1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 14 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 我国过去开放式基金是通过( )进行基金份额的申购和赎回。（A）证券交易所交易系统（B）证券交易所上市交易（C）金融机构柜台（D）基金管理人及代销机构2 对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每( )收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。（A）星期一（B）星期三（C）星期四（D）星期五3 实现证券与价款的收付称为( )。（A）清算（B）结算（C）交割（D）交收4 证券经纪商应认真审查
2、委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商( )的义务。（A）坚持了解客户原则（B）必须忠实办理受托业务（C）不接受全权委托（D）不进行信用交易5 可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成( )的证券。（A）基金（B）优先股（C）任意证券（D）普通股6 ETF 的基金管理人可采用( )方式发售基金份额。（A）网上（B）网下（C）网上和网下（D）柜台7 证券存管服务是( ) 为( )提供的。（A）证券交易所，证券公司（B）证券登记结算机构，证券公司（C）证券公司，投资者（D）证券登记结算机构，投资者8 投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应( )。（A
3、）由投资者本人承担（B）由证券公司承担（C）投资者与证券公司各承担一半（D）由仲裁机关裁决9 证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( ) 。（A）5 年（B） 10 年（C） 20 年（D）30 年10 上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( ) 进行申报。（A）证券账户（B）资金账户（C）席位（D）交易所11 在证券经纪业务的要素中，( )是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。（A）经纪商（B）委托人（C）托管商（D）代理人12 下面的( ) 不属于证券经纪业务的禁止行为。（A）挪用客户
4、的交易结算资金和证券（B）根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报（C）在批准的营业场所之外接受客户委托（D）降低证券交易收费标准13 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。（A）有形席位和无形席位（B）普通席位和专用席位（C）购入席位和售出席位（D）代理席位和自营席位14 下列说法中哪个说法是错误的( )。（A）证券交易所的会员只能是证券公司（B）经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一（C）沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性（D）只有交易所的会员才能在交易所中进行交易15 我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是( )。（A）证券营业
5、部自办资金存取（B）委托登记结算机构办理资金存取（C）委托银行代理资金存取（D）银证联网转账存取16 下列选项的哪种情况，可以进行零数委托( )。（A）卖出股票（B）买入股票（C）买卖任何证券（D）买入记账式国债17 股票交易中通常不采用的委托形式是( )。（A）口头形式（B）自助形式（C）书面形式（D）电脑形式18 经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。（A）委托资金（B）代理人（C）经纪商（D）委托单19 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。（A）营业部电脑系统（B）交易所电脑主机（C）营业部终端处理机（D）场内交易员20 上海证券交易所现行的
6、集合竞价时间为每个交易日上午的( )。（A）9:009:30（B） 9:159:25（C） 9:259:30（D）9:109:2521 B 股最先在( )交易所上市。（A）上海（B）深圳（C）香港（D）纽约22 下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。（A）因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失（B）因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失（C）因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失（D）因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失23 当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。（
7、A）后买先卖（B）先买先卖（C）成交价格低者先卖（D）成交价格高者先卖24 在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有( )。（A）按合同约定承担投资风险（B）不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划（C）按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用（D）根据合同约定参与和退出集合资产管理计划25 从( ) 年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。（A）1992（B） 1993（C） 1994（D）199526 证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是( )。（A）全部成交（B）部分成交（C）不成交（D）推迟成交27 下列说法正确的是( )。（A）证券公司
8、设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币 5 万元（B）证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币 10 万元（C）证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币 5 万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币 10 万元（D）证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币 10 万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币 5 万元28 某投资者在上海证券交易所以每股 15 元的价格买入(A 股)股票 20000 股，那么，该投资者最低需
9、要以( )元全部卖出该股票才能保本(佣金按 2计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。（A）15.07（B） 15.08（C） 15.09（D）15.129 在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以( )申报。（A）金额（B）份额（C）时间（D）数量30 进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。（A）0.2（B） 0.5（C） 1（D）231 证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起 ( )个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。（A）5（B） 10（C） 20（D）3032 上海
10、证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由( )集中统一管理。（A）证券交易（B）证券登记结算机构（C）中国证监会（D）证券公司33 网上竞价发行方式也可以称为( )。（A）招标购买方式（B）承销购买方式（C）同一价购买方式（D）支付购买方式34 不属于证券回购交易业务的主要场所的是( )。（A）上海证券交易所（B）深圳证券交易所（C）国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场（D）场外交易市场35 证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括( )。（A）自营业务账户、席位情况（B）自营业务交易量（C）自营风险监控报告（D）涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策36
11、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。（A）规模失控、决策失误（B）变相自营、账外自营（C）操纵市场、内幕交易（D）信用交易37 融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。（A）收盘价（B）前一日平均收盘价（C）最新成交价（D）净值38 在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由( )负责。（A）证券交易所（B）中国证券登记结算有限责任公司（C）基金管理人（D）证券监管机构39 债券的买断式回购交易中没有规定的是( )。（A）回购日期（B）回购价格（C）回购数量（D）交易期间逆回购方对债券的支配40 我国目前证券经纪业务的主要形式是( )。（A）柜台代理买卖（B）
12、证券交易所代理买卖（C）证券公司代理买卖（D）投资者自行买卖41 深圳证券交易所规定的 ETF 申购、赎回清单不包括 ( )。（A）可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限（B）必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额 。（C）最小申购、赎回单位中的预估现金部分（D）前一交易日的基金份额净值42 有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入股票，申报价格和时间如下：甲的买入价为 10.75 元，时间为 13:40；乙的买入价为 10.40 元，时间为 13:25；丙的买入价为 10.70 元，时间为 13:25；丁的买入价为 10.75 元，时间为 13:38。那么他们交易的优先顺序应为( ) 。
13、（A）丁、甲、丙、乙（B）丙、乙、丁、甲（C）丁、丙、乙、甲（D）丙、丁、乙、甲43 证券营业部不可以( )迁址。（A）同城（B）同省（C）跨省（D）境内外44 无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或( )确定。（A）当日已成交的平均价（B）当日最高和最低成交价格之间协商（C）当日最高成交价（D）当日最低成交价45 由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金账户的核算管理以及对客户的现金收付，这种方式属于( )。（A）证券营业部自办出纳（B）银行代理出纳（C）银行代理资金清算（D）投资者自行管理46 根据现行规定，证券公司应( )向中国证监会报送年报。（
14、A）半年（B）每年（C）每月（D）每季47 证券公司自营业务的高风险特点主要指( )。（A）法律风险（B）政策风险（C）市场风险（D）经营风险48 在账户记录上，中央证券存管机构一般以( )为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。（A）证券发行人（B）证券公司（C）投资人（D）证券交易所49 债券市场上的交易品种不包括( )。（A）政府债券（B）公司债券（C）企业债券（D）金融债券50 全国银行间市场买断式回购以( )。（A）全价交易、全价结算（B）净价交易、净价结算（C）净价交易、全价结算（D）全价交易、净价结算51 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )内使投资组合比例符
15、合约定。（A）1 个月（B） 3 个月（C） 6 个月（D）12 个月52 国家法律允许其开立股票账户的有( )。（A）证券管理机关工作人员（B）证券交易所管理人员（C）证券业从业人员（D）经授权的代理法人53 根据现行有关规定，境内居民个人从事 B 股交易前，先要开立( )。（A）外汇账户（B） B 股资金账户（C） B 股账户（D）证券账户54 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )进行的。（A）交易清算系统（B）交易系统（C）各证券公司（D）各银行55 我国证券回购的核心内容为( )。（A）股票回购（B）债券回购（C）基金回购（D）以上都是56 上海证券交易所债券交易实
16、施细则规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过( )。（A）1 万手（B） 5 万手（C） 1 万张（D）5 万张57 对于交易所无形席位说法正确的是( )。（A）虽然不在场内，但其报盘属场内报盘（B）交易速度要慢于有形席位报盘（C）不易成交（D）属于场外报盘58 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。（A）0.1（B） 0.5（C） 0.7（D）159 客户信用证券账户可以从事的交易有( )。（A）买入所有 A 股股票（B）买入所有 B 股股票（C）担保物和交易所规定的证券（D）交易所债券回购交易60 根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，
17、涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。（A）0.03（B） 0.05（C） 0.07（D）0.161 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。（A）无偿送股比例（B）有偿送股比例（C）有效送股比例（D）约定送股比例62 证券公司证券自营业务规模不得超过净资本的( )。（A）2（B） 1.5（C） 1（D）0.863 上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。（A）清算编号（B）资金账户（C）交易席位（D）证券账户64 上海交易所在 A 股现金红利派发日程安排中，出息日是 ( )。（A）T-1
18、日（B） T 日（C） T+3 日（D）T+4 日65 我国上海证券交易所的 A 股例行日交割是指交割日为 ( )。（A）当日（B）次日（C）第三日（D）第四日66 证券回购交易实质上是一种以( )为抵押品拆借资金的信用行为。（A）优先股票（B）基金证券（C）有价证券（D）可转换债券67 以下不属于股份发行登记的是( )。（A）首次公开发行登记（B）增发新股登记（C）送股和配股登记（D）发放现金股利登记68 下列关于基金的叙述，正确的是( )。（A）封闭式基金的总量是不固定的（B）封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样（C）开放式基金是在交易所进行交易的基金（D）开放式基金以市场价格交
19、易69 通过网上现金认购方式发售 ETF 的，如果发售时间为一个交易日 (N 日)，那么中国结算上海分公司应于( )日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。（A）N+1（B） N+2（C） N+3（D）N+470 商业银行间的债券回购业务( )。（A）既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行（B）在场外进行（C）必须通过全国统一同业拆借市场进行（D）既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选
20、均不得分。71 目前我国适用于 T+1 滚动交收的证券有( )。（A）A 股（B）基金（C） B 股（D）投资基金72 证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的( )以备支付客户的分红或退出款项。（A）现金（B）可随时变现的股票（C）到期日在 1 年内的政府债券（D）国债73 下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的有( )。（A）交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数（B）在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证（C）证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可
21、受理投资者的配股认购缴款业务（D）每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统74 根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有( )等。（A）具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务（B）经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营 2 年以上（C）同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格（D）最近年度净资产不低于人民币 8 亿元，净资本不低于人民币 5 亿元75 关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是( )。（A）要提高自营业务运作的透明度（B）应建立有效的风险报告机制（C）
22、应建立完备的业绩考核和激励制度（D）应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制76 债券回购业务中参与者的下列行为中属于违规的是( )。（A）擅自从事借券、租券等融券业务（B）擅自交易未经批准上市债券（C）制造并提供虚假资料和交易信息（D）操纵债券交易价格，或制作债券虚假价格77 下面所列举的人中，( )不得开立股票账户。（A）证券管理机关工作人员（B）证券交易所管理人员（C）证券业从业人员（D）有过刑事犯罪记录的人员78 下列关于共同对手方制度说法正确的有( )。（A）一般将结算参与人作为共同交收对手方（B）共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方（C）如果买卖中的
23、一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金（D）“共同交收方 ”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易79 关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有( )。（A）连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到 20%的（B） ST 股票和 *ST 股票连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的（C） ST 股票和 *ST 股票连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的（D）连续 3 个交易日内日均换手率与前 5 个交易日的日均换手率的比值达到 30倍，并且该
24、股票、封闭式基金连续 3 个交易日内的累计换手率达到 20%的80 股票网上发行具有( )优点。（A）经济性（B）高效性（C）安全性（D）稳定性81 下列关于大宗交易的说法，不正确的有( )。（A）大宗交易的申报包括意向申报和成交申报（B）申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将不视为申报（C）有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%内确定（D）大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，必须承认交易结果82 我国证券交易所的职能包括( )。（A）提供证券交易的场所和设施（B）接受上市申请，安排证券上市（C）对上市公司进行监管（D）组织、监督证券交易
25、83 下列可导致资产管理业务管理风险的行为有( )。（A）与客户签订资产管理合同不规范、约定不明（B）操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金（C）操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益（D）在资产管理业务中投资决策失误84 标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为( )。（A）标的证券除权，新行权价格=原行权价格(标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价)（B）标的证券除权，新行权比例=原行权比例( 除权前一日标的证券收盘价/ 标的证券除权日参考价)（C）标的证券除息，新行权价格=原行权价格( 标的证券除息日参考价/ 除息前一日标的证券收盘价)（D）标的证券
26、除息，新行权比例=原行权比例(除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价)85 买断式回购交易的违约金额包括( )。（A）违约交收金额（B）透支利息（C）违约金（D）处置所扣证券可能产生的税费86 证券交易程度中，开户包括开立( )。（A）证券账户（B）资金账户（C）存款账户（D）交易账户87 股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于( ) 。（A）挂牌公司属性不同（B）转让方式不同（C）信息披露标准不同（D）结算方式不同88 关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有( )。（A）上海证券交易所申购单位为 500 股，深圳证券交易所申购单位
27、为 1000 股（B）一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除（C）每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号（D）结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收89 以下( ) 行为属于自营违规行为，要受到处罚。（A）不接受中国证监会的检查（B）不配合中国证监会的调查（C）不按规定上报自营业务资料和情况报告（D）将自营业务与经纪业务混合操作90 采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )。（A）限价卖出证券（B）高于限价卖出证券（C）低于限价卖出证券（D）限价买入证券91 禁止将回购资金用于固定
28、资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由( )所决定的。（A）回购期限（B）回购资金属性（C）回购协议（D）回购债券品种92 限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资( )。（A）国债（B）债券型证券投资基金（C）在证券交易所上市的企业债券（D）国家重点建设债券93 根据合格境外机构投资者证券交易实施细则规定，合格境外投资者出现以下( )情形时，其托管人应按有关情况报交易所备案。（A）经营发生亏损（B）增加或减少注册资本（C）涉及诉讼或在境外受到重大处罚（D）指定或变更托管人94 基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件( )。（A）基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法 的规定（B）
29、募集金额不少于 2 亿人民币（C）持有人不少于 1000 人（D）持有人不超过 1000 人95 根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。（A）公司实施股票的二次发行（B）公司发生亏损（C）公司 2/5 的董事发生变动（D）公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定96 证券营业部成本与费用的管理应遵循( )以及证券营业部应当准确、及时组织成本费用核算等原则。（A）凡国家政策、法规、制度或行业规章规定有计提或列支比例的成本费用项目，必须按比例计提、列支和控制（B）证券营业部在业务经营及管理中发生的各种成本费用应当按照其性质和规定项目进行列支（C）必须严格制定财务收支审批制度
30、和费用报销管理办法，明确费用开支的控制、审核、审批等程序和权限（D）财务制度规定不得计入成本费用的开支，证券营业部不得巧立名目在费用中列支97 佣金费用包括( ) 。（A）变更股权登记费（B）证券公司经纪佣金（C）证券交易所手续费（D）证券交易监管费98 上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为( )。（A）交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。（B）登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额（C）登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额（D）登记结算机构在清算完成后，通过远程数据
31、通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表99 投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担下列相应的义务：( )。（A）要求经纪商为自己办理受托业务（B）了解交易风险，明确买卖方式（C）履行交割清算义务（D）采用正确的委托手段100 国债买断式回购的交易主体限于( )。（A）A 账户（B） B 账户（C） C 账户（D）D 账户101 下列关于净额清算的说法，不正确的有( )。（A）可以简化操作手续，提高清算效率（B）清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算（C）清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算（D）清算证券时，同一清算期内不同种证券
32、也能合并计算102 董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。（A）资产、负债（B）现金流（C）损益（D）资本充足103 根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，主办业务有( )等。（A）对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导（B）开立非上市股份有限公司股份转让账户（C）指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息（D）对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案104 办理委托手续包括( )。（A）投资者受理委托（B）投资者填写委托单（C）证券经纪商受理委托
