1、证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编 3 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 (2010、2009 年考试真题)上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )确定。（A）前日基金份额净值（B） 1 元（C）当日基金份额净值（D）当日市场价格2 (2009 年考试真题) 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF 的基金份额时应遵守( ) 。（A）当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回（B）当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出（C）当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用
2、于申购基金份额（D）当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出3 (2008 年考试真题) 上海证券交易所 B 股买卖委托，一个交易单位的标准为( )。（A）100 股（B） 500 股（C） 1000 股（D）1500 股4 (2007 年考试真题) 上市开放式基金的合同生效后即进入( )，一般不超过 3 个月。（A）冻结期（B）交易期（C）等候期（D）封闭期5 (2002 年考试真题) 发行人和主承销商应在网上发行申购日( )个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。（A）1（B） 2（C） 3（D）46 (2002 年考试真题) 根据我国上市公司证
3、券发行管理办法的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束( )后，方可转换为公司股票。（A）3 个月（B） 6 个月（C） 9 个月（D）1 年7 (2010、2009 年考试真题)从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )。（A）3000 万元（B） 5000 万元（C） 14 万元（D）2 亿元8 (2007 年考试真题) 综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )（A）经纪业务（B）代理业务（C）自营业务（D）承销业务9 (2001 年考试真题) 下述( ) 不属于证券公司自营业务决策自主性特
4、点的表现。（A）选择交易对手的自主性（B）选择交易品种的自主性（C）选择交易方式的自主性（D）选择交易价格的自主性10 (2010 年考试真题) 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月( )内，向上海证券交易所提供( )。（A）前 3 个工作日内，上月资产净值（B）前 3 个工作日内，上月资产市值（C）前 5 个工作日内，上月资产净值（D）前 5 个工作日内，上月资产市值11 (2010、2007 年考试真题)证券公司应当在每年度结束之日起( )内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构
5、备案。（A）15 日（B） 30 日（C） 60 日（D）4 个月12 (2009 年考试真题) 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。（A）1（B） 2（C） 6（D）1213 (2007 年考试真题)( ) 是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。（A）法律风险（B）市场风险（C）经营风险（D）管理风险二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。14 (2009 年考试真题) 网上竞价发行除具有经济
6、性和高效性的优点外，还具有( )。（A）市场性（B）安全性（C）连续性（D）稳定性15 (2008 年考试真题) 可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。（A）送红股（B）增发新股（C）配股（D）降低转股价格16 (2010、2009 年考试真题)在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。（A）客观（B）公正（C）公开（D）可量化17 (2009 年考试真题) 自营业务与经纪业务相比具有的特点有( )。（A）决策的自主性（B）收益的不确定性（C）交易的风险性（D）交易过程的
7、高效性18 (2009 年考试真题) 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括( )。（A）自营业务账户、席位情况（B）涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策（C）自营风险监控报告（D）其他需要报告的事项19 (2007 年考试真题) 下述( ) 说法是正确的。（A）自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为（B）在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券（C）作为自营业务买卖的对象，有上市证券（D）作为自营业务买卖的对象，有非上市证券20 (2007 年考试真题) 证券公司建立独立的实时
8、监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。（A）股东大会（B）董事会（C）监事会（D）投资决策机构21 (2009 年考试真题) 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有( )。（A）安全保管集合资产管理计划资产（B）执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来（C）监督证券公司集合资产管理计划的经营运作（D）出具资产托管报告三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。22 (2010、2009 年考试真题)证券公司
9、申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币 8 亿元，净资本不低于人民币 5 亿元。( )（A）正确（B）错误23 (2009 年考试真题) 股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。( )（A）正确（B）错误24 (2009 年考试真题) 深圳证券交易所对上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为10，自上市首日起执行。( )（A）正确（B）错误25 (2009 年考试真题) 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。( )（A）正确（B）错误26
10、(2008 年考试真题) 分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。( )（A）正确（B）错误27 (2008 年考试真题) 根据深圳证券交易所的配股操作流程，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。( )（A）正确（B）错误28 (2008 年考试真题) 上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。( )（A）正确（B）错误29 (2008 年考试真题) 投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。( )（A）正确（B）错误30 (2009
11、 年考试真题) 自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。( )（A）正确（B）错误31 (2007 年考试真题) 证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。( )（A）正确（B）错误32 (2007 年考试真题) 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 5 年。( )（A）正确（B）错误33 (2011、2009 年考试真题)证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。( )（A）正确（B）错误证券从业资格（证
12、券交易）历年真题试卷汇编 3 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 本题考查重点是对“上市开放式基金业务的有关规定”的熟悉。申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定。因此，本题的正确答案为 C。【知识模块】 经纪业务相关实务2 【正确答案】 C【试题解析】 本题考查重点是对“交易型开放式指数基金业务的有关规定”的熟悉。根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF 的基金份额时，应遵守下列规定：当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回； 当日买入的基金
13、份额，同日可以赎回，但不得卖出；当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。因此，本题的正确答案为 C。【知识模块】 经纪业务相关实务3 【正确答案】 C【试题解析】 本题考查重点是对“股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程”的掌握。上海证券交易所规定，每一申购单位为 1000 股，申购数量不少于 1000 股，超过 1000 股的必须是 1000 股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的 1口，且不得超过 99999 万股。因此，本题的正确答案为 C。【知识模块】 经纪业务相关实务4 【正确答案】 D【试题解析】 本题考查重
14、点是对“上市开放式基金业务的有关规定”的熟悉。基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过 3 个月。因此，本题的正确答案为D。【知识模块】 经纪业务相关实务5 【正确答案】 A【试题解析】 本题考查重点是对“股票上网发行资金申购的操作流程”的掌握。发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。因此，本题的正确答案为 A。【知识模块】 经纪业务相关实务6 【正确答案】 B【试题解析】 本题考查重点是对“可转换债券转股的有关规定”的熟悉。根据我国上市公司证券发行管理办法的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束 6 个月后，方可转
15、换为公司股票，而具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。在转换期中，可转债的交易照常进行。因此，本题的正确答案为 B。【知识模块】 经纪业务相关实务7 【正确答案】 C【试题解析】 本题考查重点是对“证券自营业务的含义”的掌握。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到 1 亿元人民币，净资本不得低于 5000 万元人民币。因此，本题的正确答案为 C。【知识模块】 证券自营业务8 【正确答案】 C【试题解析】 本题考查重点是对“证券自营业务的含义”的掌握。证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买
16、卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。因此，本题的正确答案为 C。【知识模块】 证券自营业务9 【正确答案】 A【试题解析】 本题考查重点是对“证券自营业务的特点”的掌握。证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性，这表现在：交易行为的自主性。证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券。选择交易方式的自主性。证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定。选择交易品种、价格的自主性。证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格。因此，本题的正确答案为 A。【知识模块】 证券自营业务10
17、【正确答案】 C【试题解析】 本题考查重点是对“集合资产管理业务运作的基本规范”的熟悉。上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前 5 个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值(包括上月中每个工作日的资产净值)；在会计年度结束后 4 个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。因此，本题的正确答案为 C。【知识模块】 资产管理业务11 【正确答案】 C【试题解析】 本题考查重点是对“资产管理业务的监管措施”的熟悉。证券公司应当在每年度结束之日起 60 日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报
18、注册地中国证监会派出机构备案。因此，本题的正确答案为 C。【知识模块】 资产管理业务12 【正确答案】 C【试题解析】 本题考查重点是对“集合资产管理业务运作的基本规范”的熟悉。证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起 6 个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。因此，本题的正确答案为 C。【知识模块】 资产管理业务13 【正确答案】 B【试题解析】 本题考查重点是对“资产管理业务的风险”的熟悉。市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。这是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。因此，本题的正确答案为 B。【知识
19、模块】 资产管理业务二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。14 【正确答案】 A,C【试题解析】 本题考查重点是对“股票网上发行的类型”的掌握。网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点之外，还具有以下优点：市场性； 连续性。因此，本题的正确答案为 A、C。【知识模块】 经纪业务相关实务15 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 本题考查重点是对“可转换债券转股的有关规定”的熟悉。初始转股价格因公司送红股、增发新股、配股或降低转股价格进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。因此，本题
20、的正确答案为 A、B、 C、D。【知识模块】 经纪业务相关实务16 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 本题考查重点是对“自营业务的内部控制”的掌握。在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度。完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循客观、公正、可量化原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。因此，本题的正确答案为 A、B、 D。【知识模块】 证券自营业务17 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 本题考查重点是对“证券自营业务的特点”的掌握。自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。具体表现
21、在以下几点：决策的自主性； 交易的风险性；收益的不确定性。因此，本题的正确答案为 A、B、C 。【知识模块】 证券自营业务18 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 本题考查重点是对“证券自营业务信息报告”的掌握。建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括：自营业务账户、席位情况； 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；自营风险监控报告；其他需要报告的事项。因此，本题的正确答案为 A、B、C 、D 。【知识模块】 证券自营业务19 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 本题考查重点
22、是对“证券自营业务的含义”的掌握。证券自营业务具体来说有以下 4 层含义：只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到 1 亿元人民币，净资本不得低于 5000 万元人民币。自营业务是证券公司以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为。在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。因此，本题的正确答案为 A、B、C、D。【知识模块】 证券自营业务20 【正确答案】 B,D【试题解析】
23、本题考查重点是对“证券自营业务管理的基本内容”的掌握。证券公司通过建立实时监控系统全方位监控自营业务风险时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。因此，本题的正确答案为 B、D。【知识模块】 证券自营业务21 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 本题考查重点是对“客户资产托管”的熟悉。资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行下列职责：安全保管集合资产管理计划资产。执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法
24、律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。出具资产托管报告。集合资产管理合同约定的其他事项。因此，本题的正确答案为 A、B、C、D。【知识模块】 资产管理业务三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。22 【正确答案】 A【试题解析】 本题考查重点是对“证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件”的熟悉。证券公司从事代办股份转让服务业务，业务资格的申请条件具体规定如下：具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务；经中国证监会批准
25、为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营 1 年以上；同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格；最近年度净资产不低于人民币 8 亿元，净资本不低于人民币 5 亿元；经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患；最近 2 年内不存在重大违法违规行为； 最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见；设置代办股份转让业务管理部门，由公司副总经理以上的高级管理人员负责该项业务的日常管理，至少配备2 名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员，专门负责信息披露业务，其他业务人员需有证券业从业资格；具有 20 家以上的营业部，且布局合理； 具有健全的内部控制制度和风险防范机制；具备符
26、合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统；协会要求的其他条件。因此，本题正确。【知识模块】 经纪业务相关实务23 【正确答案】 A【试题解析】 本题考查重点是对“配股缴款的操作流程”的掌握。股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。因此，本题正确。【知识模块】 经纪业务相关实务24 【正确答案】 A【试题解析】 本题考查重点是对“上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回”的熟悉。深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10，自上市首日起执行。因此，本题正确。【知识模块】 经纪业务相关实务25 【正确答案】 A【试题解析】 本题考查重点
27、是对“证券公司提供中间介绍业务的业务规则”的掌握。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。因此，本题正确。【知识模块】 经纪业务相关实务26 【正确答案】 B【试题解析】 本题考查重点是对“分红派息的操作流程”的掌握。分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。因此，本题不正确。【知识模块】 经纪业务相关实务27 【正确答案】 A【试题解析】 本题考查重点是对“配股缴款的操作
28、流程”的掌握。深圳证券交易所配股操作流程规定，投资者在配股缴款时可以多次申报，可以撤单。如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。因此，本题正确。【知识模块】 经纪业务相关实务28 【正确答案】 A【试题解析】 本题考查重点是对“上市开放式基金业务的有关规定”的熟悉。上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报。同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理除外。因此，本题正确。【知识模块】 经纪业务相关实务29 【正确答案】 A【试题解析】 本题考查重点是对“上市开放式基金业务的有关规定”的熟悉。投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同
29、会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。因此，本题正确。【知识模块】 经纪业务相关实务30 【正确答案】 A【试题解析】 本题考查重点是对“证券自营业务的特点”的掌握。自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。因此，本题正确。【知识模块】 证券自营业务31 【正确答案】 A【试题解析】 本题考查重点是对“证券自营业务的特点”的掌握。证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格。因此，本题正确。【知识模块】 证券自营业务32 【正确答案】 B【试题解析】 本题考查重点是对“证券自营业务的监管”的熟悉。证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20 年。因此，本题不正确。【知识模块】 证券自营业务33 【正确答案】 B【试题解析】 本题考查重点是对“资产管理业务的种类”的掌握。证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。因此，本题不正确。【知识模块】 资产管理业务
