[职业资格类试卷]证券从业资格金融市场基础知识(金融市场体系、证券市场主体)模拟试卷1及答案与解析.doc
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1、证券从业资格金融市场基础知识(金融市场体系、证券市场主体)模拟试卷 1 及答案与解析一、选择题1 中央银行提高法定存款准备金率时,( )。(A)商业银行可用资金增多、贷款上升,导致货币供应量增多(B)商业银行可用资金增多、贷款下降,导致货币供应量减少(C)商业银行可用资金减少、贷款上升,导致货币供应量增多(D)商业银行可用资金减少、贷款下降,导致货币供应量减少2 法定存款准备金率由( )决定。(A)银监会(B)中国人民银行(C)国务院(D)中国银行业协会3 ( )相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。(A)法律手段(B)经济手段(C)行政手段(D)市场手段4 某国有银行通过公开发行股票融
2、资的方式属于( )。(A)直接融资(B)间接融资(C)吸收投资(D)民间借款5 金融市场按照( ) 划分为货币市场、资本市场、外汇市场:金融衍生品市场、保险市场和黄金市场。(A)金融市场构成要素(B)金融工具发行和流通特征(C)金融市场交易标的物(D)金融商品交易的分割方式6 金融市场起着资金“ 蓄水池 ”的作用,可以调剂余缺、弥补缺漏,这体现了金融市场的( )功能。(A)调节(B)资源配置(C)资本积累(D)反映7 金融市场被称为国民经济的“晴雨表” 反映的是其 ( )功能。(A)资本积累(B)资源配置(C)反映(D)调节8 假定法定存款准备金率 r 为 10,提现率 C 为 5,超额准备金
3、率 e 为 5,则货币乘数为( ) 。(A)525(B) 4(C) 55(D)459 ( )是整个证券市场的核心。(A)证券交易所(B)证券投资者(C)证券发行人(D)证券公司10 证券交易所实行( ) 管理。(A)自律(B)他律(C)主动(D)被动11 根据有关规定,所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的( )。(A)10(B) 15(C) 20(D)3012 我国证券市场监管机构是( )。(A)国务院证券监督管理机构(B)国务院证券监督管理机构的派出机构(C)证券交易所(D)中国证券业协会和证券投资者保护基金公司13 会计师事务所申请证券资格,要求注
4、册会计师应不少于( )人。(A)30(B) 35(C) 55(D)20014 证券金融公司转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于( )。(A)15(B) 20(C) 25(D)3015 既是证券市场上重要的中介机构,又是证券市场上重要的机构投资者的是( )。(A)会计师事务所(B)证券公司(C)资产评估事务所(D)投资咨询公司16 下列选项中,关于我国社保基金表述不正确的是( )。(A)主要由两部分组成:一部分是社会保障基金,另一部分是社会保险基金(B)由全国社会保障基金理事会直接运作的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债(C)其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级
5、在投资级以上的企业债、金融债等有价证券(D)委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产不得超过年度社保基金委托资产总值的 3017 我国第一家专业性证券公司是( )。(A)中信证券公司(B)深圳特区证券公司(C)海通证券公司(D)华泰证券公司18 证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起( )日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。(A)20(B) 30(C) 40(D)5019 证券交易所是( ) 线监管者。(A)一(B)二(C)三(D)四20 ( )原则要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。(A)公平(B)公正(C)公开(D)透明21 我
6、国证券市场监管机构是( )。(A)国务院证券监督管理机构(B)国务院证券监督管理机构的派出机构(C)证券交易所(D)行业协会和证券投资者保护基金公司22 ( )是国务院直属机构,是全国证券、期货市场的主管部门。(A)证监会(B)保监会(C)银监会(D)证券交易所二、综合型选择题23 下列关于金融市场特点的说法,正确的是( )。市场交易活动的分散性币场商品的特殊性交易主体角色的可变性市场交易价格的一致性(A)、(B) 、(C) 、(D)、24 下列属于银监会对违反国家有关银行业监督管理规定处罚措施的是( )。经济处罚取消董事、高级管理人员任职资格禁止从事银行业工作录 0 夺政治权利(A)、(B)
7、 、(C) 、(D)、25 中国人民银行的主要职能包括( )。制定货币政策服务工商企业防范金融风险维护金融稳定(A)、(B) 、(C) 、(D)、26 下列关于中国人民银行的定位,正确的是( )。发行的银行银行的银行政府的银行人民的银行(A)、(B) 、(C) 、(D)、27 货币政策的“ 三大法宝 ”包括( )。公开市场业务再贴现政策法定存款准备金政策正回购(A)、(B) 、(C) 、(D)、28 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体,主要包括( )。政府政府机构公司金融机构(A)、(B) 、(C) 、(D)、29 下列属于中国证券业协会自律管理职责的是( )。组织证券从业人员
8、水平考试推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识_推动行业诚信建设,开展行业诚信评价负责证券业从业人员资格考试、执业注册(A)、(B) 、(C) 、(D)、30 银监会监管的职责包括( )。监督管理银行业金融机构对银行金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理开展与银行监督管理有关的国际交流、合作活动维护支付、清算系统的正常运行(A)、(B) 、(C) 、(D)、31 对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所,由( )批准授予证券许可证。财政部中国银行业协会中国证券业协会中国证监会(A)、(B) 、(C) 、(D)、证券从业资格金融市场基础知识(金融市场体系、证券市场主
9、体)模拟试卷 1 答案与解析一、选择题1 【正确答案】 D【试题解析】 当中央银行提高法定存款准备金率时,商业银行需要上缴中央银行的法定存款准备金增加,可直接运用的超额准备金减少,商业银行的可用资金减少,在其他情况不变的条件下,商业银行贷款或投资下降,导致货币供应量减少。【知识模块】 金融市场体系2 【正确答案】 B【试题解析】 法定存款准备金是商业银行按照其存款的一定比例向中央银行缴存的存款,这个比例通常是由中国人民银行决定的,被称为法定存款准备金率。【知识模块】 金融市场体系3 【正确答案】 B【试题解析】 经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段,对证券市场
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