派发证券权益19 下列关于国债基金的说法，正确的是( )。（A）国债基金是一种以国债为唯一投资对象的证券投资基金（B）风险较低，适合于稳健投资
7、者（C）收益率会受货币市场利率的影响（D）当货币市场利率下调时，其收益将上升20 关于中证全债指数，下列叙述正确的有( )。（A）该指数的样本债券种类是在上海证券交易所上市的国债、金融债及公司债（B）该指数的样本债券的信用级别为投资级以上（C）该指数的样本债券的剩余期限为 1 年以上（D）指数以样本债券的发行量为权数，采用派许加权综合价格指数公式计算21 根据我国有关规定，下列( )属于基金投资的禁止行为。（A）基金财产用于抵押（B）基金财产用于股票投资（C）基金财产用于向他人提供担保（D）基金财产用于承销证券22 下列属于证券交易所交易系统的是( )。（A）撮合主机（B）柜台终端（C）通信网
8、络（D）报盘系统23 某有限责任公司注册资本为 100 万元，股东人数为 40 人，董事会成员为 9 人，监事会成员为 3 人。该公司出现( )情形时，应当召开临时股东会。（A）1 名监事提议召开（B）未弥补的亏损为 40 万元（C） 4 名董事提议召开（D）5 名股东表决24 债券票面金额定得较小，将会( )。（A）有利于大额投资者购买（B）发行工作量大（C）持有者分布面广（D）印刷费用较高25 下列以股票发行量为权数加权计算的股份指数有( )。（A）上证综合指数（B）上证 180 指数（C）深证综合指数（D）深圳成份股指数26 分离交易的可转换公司债券与一般的可转换公司债券之间的区别在于(
9、 )。（A）权利载体不同（B）行权方式不同（C）权利内容不同（D）实质不同27 关于基金资产净值，下列说法正确的是( )。（A）基金资产净值是指某一段时间内某一投资基金每份单位实际代表的价值（B）基金资产净值是基金单位价格的内在价值（C）基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标（D）基金资产净值是基金单位交易价格的计算依据28 2031 年 12 月 11 日，我国正式加入 WTO，我国政府承诺证券业对外开放的内容有( )。（A）外国机构可以直接从事 B 股交易（B）外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员（C）允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过
10、 33，加入 WTO 后 3 年内外资比例不超过 49（D）加入 WTO 后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1329 无面额股票的特点有( )。（A）发行或转让价格较灵活（B）便无股票分割（C）注明它在公司总股本中所占的比例（D）为股票发行价格的确定提供依据30 关于累积优先股票和非累积优先股票，下列叙述正确的有( )。（A）累积优先股票是公司在任何营业年度内未支付的优先股股息可以累积起来，由以后营业年度的盈利一起付清（B）在实践中，有时累积优先股股息也并不一定必然补足，如果公司已经积累了优先股股息，现又打算发放普通股股息，则也可以不付清优先股股息，而允许优先股票转换成
11、普通股票（C）公司不论以往年度的优先股股息是否派足，都可以按当年的盈利状况按顺序分派当年的优先股股息和普通股股利（D）发行非累积优先股的目的主要是为了保障优先股股东的收益不致因公司盈利状况的波动而减少31 债券所规定的借贷双方的权利义务关系的含义有( )。（A）投资者是借入资金的经济主体（B）发行人是出借资金的经济主体（C）债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系（D）发行人必须在约定的时间付息还本32 处置证券公司风险的具体措施有( )。（A）停业整顿（B）托管、接管（C）行政重组（D）撤销33 证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成( )。（A）资金逐笔结算（B）资金净额结算
12、（C）证券净额结算（D）资金金额结算34 下列期权的类别中，属于奇异期权的是( )。（A）百慕大期权（B）利率期权（C）平均期权（D）障碍期权35 证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取的措施有( )。（A）限制业务活动（B）责令暂停部分业务（C）撤销其有关业务许可（D）指定其他机构托管、接管36 关于债券的票面价值的描述，正确的是( )。（A）在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额（B）在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准（C）票面金额定得较大，有利于小额投资者购买（D）债券票面金额的确定要根据债券的
13、发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑37 下面选项中，( ) 会影响期权价格。（A）协定价格与市场价格（B）权利期间（C）利率（D）基础资产价格的波动性38 与银行存款比较，金融债券的特征有( )。（A）利率较低（B）专用性（C）集中性（D）流通性39 证券投资基金的费用包括( )。（A）基金管理费（B）基金托管费（C）基金清算费（D）基金分红手续费40 下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有( )。（A）股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件（B）实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组
14、织或个人（C）证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违去违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正（D）证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保证券从业资格证券基础知识（多项选择题）模拟试卷 6 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系，即基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管。对持有人而言，将基金资产委托给专门的机构保管，可以确保基金资产的安全。对基金托管人而言
15、，必须对基金份额持有人负责，监管基金管理人的行为，使其经营行为符合法律法规的要求，为基金份额持有人的利益而勤勉尽职，保证资产安全，提高资产的报酬。2 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 境内居民可以使用现汇存款、外币现钞存款和境外汇入的外汇资金从事 B 股交易，但不能使用外币现钞，所以 A 选项错误。3 【正确答案】 A,C【试题解析】 套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易，以期在未来某一时间通过期货合约的对冲，以一个市场的盈利来弥补另一个市场的亏损。4 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 影响债券偿还期限的
16、因素主要有：资金使用方向； 市场利率变化；债券变现能力。5 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 我国证券法第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员； 持有公司 5以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员； 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。6 【正确答案】 A
17、,C,D【试题解析】 上证成分股指数的样本股共有 180 只股票，选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性三项指标，即选取规模较大、流动性较好且具有行业代表性的股票作为样本。7 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。证券公司应当按规定为客户开立实名信用证券账户和实名信用资金账户。证券公司向客户融资融券应当向客户收取
18、一定比例的保证金。8 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 权证的要素包括权证类别、标的、行权价格、存续时间、行权日期、行权结算方式、行权比例等。9 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 本题是对我国基金法第二十六条内容的考查。10 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 A 选项是行政法规，不是全国人大或常委会制定并颁布的法律。11 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 选项为股东大会的职权。12 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 根据选择权的划分，金融期权可以划分为买入期权和卖出期权。按照合约规定的履约时间可分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。按照基础资产性质的不同可以分
19、为股权类期权、利率期权和货币期权等。13 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 证券登记结算公司的保证交收的目的并不是 B 选项“集中资金”，而是为了提高效率、降低风险、减少成本。14 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有 5以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。15 【正确答案】 B,D【试题解析】 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。余额包销是指承销商按照规
20、定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。16 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 全国银行同业拆借中心为参与者的报价交易提供中介及信息服务，中央结算公司为参与者提供托管、结算、结息等服务。17 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行的以该国货币为面值的债券，熊猫债券、武士债券和扬基债券符合这一定义。18 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 C 选项为证券服务机构的职能。19 【正确答案】 B,C,D
21、【试题解析】 A 选项应改为：国债基金是一种以国债为主要投资对象的证券投资基金。20 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 中证指数的样本债券种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债及企业债，所以 A 选项说法错误。21 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 本题是对基金投资禁止行为的考查。基金财产可以进行股票、债券等有价证券的投资。22 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 交易系统通常由交易主机交易大厅参与者交易单元(上海证券交易所)或交易席位( 深圳证券交易所)、报盘系统及相关的通信系统等组成。23 【正确答案】 C,D【试题解析】 有限责任公司临时股东会议可
22、以由以下人员提议召开：代表110 以上表决权的股东；13 以上的董事；监事会和不设监事会的公司的监事。24 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 债券票面金额定得较小有利于小额投资者购买。25 【正确答案】 A,D【试题解析】 B 选项上证 180 指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数；C 选项深圳成份股指数以指数股计算日股份数为权数进行加权平均计算。26 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 无论什么形式的可转换债券，实质都是含有嵌入式认股权证的债券，所以 D 选项说两者实质不同是不对的。27 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 基金份额资产净值是指某一时点上某
23、一投资基金每份基金份额实际代表的价值，所以 A 选项错误。28 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 B 选项应改为：外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的特别会员。29 【正确答案】 A,B【试题解析】 C 和 D 选项属于有面额股票的特征。30 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 股份公司发行累积优先股票(而不是非累积优先股)的目的，主要是为了保障优先股股东的收益不致因公司盈利状况的波动而减少，所以 D 选项错误。31 【正确答案】 C,D【试题解析】 债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含四个方面的含义：发行人是借入资金的经济主体；投资者是出借资金的经济主体； 发行人必须在约定的时间
24、付息还本；债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证。32 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券公司风险处置条例规定了 5 种处置证券公司风险的主要措施，即停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销。33 【正确答案】 B,C【试题解析】 证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，即证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。34 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 B 选项中的利率期权属于标准化的交易所交易期权，而不属于奇异期权。35 【正确答案】 A,B【试题解析】 证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起
25、，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：限制业务活动； 责令暂停部分业务；限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。36 【正确答案】 B,D【试题解析】 A 选项应为：债券的票面价值规定了票面价值的币种和票面金额；C 选项应为：票面金额定得较大，有利于少数大额投资者购买，但使小额投资者无法参与。37 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 A、B、C、D 四个选项都会影响期权的内在价值和时间价值，所以会影响期权价格。38 【正确答案】 B,C
26、,D【试题解析】 与银行存款相比，金融债券的特征有：专用性，在资金运用方面，发行金融债券筹集的资金，一般情况下是专款专用，用于定向的特别贷款；集中性，在筹资权力方面，发行金融债券是集中的，它具有间断性，而且有一定的规模限额；利率较高，在筹资成本方面，金融债券一般利率较高，相对来说，成本较大；流通性，在流通转让方面，金融债券不能提前兑取，但它作为一种债券，一般不记名，不挂失，可以抵押，可以在证券市场上流通转让。39 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券投资基金的费用主要包括：基金管理费； 基金托管费；其他费用，包括封闭式基金的上市费用；证券交易费用；基金信息披露费用；基金持有人大会费用；与基金相关的会计师、律师等中介机构费用；基金分红手续费；清算费用；法律、法规及基金契约规定可以列入的其他费用。40 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 项股东应当依法履行出资义务、证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。
