1、证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编 6（无答案）一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。（A）发行人 （B）交易组织者（C）持有（D）运行监督人2 ( )上海证券交易所成立。（A）1990 年 2 月 （B） 1990 年 11 月（C） 1991 年 2 月（D）1991 年 11 月3 ( )是在场外交易市场进行的。（A）证券交易所的前市交易 （B）上市交易（C）店头交易 （D）证券交易所的后市交易4 在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的
2、。（A）全价交易 （B）市价交易（C）净价交易 （D）买卖价交易5 从内容上看，认股权证具有( )的性质。（A）债权 （B）场外交易（C）基金 （D）期权6 存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的( )凭证。（A）汇率 （B）储蓄（C）不可转让 （D）可转让7 深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )（A）公司制 （B）会员制（C）合同制 （D）合伙制8 下列说法中错误的是( )（A）证券交易所的会员只能是证券公司（B）经营范围 t 符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 （C）沪深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性（D）只有交易所的会员才能在交易
3、所中进行交易9 证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。（A）交易所总经理 （B）交易所理事会（C）交易所会员大会 （D）交易所会员管理部门 10 在我国，境外特许经纪商经营 B 种股票的席位是( )（A）自营席位（B）代理席位（C）普通席位 （D）特别席位11 证券交易所交易席位的受让方应当是( )（A）经批准设立的证券公司 （B）信托机构（C）交易所会员 （D）各类机构12 在证券经纪业务的要素中，( )是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。（A）经纪商 （B）委托人（C）托管商 （D）代理人13 根据证券法的规定，从事证券经纪业务的证券公司的注册资
4、本不得低于人民币( )（A）3 000 万元 （B） 5 000 万元（C） 1 亿元 （D）5 亿元14 下面的( ) 不属于证券经纪业务的禁止行为。（A）挪用客户交易结算资金（B）根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报（C）在批准的营业场所之外接受客户委托（D）降低证券交易收费标准 15 上海证券交易所的 B 股投资者须开设( )（A）美元账户 （B）人民币资金账户（C）港币账户 （D）居住地法定货币账户16 发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的( )原则。（A）谁主管谁负责 （B）快速反应（C）重
5、点保护 （D）疏导化解17 采用( ) 的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。（A）认购证发行方式 （B）与储蓄存款挂钩发行方式（C）市值配售发行方式 （D）网下发行方式18 ( )不属于上市后的证券存管业务。（A）非交易过户 （B）交易过户（C）发放现金红利 （D）股东名册登录19 在托管券商制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )（A）复合托管 （B）双重托管（C）指定托管 （D）转托管20 我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是( )（A）证券营业部自办资金存取 （B）委托登记结算机构办理资金存取（C）委托银行代理
6、资金存取 （D）银证联网转账存取21 目前，我国零数委托适用于( )（A）卖出股票 （B）买入股票（C）卖出记账式国债 （D）买入记账式国债22 股票交易中通常不采用的委托形式是( )（A）口头形式 （B）自助形式（C）书面形式 （D）电脑形式23 经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )一致性审查。（A）委托资金 （B）代理人（C）经纪商 （D）委托单24 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )（A）营业部电脑系统 （B）交易所电脑主机 （C）营业部终端处理机 （D）场内交易员25 沪深证券交易所现行的集合竞价时问为每个交易日上午( )（A）9：009：30 （B）
7、 9：159：25（C） 9：259：30 （D）9：109：2526 上海证券交易所 B 股买卖委托，一个交易单位的标准为( )（A）100 股 （B） 500 股（C） 1 000 股 （D）1 500 股27 网上竞价发行方式也可以称为( )（A）招标购买方式 （B）承销购买方式（C）同一价购买方式（D）支付购买方式 28 根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )（A）实际发行价格 （B）第一笔买入申报价（C）平均发行价（D）发行底价29 上网申购新股冻结的资金的利息归（A）发行人所有 （B）开户银行所有（C）证券交易
8、所所有（D）证券登记公司所有30 沪深证券交易所应当于每月( )日前将上月实施配股公司的有关情况书面报告中国证监会。（A）2 （B） 3（C） 10（D）1531 配股权证的交易单位以“手” 为单位，1 手为( )（A）10 个权证 （B） 100 个权证（C） 1 000 个权证（D）1 个权证32 上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过( )代理派发各上市公司的股息红利业务。（A）交易清算系统 （B）交易系统（C）各证券公司（D）各银行33 深圳证券交易所 A 股佣金的收取起点为( )（A）5 元 （B） 10 元（C） 50 元（D）100 元 34 以 10 元作为佣金收取起点适用于
9、( )（A）上证 B 股 （B）深证 B 股（C）上证 A 股 （D）深证 A 股35 以下说法不正确的有( )（A）证券公司应按要求公开摆放风险教育手册（B）证券公司应加强内部风险控制，（C）证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息（D）证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致36 中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )（A）警告 （B）罚款（C）暂停其从事证券业务（D）记过37 自营买卖上市证券具有：吞吐量大、( )的特点。（A）交易手续简单 （B）流动性强（C）比较分散（D）费时少38 根据有关规定，( ) 是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件之一。
10、（A）证券公司成立并且正式开业已超过三个月（B）证券公司成立并且正式开业已超过六个月（C）证券公司成立并且正式开业已超过一年（D）证券公司成立并且正式开业已超过两年39 根据有关规定，( ) 是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。（A）23 以上的高级管理人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序 （B） 23 以上的主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识（C） 13 以上的高级管理人员近 2 年内没有严重违法违规行为（D）23 以上的高级管理人员获得证监会颁发的 证券业从业人员资格证书40 下面不属于证券自营业务禁止行为的有( )（A）内幕交易 （B）专设自营账户（C
11、）操纵市场 （D）欺诈客户41 ( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。（A）以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券（B）内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券（C）将自营账户借给他人使用（D）委托其他证券公司代为买卖证券42 在证券公司自营业务决策中，应力求避免( )（A）分级授权 （B）分散经营（C）分级决策 （D）分级管理43 下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是( )（A）指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算（B）指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和（C）企业与企业往来中应收或应付差额的轧计
12、及资金汇划（D）银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划44 对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是( )（A）防止证券商的信用风险（B）防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生（C）防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行（D）简化操作手续45 清算、交割、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是( )（A）清算发生财产实际转移 （B）交割、交收发生财产实际转移（C）清算、交割、交收均不发生财产实际转移 （D）清算、交割、交收均发生财产实际转移46 证券登记结算机构的自有资金不得少于人民币( )（A）5 000 万元 （B） 1 亿元（C） 2 亿元 （D）3
13、亿元47 在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定( )（A）法人结算席位 （B） A、B 股联合席位（C）风险金账户 （D）结算经办人48 目前我国对( ) 实行 T3 交割、交收方式。（A）B 股 （B） A 股（C）基金券 （D）债券49 股权或债权的过户种类不包括( )（A）账户挂失转户 （B）交易过户（C）清算与非清算过户 （D）非交易过户50 引起转户的原因是( )（A）挂失 （B）继承（C）赠与 （D）财产侵害或法院判决51 在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为( )（A）现货交易 （B）回购交易（C
14、）期货交易 （D）远期交易52 沪深证券交易所以国债为主要品种的回购交易的开办时间分别是( )（A）1993 年 12 月、1994 年 11 月 （B） 1993 年 10 月、1994 年 12 月 （C） 1994 年 10 月、1993 年 12 月 （D）1993 年 12 月、1994 年 10 月53 证券回购交易不具备( )的功能。（A）融通资金 （B）调节头寸（C）套期保值 （D）规范信用54 某证券公司持有一种国债，库存面值为 5 000 万元，标准券折算比率为1：180，当日公司现金余额为 35 000 万元，买入股票 500 万股，平均成交价格为每股 15 元，申购新股
15、 6 000 万元，申购价格为每股 6 元。试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够(不考虑各项税费)( )（A）需要做 8 000 万元的回购，标准券不够 （B）需要做 8 500 万元的回购，标准券足够（C）不需要做回购，资金足够（D）需要做 30 000 万元的回购，标准券不够55 债券回购业务中资金与债券的清算( )（A）一次完成 （B）分两步进行 （C）分三步进行 （D）分四步进行56 完整地理解，证券营业部经营管理一般包括( )（A）硬件管理、软件管理（B）营业场地管理、电脑管理、通信设备管理（C）岗位责任制度、业务操作制度、财务制度（D）业务管理、
16、技术管理、人力资源管理、财务管理和安全管理57 ( )实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。（A）客户资料管 （B）客户开发（C）客户需求调查 （D）客户的个性化服务58 经批准设立的证券营业部，由证券公司在( )上进行公告。（A）广播电台、电视 （B）任意报纸（C）公开发行的任意报纸 （D）指定报纸59 证券营业部的通讯设备管理包括( )（A）机型先进、容量充足（B）机型容量 （C）运行效率、行情分析系统（D）数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养 60 证券营业部信息技术人员编制应不少于( )（A）1 人 （B） 2 人（C） 3 人 （D）4 人61 证券公司营
17、业部信息系统技术管理规范(试行)颁布于( )（A）1997 年 （B） 1998 年（C） 1999 年 （D）2000 年62 对证券营业部经理人员来说，要求掌握经济、金融基本理论，熟悉营业部业务经营活动的基本内容、制度和操作方法。这是属于营业部经理人员应具备的( )（A）道德修养 （B）政策法律素养 （C）专业素养 （D）组织管理素养 63 证券营业部专用基金的提取应当( )（A）先用后提，量出为入 （B）先用后进，量入为出（C）先提后用，量出为入 （D）先提后用，量入为出64 证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( )（A）基本风险和非基本风险 （B）系统风险和非系统风险 （C）证
18、券自营业务风险和代理买卖证券风险（D）信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险65 下列关于证券公司系统保障风险的四种陈述中，正确的是( )（A）凡是系统保障风险，证券公司均可免除赔偿责任（B）凡是系统保障风险，证券公司均不可免除赔偿责任（C）因客观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任（D）因主观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任66 证券公司自营风险的防范应遵循( )相结合的原则。（A）重点防范和部分防范 （B）外部防范和综合防范（C）重点防范和综合防范 （D）外部防范和部分防范 67 某 A 股的股权登记日收盘价为 30 元股，送配股方案每 10 股送
19、5 股，每 10股配 5 股，配股价为 10 元股，则该股除权价为( )（A）1625 元股 （B） 175 元股（C） 20 元股 （D）233 元股68 根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则的有关规定，未赎回的可转换公司债券，于赎回日后第( )个交易日恢复交易和转股。（A）1 （B） 2 （C） 3（D）569 中外股票市场不常采用的退市标准有( )（A）3 年连续亏损 （B）资不抵债（C）成交量持续萎缩 （D）股价突然异动70 根据上海证券交易所全面指定交易制度试行办法，指定交易撤销的申报代码是( )（A）799996 （B） 799997（C） 799998（D）799999二
20、、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 以下说法中正确的有( )（A）证券发行与证券交易相互促进 （B）证券发行为证券交易提供了对象（C）证券交易有利于证券发行的顺利进行 （D）证券交易决定了证券发行的规模72 下列( ) 行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。（A）有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请（B）内幕交易 （C）未严格接要求审批某证券经营机构的设立申请（D）上市公司的董事长发生变动未向社会披露73 国内外股票交易中的竞价方式主要有( )（A）双边竞价 （B）书面
21、竞价 （C）电脑竞价 （D）口头竞价74 对于证券投资基金来说，其市场参与者有( )（A）基金发行人（B）基金投资者（C）基金管理者 （D）基金证券75 金融期货的主要种类有( )（A）外汇期货 （B）利率期货（C）股价指数期货 （D）期权期货76 从世界范围来考察，证券交易所未来的发展方向将会是( )（A）组织结构公司化 （B）经营管理商业化（C）交易规模集中化 （D）交易场所虚拟化77 不属于证券交易市场的有( )（A）一级市场 （B）发行市场（C）柜台市场 （D）初级市场 78 我国证券交易所的会员可享受下列( )权利。（A）参加会员大会 （B）按规定退回席位（C）对证券交易所事务的提议
22、权和表决权 （D）对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督79 证券交易所对不履行义务的会员有权给予( )等处分或处罚。（A）警告 （B）罚款（C）记过 （D）取消会员资格80 取得证券交易所席位的条件是( )（A）中国证监会批准 （B）具有证券交易所的会员资格（C）缴纳交易押金 （D）缴纳席位费81 以下说法中正确的有( )（A）在证券经纪业务中证券公司不赚差价（B）在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金（C）在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金（D）在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费82 在证券经纪关系中，证券经纪商是( )（A）授权人 （B）受托人（C）委托人
23、 （D）代理人83 在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为( )（A）开户 （B）受理（C）委托 （D）交割84 投资者作为委托人，必须履行下列( )法律义务。（A）如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查（B）缴存足够的交易资金 （C）正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交 （D）委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务85 证券经纪业务的特点是( )（A）业务对象的广泛性 （B）证券经纪商的中介性（C）客户指令的权威性 （D）客户资料的保密性86 按开设证券账户的投资主体
24、分类，账户可分为( )类型。（A）自然人账户 （B）法人账户 （C）境外投资者账户 （D）基金账户87 国家机关工作人员在开立证券账户时，下列( )事项属于应该登记的内容。（A）登记日期 （B）个人姓名 （C）配偶或父母姓名 （D）身份证号码88 下述说法中正确的有( )（A）股权登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市股票进行记录（B）股权登记是确定具体股票持有人及其股权的法律行为 （C）股权登记是变更具体股票持有人及其股权的法律行为 （D）股权登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节89 上海证券登记结算公司在每个交易日闭市后向证券公司传送当日所增指定交易与撤销指定交易的投资者证券账
25、户的登记开户资料，包括( )（A）证券账号 （B）投资者身份证号（C）指定席位号（D）操作代码90 委托的基本要素包括( )（A）证券账号 （B）证券品种（C）委托价格 （D）委托数量91 采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )（A）限价卖出证券 （B）高于限价卖出证券（C）低于限价卖出证券 （D）限价买入证券92 自助委托的方式包括( )委托。（A）磁卡 （B）电脑自助（C）远程终端 （D）传真93 证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )（A）合法性 （B）合理性（C）一致性 （D）及时性 94 对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。（A）资金 （B）证
26、券（C）账户 （D）股东卡95 对新进入的一个买进有效委托( )（A）若不能成交则进入买入委托队列等待成交（B）若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价（C）若成交则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价（D）若成交，其成交价格取卖方叫价96 根据沪深证券交易所现行规定，B 股投资者可以在交易所的任何营业时间内卖出( )（A）已买入未交收的股票 （B）已买入已交收的股票（C）未买入未交收的股票 （D）未买入已交收的股票97 下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是( )（A）优点是市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性（B）缺点是股价易被操
27、纵、容易吸引大量资金抢购（C）优点是减轻交易系统的压力、提高发行的成功率（D）优点是股价稳定98 下列关于上网定价发行具体处理原则的表述中正确的是( )（A）当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票（B）当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理（C）当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销（D）当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每 1 000股确定一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每中一签认购 1 000 乏99
28、 网上定价市值配售申购时( )（A）每 10 000 元市值可申购 1 000 乏 （B）申购单位为 1 000 股（C）投资者自愿申购，无须预先缴款 （D）按上市流通市值确定申购权100 根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括( )（A）印花税 （B）佣金（C）过户费 （D）手续费 101 使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括( )（A）向结算公司提交网络申请 （B）登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册（C）到身份验证机构办理身份验证，激活用户名 （D）使用用户名、密码及附加码登录网站 102 下列关于股票上网发行资金申购规则的说
29、法中，不正确的有( )（A）上海证券交易所申购单位为 500 股（B）深圳证券交易所申购单位为 1000 股（C）一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除（D）每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号103 证券公司应在风险( )的前提下从事自营业务。（A）可承受 （B）可测（C）可控 （D）可分散104 证券公司应通过( ) 来控制自营业务运作风险。（A）合理的预警机制 （B）严密的账户管理（C）止盈止损的决策 （D）规范的交易操作105 下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )（A）建立防火墙制度 （B）建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度。（C）建立独立的实时监控系统 （D）提高自营业务运作的透明度 106 自营业务中涉及( ) 等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。（A）自营规模 （B）风险限额（C）资产配置 （D）业务授权107 下列事项中，属于内幕信息的是( )（A）公司的经营方针和经营范围的重大变化（B）公司涉及的重大诉讼 （C）公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 30（D）公司的监事、13 以上董事或者经理发生变动
