1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 16 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的( )倍。（A）1（B） 2（C） 3（D）42 下列关于过户费的收取不正确的是( )。（A）上海证券交易所 A 股过户费为成交面额的 1，起点为 1 元（B）深圳证券交易所免收 A 股过户费（C）上海证券交易所 B 股结算费为成交金额的 0.15，但最高不超过 500 美元（D）目前免收基金交易过户费3 以下不属于证券自营买卖对象的是( )。（A）权证（
2、B） B 股（C）基金券（D）国债4 中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。（A）警告（B）罚款（C）暂停其从事证券业务（D）记过5 允许开立证券账户的对象不包括( )。（A）国家法律允许进行证券交易的自然人（B）证券业从业人员（C）国家法律允许进行证券交易的法人（D）经授权代理法人开户者6 证券公司办理集合资产管理业务，由( )代表客户行使集合资产管理计划所拥证券的权利，履行相应义务。（A）登记公司（B）证券公司（C）证券交易所（D）资产托管机构7 新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是( )。（A）认购方式不同（B）发行价格的确定办法不同（C）认购成功者的确
3、认方式不同（D）承销方式不同8 目前我国对( ) 实行 T+3 交割、交收方式。（A）B 股（B） A 股（C）基金券（D）债券9 对折算率的公布，错误的说法是( )。（A）上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率（B）上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算务会员单位可用于国债回购业务的标准券数额（C）深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布（D）上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率10 证券公司办理集合资产管理业务，只能是( )形式资产。（A）有价证券（B）实物资产（C）货币资金（D
4、）存托凭证11 目前，证券登记结算公司( )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。（A）每月（B）每季度（C）每半年（D）每年12 目前在我国，A 股账户不可用于买卖( )。（A）B 股（B）人民币普通股票（C）债券（D）证券投资基金13 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( ) 的 10%。（A）上市公司净资产（B）证券交易总量（C）证券流通市值（D）证券发行总量14 下面给出关于清算的解释，错误的是( )。（A）指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算（B）指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和（C）企业与企业
5、往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划（D）银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划15 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容( )。（A）由正回购方决定（B）由中国人民银行统一制定（C）由逆回购方决定（D）由回购双方约定16 参与全国银行间市场债务回购业务的金融机构应在( )开立债券托管账户。（A）证券交易所（B）中央国债登记结算有限责任公司（C）中国证券登记结算公司（D）全国银行间同业拆借中心17 托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为( ) 。（A）集合资产管理计划名称（B）证券公司集合资产管理计划名称（C）托管银行集合资产管理计划名称（D
6、）证券公司托管银行集合资产管理计划名称18 公开原则的核心要求是( )。（A）上市公司的信息披露及时（B）证券公司公开业务（C）实现市场信息公开化（D）证券交易实现社会化19 证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有( )。（A）信用交易证券交收账户（B）信用交易资金交收账户（C）信用交易担保资金账户（D）信用交易担保证券账户20 申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件之一是：持有 1000 份以上权证的投资者不得少于( ) 。（A）1000 人（B） 500 人（C） 100 人（D）10 人21 证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的( )计算。（
7、A）发行价格（B）净值（C）市值（D）面值22 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的( ) 。（A）证券公司（B）资产管理公司（C）信托公司（D）基金公司23 证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于( )年。（A）7（B） 10（C） 15（D）2024 下列不符合新股网上定价发行申购程序的是( )。（A）T 日，投资者申购（B） T+1 日，对申购资金进行验资（C） T+3 日，公布中签率（D）T+4 日，公布摇号中签结果25 从( ) 起，上海证券交易所
8、开始实行全面指定交易制度。（A）35886（B） 34943（C） 36739（D）3393926 上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。（A）0.2（B） 0.3（C） 0.5（D）0.127 以 5 元作为佣金的收取起点不适用于( )。（A）上海证券交易所上市的 A 股（B）深圳证券交易所上市的 A 股（C）证券投资基金（D）B 股28 深圳证券交易所的 B 股投资者须开设( )。（A）美元账户（B）人民币资金账户（C）港币账户（D）居住地法定货币账户29 日价格振幅的计算公式为( )。（A）单只股票
9、涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅（B） (当日最高价-当日最低价格)当日最低价格100%（C） (当日最高价格-当日最低价格)当日最高价格100%（D）单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数30 在委托时，( ) 的身份确认可不由密码控制。（A）电话自动委托（B）电话转委托（C）自助委托（D）网上委托31 关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是( )。（A）股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 10%（B）股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 5%（C）股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅限制为 10%（D）股票实施特别处理后，涨幅限制为 10%，跌幅限制为 5%32 根据现行证券
10、公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周( )。（A）星期一、星期三、星期（B）星期五（C）星期二、星期四（D）星期一至星期五33 日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为( )。（A）单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅（B） (当日最高价-当日最低价)当日最低价100%（C）当日成交股数流通股数100%（D）单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数34 债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是( )。（A）现券的市场价格（B）现券的年利率（C）回购期限（D）资金的年收益率35 证券公司开展集合资产管理业务的，每设立 1 项集合资产管理计划开立( )个用证券账户。（A）1（B） 2（C）
11、 3（D）每 500 万元注册资本可开立一个36 深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )，自上市首日起执行。（A）0.05（B） 0.07（C） 0.1（D）0.1237 按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有( )个时间段为集合竞价时间。（A）1（B） 2（C） 3（D）438 对于深圳证券交易所的上市开放式基金(LOF)，赎回申报单位为( )，（A）100 份基金份额（B） 1 份基金份额（C） 100 元人民币（D）1 元人民币39 富尔证券公司注册资本为 5000 万元，那么依据我国当前的规定，该公司最多可以开立( ) 证券自营账户。（A）5 个（B）
12、 10 个（C） 15 个（D）20 个40 某 A 股的股权登记日收盘价为 30 元/股，送配股方案每 10 股送 5 股，每 10 股配 5 股，配股价为 10 元/股，则该股除权价为( )。（A）16.25 元/股（B） 17.50 元/股（C） 23.33 元/股（D）25.00 元/股41 自营买卖上市证券具有吞吐量大、( )特点。（A）交易手续简单（B）流动性强（C）比较分散（D）费时少42 证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。（A）发行人（B）交易组织者（C）持有人（D）运行监督人43 对连续竞价的申报方法，错误的说法是( )。（A）无论买入或卖出，按现行规定，股票、
13、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过 10%（B）如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限（C）如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准（D）国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过 10%44 下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是( )。（A）在资产净值的基础上加一定的手续费（B）以资产净值确定（C）在资产总值的基础上加一定的手续费（D）以资产总值确定45 不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是( )。（A）3 天
14、回购（B） 7 天回购（C） 14 天回购（D）21 天回购46 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易行为。（A）竞价方式（B）询价方式（C）招投标方式（D）定价方式47 证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的( ) 。（A）成本与收益（B）成本与风险（C）收益与风险（D）收益与流动性48 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的( )。（A）0.15（B） 0.1（C） 0.05（D）0.249 以下关于回购交易的表述，正确的是( )。（A）回购交易更多的具有长
15、期融资的属性（B）债券回购交易完全独立于债券现货交易（C）从性质上看，回购交易属于资本市场（D）债券回购期限一般不超过一年50 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的( )。（A）0.1（B） 0.05（C） 0.15（D）0.251 根据( ) ，委托指令分为买进委托和卖出委托。（A）买卖证券的方向（B）委托订单的数量（C）委托价格限制（D）委托时效限制52 下列说法正确的是( )。（A）上海市场 B 股和深圳市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度（B）上海市场 B 股和深圳市场 B 股均实行“净额交收”和“逐项交收” 相
16、结合的制度（C）上海市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收 ”制度，而深圳市场 B 股实行“净额交收 ”和“逐项交收”相结合的制度（D）上海市场 B 股实行“净额交收”和“ 逐项交收”相结合的制度，而深圳市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收” 制度53 沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午( )。（A）9:009:30（B） 9:159:25（C） 9:259:30（D）9:109:2554 A 公司权证的某日收盘价是 4 元，A 公司股票收盘价是 16 元，行权比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。（A）0.
17、1（B） 0.4（C） 0.5（D）0.655 关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中错误的是( )。（A）股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利（B）股权登记日由上市公司与交易所共同商定（C）分红派息公告的时间应在股权登记日 3 个工作日前（D）红股于(T+1)日直接记入股东证券账户56 连续( ) 个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（A）5（B） 7（C） 10（D）2057 根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起( )后方可转换为公司股票。（A）1 个月（B） 3 个月（C） 6 个月（D）1
18、2 个月58 关于清算与交收，说法错误的是( )。（A）从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成（B）清算和交收两个过程统称为“结算”（C）正确的清算结果能保证交收顺利进行（D）清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移59 集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。（A）审计（B）稽核（C）验资（D）评估60 按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中( )。（A）正回购方的义务（B）逆回购方的义务（C）正回购方的权利（D）逆回购方的权利61 证券公司应于每
19、个会计年度结束后( )内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。（A）1 个月（B） 2 个月（C） 4 个月（D）6 个月62 上海证券交易所 A 股送股日程安排中，错误的有 ( )。（A）申请材料送交日为 T-5 日前（B）向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前（C）公告刊登日为 T 日（D）最后交易日为 T+363 标准券的折算率是指( )的比率。（A）债券面值折算成债券回购业务标准券（B）债券市场价格折算成债券回购业务标准券（C）债券的票面利率折算成债券市场价格（D）债券市值折算成债券面值64 中国证监会自收到申报材料后对申报材料的( )进行审查，并书面通知证
20、券公司是否受理其申请。（A）真实性（B）齐备性（C）一致性（D）有效性65 新股网上竞价发行，须由( )持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。（A）主承销商（B）发行人（C）发行人保荐机构（D）证券公司66 未经( ) 批准，任何证券公司不得向客户融资融券。（A）证券交易所（B）证券登记结算机构（C）证监会（D）证券业协会67 根据现行制度规定，权证存续期满前( )交易日，权证终止交易，但可以行权。（A）2 个（B） 1 个（C） 5 个（D）3 个68 下列客户资产管理业务中不属客户义务的是( )。（A）按合同约定支付管理费、托管费（B）保存交易记录等资料至少 7 年
21、（C）对资产来源及用途的合法性做出承诺（D）按合同约定承担投资的风险69 下列不具有 B 股账户开立资格的人员有( )。（A）境内自然人（B）境内法人（C）定居国外的中国公民（D）台湾地区的自然人70 投资者办理委托买入证券时，必须将委托买入所需款项金额存人其( )。（A）信用卡账户（B）交易结算资金账户（C）银行定期储蓄账户（D）证券账户二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 A 股账户按持有人可以分为( )。（A）自然人证券账户（B）一般机构证券账户（C）银行专用账户（D）证
22、券公司和基金管理公司等机构证券账户72 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括( )。（A）公平公正、诚实守信（B）健全内控（C）投资风险客户自担（D）规范运作73 下列关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，说法正确的有( )。（A）上海证券交易所：申报单位为手，1000 元标准券为 1 手（B）上海证券交易所：申报价格量小变动单位为 0.005 元或其整数倍（C）深圳证券交易所：量小报价变动为 0.01 或其整数倍（D）深圳证券交易所：交易单位为合计面额 1000 元(即 1 手)及其整数倍74 以下属于上市公司运作行为的有( )。（A）分
23、红派息、配股、转股（B）回购、赎回（C）吸收合并、破产（D）生产、销售、盈利或亏损75 以引起风险的原因为标准，证券交易风险包括( )。（A）法律风险（B）市场风险（C）财务风险（D）管理风险76 企业开立证券交易结算资金账户，须提交的材料有( )。（A）企业营业执照复印件（B）法人证券账户卡（C）企业法人代表签署的授权委托书（D）经办人身份证复印件77 全国银行间债券回购参与者不包括( )。（A）商业银行及其授权分支机构（B）非银行金融机构和非金融机构（C）中国人民银行（D）经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行78 主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下( )条件。（A）
24、设立满 5 年（B）属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业（C）主营业务突出，具有持续经营记录（D）公司治理结构健全，运作规范79 网上发行包括以下( )类型。（A）网上竞价发行（B）网上定价发行（C）累计投标询价发行（D）定价市值配售80 有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现( )情形，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的 5 家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。（A）日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前 3 只股票(基金)（B）日价格振幅达到 15%的前 3 只股票(基金)（C）日换手率达到 15%的前 3 只股票(基金)（D）日换手率达到 20%的前 3 只
25、股票(基金)81 下列属于交易所会员义务的是( )。（A）遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议（B）派遣合格代表入场从事证券交易活动（C）维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展（D）按规定缴纳各项经费82 关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是( )。（A）董事会是自营业务的最高决策机构（B）投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构（C）自营业务部门是自营业务的执行机构（D）研发部门是自营业务的操作机构83 非上市股份有限公司股份报价转让业务主要体现在( )等几个方面。（A）业务资格（B）推荐挂牌（C）股份报价转让（D）信息披露84 上海和深圳交
26、易所开展以国债为主要品种的质押式回购交易主要目的是( )。（A）发展我国国债市场（B）活跃国债交易（C）发挥国债这一金边债券的信用功能（D）为社会提供一种新的融资方式85 证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括( )。（A）客户开户基本情况（B）客户委托的基本情况（C）客户证券账户的库存情况（D）客户资金账户的余额86 下列选项中，属于证券交易所可对其会员给予的纪律处分措施( )。（A）在会员范围内通报批评（B）暂停或者限制交易（C）取消会员资格（D）罚金87 以下属于连续竞价的特点的是( )。（A）每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理（B）能成交的予以成交（C
27、）不能成交的等待机会成交（D）部分成交的则让剩余部分继续等待88 根据规定，每笔大宗交易的信息要在收盘后单独公布，其内容包括( )。（A）成交量（B）成交价（C）买方（D）卖方89 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有( )。（A）有 15 家以上营业部，并且布局合理（B）最近 2 年内不存在重大违法违规行为（C）最近 1 年内在证券市场没有重大违法违规行为（D）最近年度净资产不低于人民币 8 亿元，净资本不低于人民币 5 亿元90 我国网上竞价发行方式与定价发行方式的区别在于( )。（A）发行价格的确定方式不同（B）认购成功者的确认方式不同（C）资金冻结方式不同（D）承销手
28、续费支付方式不同91 无形席位申报方式的申报程序为( )。（A）委托指令前置终端处理机和通讯网络 交易所主机（B）委托指令终端机+交易所主机（C）委托指令电话通知场内员终端机交易所主机（D）委托指令交易所主机92 有关开盘价的说法，下列中正确的是( )。（A）证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价（B）证券的开盘价通过连续竞价方式产生（C）不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生（D）按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报无效93 下列关于分级结算原则的说法正确的是：( )。（A）证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算与交收（B）结算参与人负责办理结算参与人
29、与客户之间的清算交收。（C）当且仅当资金交付是给付证券，证券交付是给付资金（D）将结算机构作为共同对手方94 证券公司申请会员资格时需提交( )。（A）申请书（B）设立的批准文件（C）章程及主要业务规章制度（D）董事、监事高级管理人员的个人资料95 开办国债回购交易的目的是( )。（A）发展国债市场（B）活跃国债交易（C）发挥国债的信用功能（D）提供一种融资方式96 从结算的时间安排来看，交收可以分为( )。（A）滚动交收（B）特约日交收（C）会计日交收（D）例行日交收97 证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有( )。（A）挪用客户资产（B）将资产管理业务与自营业务分开操作（C）
30、内幕交易或操纵市场（D）将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资98 开立证券账户的基本原则为( )。（A）专用性（B）合法性（C）固定性（D）真实性99 在权证交易中，禁止的事项有( )。（A）权证发行人不得买卖自己发行的权证（B）禁止任何人直接操纵权证价格（C）禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格（D）禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格100 全国银行间市场买断式回购的( )由交易双方确定。（A）到期交付方式（B）首期交易净价（C）到期交易净价（D）回购债券数量101 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，除具有业务资格外，还应当符合(
31、) 要求。（A）具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行（B）设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币 3 亿元（C）设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币 5 亿元（D）最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形102 下列关于申报时间的说法，错误的有( )。（A）上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:159:25、9:3011:30、13:0015:00（B）每个交易日 9:209:25 为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报（C）深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:1011:3
32、0、13:0015:00（D）每个交易日 9:209:25、14:5715:00，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理103 下列关于网上定价发行确定认购股票数量具体处理原则的表述正确的是( )。（A）当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票（B）当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理（C）当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销（D）当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每 1000股确定一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每中一签认购 1000 股104 在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有( )。（A）见券付款（B）券款对付（C）见款付券（D）钱货两清105 上市公司有以下( ) 情形时，证券交易所将对其股票交易实行其他特别处理。（A）最近两年连续亏损（B）公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议（C）公司主要银行账号被冻结（D）因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动受到严重影响且预计在 3 个月内不能恢复
