[职业资格类试卷]证券从业资格(证券交易)历年真题试卷汇编3及答案与解析.doc
《[职业资格类试卷]证券从业资格(证券交易)历年真题试卷汇编3及答案与解析.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《[职业资格类试卷]证券从业资格(证券交易)历年真题试卷汇编3及答案与解析.doc(18页珍藏版)》请在麦多课文档分享上搜索。
1、证券从业资格(证券交易)历年真题试卷汇编 3 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1 (2010、2009 年考试真题)上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )确定。(A)前日基金份额净值(B) 1 元(C)当日基金份额净值(D)当日市场价格2 (2009 年考试真题) 根据我国证券交易所的相关规定,买卖、申购、赎回 ETF 的基金份额时应遵守( ) 。(A)当日申购的基金份额,同日可以卖出和赎回(B)当日买入的基金份额,同日可以赎回和卖出(C)当日赎回的证券,同日可以卖出,但不得用
2、于申购基金份额(D)当日买入的证券,同日可以用于申购基金份额,但不得卖出3 (2008 年考试真题) 上海证券交易所 B 股买卖委托,一个交易单位的标准为( )。(A)100 股(B) 500 股(C) 1000 股(D)1500 股4 (2007 年考试真题) 上市开放式基金的合同生效后即进入( ),一般不超过 3 个月。(A)冻结期(B)交易期(C)等候期(D)封闭期5 (2002 年考试真题) 发行人和主承销商应在网上发行申购日( )个交易日之前刊登网上发行公告,可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。(A)1(B) 2(C) 3(D)46 (2002 年考试真题) 根据我国上市公司证
3、券发行管理办法的规定,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束( )后,方可转换为公司股票。(A)3 个月(B) 6 个月(C) 9 个月(D)1 年7 (2010、2009 年考试真题)从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )。(A)3000 万元(B) 5000 万元(C) 14 万元(D)2 亿元8 (2007 年考试真题) 综合类证券公司以盈利为目的,并以自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )(A)经纪业务(B)代理业务(C)自营业务(D)承销业务9 (2001 年考试真题) 下述( ) 不属于证券公司自营业务决策自主性特
4、点的表现。(A)选择交易对手的自主性(B)选择交易品种的自主性(C)选择交易方式的自主性(D)选择交易价格的自主性10 (2010 年考试真题) 上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月( )内,向上海证券交易所提供( )。(A)前 3 个工作日内,上月资产净值(B)前 3 个工作日内,上月资产市值(C)前 5 个工作日内,上月资产净值(D)前 5 个工作日内,上月资产市值11 (2010、2007 年考试真题)证券公司应当在每年度结束之日起( )内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构
5、备案。(A)15 日(B) 30 日(C) 60 日(D)4 个月12 (2009 年考试真题) 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )个月内,使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。(A)1(B) 2(C) 6(D)1213 (2007 年考试真题)( ) 是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。(A)法律风险(B)市场风险(C)经营风险(D)管理风险二、多项选择题本大题共 60 小题,每小题 0.5 分,共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中,至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。14 (2009 年考试真题) 网上竞价发行除具有经济
6、性和高效性的优点外,还具有( )。(A)市场性(B)安全性(C)连续性(D)稳定性15 (2008 年考试真题) 可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整时,具体调整情况公司应予以公告。(A)送红股(B)增发新股(C)配股(D)降低转股价格16 (2010、2009 年考试真题)在证券公司自营业务内控机制中,建立完备的业绩考核和激励制度,应遵循( )原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。(A)客观(B)公正(C)公开(D)可量化17 (2009 年考试真题) 自营业务与经纪业务相比具有的特点有( )。(A)决策的自主性(B)收益的不确定性(C)交易的风险性(D)交易过程的
7、高效性18 (2009 年考试真题) 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括( )。(A)自营业务账户、席位情况(B)涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策(C)自营风险监控报告(D)其他需要报告的事项19 (2007 年考试真题) 下述( ) 说法是正确的。(A)自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利的经营行为(B)在从事自营业务时,证券公司必须首先拥有资金或证券(C)作为自营业务买卖的对象,有上市证券(D)作为自营业务买卖的对象,有非上市证券20 (2007 年考试真题) 证券公司建立独立的实时
8、监控系统时,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向( )报告并提出处理建议。(A)股东大会(B)董事会(C)监事会(D)投资决策机构21 (2009 年考试真题) 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有( )。(A)安全保管集合资产管理计划资产(B)执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来(C)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作(D)出具资产托管报告三、判断题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。判断以下各小题的对错,正确的选A,错误的选 B。22 (2010、2009 年考试真题)证券公司
9、申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币 8 亿元,净资本不低于人民币 5 亿元。( )(A)正确(B)错误23 (2009 年考试真题) 股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程,也是股东行使优先认股权的过程。( )(A)正确(B)错误24 (2009 年考试真题) 深圳证券交易所对上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为10,自上市首日起执行。( )(A)正确(B)错误25 (2009 年考试真题) 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。( )(A)正确(B)错误26
10、(2008 年考试真题) 分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。( )(A)正确(B)错误27 (2008 年考试真题) 根据深圳证券交易所的配股操作流程,如超额申报认购配股,则超额部分不予确认。( )(A)正确(B)错误28 (2008 年考试真题) 上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报,申报指令可以更改或撤销,但认购申报已被受理的除外。( )(A)正确(B)错误29 (2008 年考试真题) 投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定,也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。( )(A)正确(B)错误30 (2009
11、 年考试真题) 自营业务与经纪业务相比较,根本区别是自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。( )(A)正确(B)错误31 (2007 年考试真题) 证券公司在进行自营买卖时,可根据市场情况,自主决定价格。( )(A)正确(B)错误32 (2007 年考试真题) 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 5 年。( )(A)正确(B)错误33 (2011、2009 年考试真题)证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。( )(A)正确(B)错误证券从业资格(证
12、券交易)历年真题试卷汇编 3 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 本题考查重点是对“上市开放式基金业务的有关规定”的熟悉。申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定。因此,本题的正确答案为 C。【知识模块】 经纪业务相关实务2 【正确答案】 C【试题解析】 本题考查重点是对“交易型开放式指数基金业务的有关规定”的熟悉。根据我国证券交易所的相关规定,买卖、申购、赎回 ETF 的基金份额时,应遵守下列规定:当日申购的基金份额,同日可以卖出,但不得赎回; 当日买入的基金
13、份额,同日可以赎回,但不得卖出;当日赎回的证券,同日可以卖出,但不得用于申购基金份额;当日买入的证券,同日可以用于申购基金份额。因此,本题的正确答案为 C。【知识模块】 经纪业务相关实务3 【正确答案】 C【试题解析】 本题考查重点是对“股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程”的掌握。上海证券交易所规定,每一申购单位为 1000 股,申购数量不少于 1000 股,超过 1000 股的必须是 1000 股的整数倍,但最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的 1口,且不得超过 99999 万股。因此,本题的正确答案为 C。【知识模块】 经纪业务相关实务4 【正确答案】 D【试题解析】 本题考查重
14、点是对“上市开放式基金业务的有关规定”的熟悉。基金合同生效后即进入封闭期,封闭期一般不超过 3 个月。因此,本题的正确答案为D。【知识模块】 经纪业务相关实务5 【正确答案】 A【试题解析】 本题考查重点是对“股票上网发行资金申购的操作流程”的掌握。发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告,可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。因此,本题的正确答案为 A。【知识模块】 经纪业务相关实务6 【正确答案】 B【试题解析】 本题考查重点是对“可转换债券转股的有关规定”的熟悉。根据我国上市公司证券发行管理办法的规定,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束 6 个月后,方可转
- 1.请仔细阅读文档,确保文档完整性,对于不预览、不比对内容而直接下载带来的问题本站不予受理。
- 2.下载的文档,不会出现我们的网址水印。
- 3、该文档所得收入(下载+内容+预览)归上传者、原创作者;如果您是本文档原作者,请点此认领!既往收益都归您。
本资源只提供5页预览,全部文档请下载后查看!喜欢就下载吧,查找使用更方便
2000 积分 0人已下载
下载 | 加入VIP,交流精品资源 |
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 职业资格 试卷 证券 从业 资格 证券交易 历年 汇编 答案 解析 DOC
