1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 中华人民共和国证券法正式开始实施的时间为( )。（A）1998-1-1（B） 1999-7-1（C） 1999-9-1（D）2000-1-12 在我国证券市场发展历程中，B 股最先上市交易的交易所为( )。（A）深圳证券交易所（B）香港证券交易所（C）上海证券交易所（D）北京证券交易所3 债券回购交易的期限一般不超过( )个月。（A）6（B） 12（C） 18（D）244 可转换债券都具有的双层的特征是( )。（A）债
2、券和股权（B）债券和期权（C）权证和债权（D）股权和期权5 证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为( ) 。（A）当日交收（B）次日交收（C）例行交收（D）特约日交收6 证券公司应当按照上一年营业费用总额的( )来计算营运风险的风险准备。（A）5%（B） 10%（C） 20%（D）25%7 根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于( ) 亿元。（A）0.5（B） 1（C） 2（D）58 证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。（A）开户和证券交易过户（B）证券交易过户和签订证券协议（C
3、）开户和签订证券协议（D）开户和接受具体委托9 开立证券账户应该坚持的原则为( )。（A）合法性和统一性（B）统一性和真实性（C）合法性和真实性（D）有效性和真实性10 从处理方式来看，证券公司都以( )为对手办理清算、交割与交收。（A）证监会（B）交易所（C）其他证券公司（D）上市公司11 根据相关规定，目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )。（A）百分之三（B）千分之三（C）百分之五（D）千分之五12 在( ) 情况下，成交价格与债券的应计利息是分开的。（A）净价交易（B）市价交易（C）全价交易（D）竞价交易13 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而
4、完成证券登记变更的过程称之为( ) 。（A）交易性过户（B）证券账户转让（C）集中交易过户（D）集中证券账户变更14 根据相关规定，专项资产管理计划的转让佣金不得超过转让金额的 ( )。（A）0.10%（B） 0.20%（C） 0.50%（D）1%15 一证券投资者以每股 15 元的价格买入 20000 股股票，那么，该投资者最低需要以( )元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。（A）15.08（B） 15.1（C） 15.15（D）15.1816 在我国，证券交易所上市证券的分红派息只能是通过( )来进行的。（A）交易系统（B）交易清算系统（C）证券公司（D）银行
5、17 有一投资者在某日申报债转股 500 手，但此转股的初始价格为每股 20 元，则该可转债可转换成发行公司股票数量为( )。（A）500 股（B） 2500 股（C） 5000 股（D）25000 股18 在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过 ( )来实行的。（A）基金管理人（B）登记结算有限责任公司（C）证监会（D）证券经纪人19 如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有( )。（A）PT（B） ST（C） *PT（D）*ST20 某 A 股的股权登记日收盘价格为 30 元每股，送配股方案每 10 股配 5 股，配股价格为每股 10 元，那么该股票的
6、除权价格为( )元。（A）17（B） 21（C） 17.5（D）21.521 根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的( )。（A）1%（B） 2%（C） 3%（D）5%22 根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于( )日。（A）R（B） R+1（C） R-1（D）R+223 根据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为( )手。（A）1（B） 10（C） 100（D）100024 目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为( )。（A）价格优先和时间优先（B）平仓优先和时间优先（C）价格优先和平仓优
7、先（D）申报优先和价格优先25 根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( ) 。（A）没收非法所得（B）由司法部门解决（C）撤销相关业务许可（D）警告并处以非法所得加倍罚款26 证券公司在进行自营业务时，其交易方式可以在法规所规定的范围内根据不同的( )来自主选择。（A）时间和条件（B）资金和数量（C）品种和数量（D）时间和资金27 证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以及交易记录等文件，自资产管理合同终止之日起保存期不得少于 ( )年。（A）5（B） 10（C） 15（D）2028 根据相关规定，证券公司办理定向资产管理
8、业务，接受单个客户的资产净值不得低于( )万元。（A）10（B） 50（C） 100（D）50029 在证券公司中确定自营业务规模以及自营业务的最高决策机构为( )。（A）股东大会（B）董事会（C）监事会（D）决策委员会30 根据我国证券公司风险控制指标管理方法规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的( )。（A）50%（B） 60%（C） 80%（D）100%31 假如投资者在深圳证券交易所市场做再回购交易，买入 14 天回购品种，到时这笔交易的回购价格为 100.23 元，则回购年收益率为( )。（A）6%（B） 7%（C） 8%（D）9%32 在融资融券业务中，融券卖出的申报价格不
9、得低于该证券的( )。（A）最新成交价（B）前一交易目收盘价（C）前一日平均价（D）当日开盘价33 客户融资买入时交付的保证金为 A，融资买入证券数量为 B，买入价格为 C，证券价格为 D，当日收盘价为 E，开盘价位 F。则融资保证金比例为 ( )。（A）A/(BE)（B） A/(BC)（C） A/(BF)（D）A/(BD)34 根据我国上海证券交易所债券交易实施细则相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。（A）资金账户（B）证券公司（C）席位（D）证券账户35 在我国，全国银行间债券市场的主管部门是( )。（A）中国证监会（B）中国银监会（C）财政部（D）中国人民银行
10、36 根据我国全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最长为( ) 天。（A）60（B） 91（C） 180（D）36537 上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为( )。（A）0.01（B） 0.001（C） 0.05（D）0.00538 在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一个市场参与者就单只券种的待返售债券余额应当小于该只债券流通量的( )。（A）10%（B） 20%（C） 30%（D）40%39 收益率在债券回购交易中对于融资融券方而言是其的( )。（A）费用（B）净利润（C）收益（D）成本40 参与全国银行间市场质押式回购交易的双方办理债券质押
11、登记的场所为( )。（A）证券登记结算公司（B）全国银行间同业拆借中心（C）证券交易所（D）中央国债登记结算有限责任公司41 目前，我国实行 T+3 交割、交收方式的债券种类为 ( )。（A）B 股（B）权证（C） A 股（D）基金42 根据相关规定，上海市场在 B 股的清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。（A）0.1（B） 0.2（C） 0.4（D）0.543 标准券的折算率比率是( )。（A）债券面值折算成债券回购业务标准券的比率（B）债券市值折算成债券面值的比率（C）债券市场价格折算成债券面值的比率（D）
12、债券面值折算成债券市场价格的比率44 目前我国 ETF 认购资金冻结期间利息按( )计算。（A）企业活期存款利率和实际交易天数（B）企业活期存款利率和实际冻结天数（C）企业一年期存款利率和实际交易天数（D）企业一年期存款利率和实际冻结天数45 根据深圳证券交易所的相关规定，深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时间为( ) 日。（A）T-1（B） T（C） T+1（D）T+246 证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是( )。（A）每月（B）一季度（C）每半年（D）每年47 实现证券和资金的收付称之为( )。（A）交收（B）交割（C）结算（D）清算48 如果出于意外
13、事故或者技术故障等原因暂时无法使用 PROP 划款时，结算参与人可使用的应急措施为( )：（A）书面划款凭证（B）电话划款凭证（C）传真划款凭证（D）网络划款凭证49 买断式回购采用的方式为( )。（A）两次成交，两次结算（B）两次成交，一次结算（C）一次成交，一次结算（D）一次成交，两次结算50 根据相关规定，证券营业部的通讯设备管理包括( )。（A）机型容量（B）机型先进，容量大（C）数量、质量管理，突发事件处（D）行情分析系统，数量、质量管理51 根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为( )人。（A）1（B） 2（C） 3（D）552 一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国
14、证监会派出机构批准后( )个月撤销。（A）3（B） 6（C） 9（D）1253 证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求( )。（A）成本最小化（B）利润最大化（C）收入最大化（D）风险最小化54 根据规定，证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过( ) 来进行结转。（A）存放银行资金（B）直接转划（C）存放交易所资金（D）存放公司资金55 根据规定，证券营业部在经营过程中发生的各项成本费用应当以 ( )核算。（A）实际发生数（B）平均发生数（C）计划发生数（D）实际发生数的一定比例56 根据规定，每家营业部开设的客户交易结算资金专用存款账户不得超过 ( )个。（A）3（
15、B） 5（C） 7（D）957 证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为 ( )。（A）30%（B） 50%（C） 70%（D）90%58 在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为( )。（A）客户融资买入证券的权益归客户所有（B）客户融资买入证券的权益归证券公司所有（C）客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有（D）客户融资买入证券的权益部分归客户所有59 一般情况下，营业部对客户的一般化服务不包括( )。（A）文明服务规范（B）为客户量身定做投资咨询服务（C）交易环境优化（D）风险揭示60 根据相关规定，证券营业部不可以( )。（A）境内外迁址（B）同城迁址（
16、C）跨省迁址（D）同省迁址二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 证券交易的主要特征主要表现在( )方面。（A）流动性（B）收益性（C）风险性（D）公平性（E）利润性62 以下关于证券交易主要特征的表述中正确的是( )。（A）证券只有通过流动才能具有较强的变现能力（B）证券的流动性、收益性和风险性三者之间相互联系（C）证券在流动中也存在因价格的变化给投资者造成损失的风险（D）因为证券可以给投资者带来定的收益，所以具有流动性（E）证券的流动性造成了证券的高风险性63 为保证业务的正
17、常进行，证券登记结算机构采取的措施有( )。（A）建立完善的技术系统（B）建立结算参与人的准入系统（C）建立风险防范机制（D）建立数据备份机制（E）建立内部控制机制64 以下为 LOF 所具有的特点的是( )。（A）本质上是封闭型基金（B）发售结合银行代销机构和证券交易所交易网络（C）可以在证券交易所上市交易（D）投资者可以通过跨系统转托（E）投资者可以按净值申购、赎回基金份额65 目前，债券的种类主要包括( )。（A）政府债券（B）公司债券（C）国际债券（D）团体债券（E）金融债券66 在证券交易的过程中，交易所在股票交易的过程中接受的报价的方式是 ( )。（A）口头报价（B）电脑报价（C）
18、书面报价（D）电话报价（E）传真报价67 对于可转换债券，以下说法中正确的是( )。（A）投资者可以按照规定将债券转化为股票（B）投资者可以按照规定将股票转换为债券（C）投资者可以选择不转换而要求还本付息（D）投资者可以选择在证券市场上交易（E）投资者具有债券和股权双重权力68 通常，证券交易机制的目标是根据不同的情况而具有多重性的，然而，其主要的目标却是相同的，分别为( )。（A）流动性（B）营利性（C）稳定性（D）有效性（E）快速性69 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需求采取的措施是( ) 。（A）口头警告（B）书面警示（C）约见谈话（D）要求整改（E）
19、专项调查70 在三级清算模式中，( )是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。（A）一级清算（B）二级清算（C）三级清算（D）四级清算71 一般而言，根据引起风险的原因不同而分类的证券交易风险说法正确的有( )。（A）法律风险（B）市场风险（C）技术风险（D）经营风险（E）政策风险72 非交易型过户是指符合法律规定和( )等原因而发生的股票、基金、国债等记名证券的股权在出让人和受让人之间的变更。（A）财产分割（B）继承（C）账户挂失转户（D）赠与（E）法院判决73 证券经纪商与投资者签订的证券交易委托代理协议书至少应包括 ( )。（A）证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险（B）投资者表明证券
20、经纪商已经揭示了证券买卖的风险（C）制定交易或转托管有关事项（D）证券经纪商代理业务范围和权限（E）证券经纪商与投资者所规定的盈利和利润范围74 目前，我国证券经纪业务的特点是( )。（A）业务对象的广泛性（B）证券经纪商的中介性（C）客户指令的权威性（D）客户资料的保密性（E）证券经纪的稳定性75 委托指令的内容育多项，以委托单为例，委托指令的基本要素包括( )。（A）证券账号（B）日期（C）品种和数量（D）价格（E）买卖方向76 投资者做出委托指令的形式中，非柜台委托主要包括( )。（A）电话委托（B）传真委托（C）函电委托（D）自助终端委托（E）网上委托77 目前我国证券营业部接受投资者
21、委托后应按照( )的原则进行申报竞价。（A）时间优先（B）价格优先（C）客户优先（D）数量优先（E）种类优先78 企业开立证券交易结算资金账户，须提交的材料有( )。（A）法人证券账户卡（B）企业法人代表签署的授权委托书（C）经办人的身份证复印件（D）企业营业执照复印件（E）企业的利润报告书79 根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。（A）最高买入申报与最低卖出申报价位相同。以该价格成交（B）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以市场价格成交（C）买入申报价格高于即时的最低卖出申报价格时，以最低卖出申报价格成交（D）买入申报价格高于即时的最低卖出申报价格时，以最高卖出申报的
22、价格成交（E）卖出申报价格低于即时的最低买入申报价格时，以中间价格成交80 根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是( )。（A）合法性（B）同一性（C）真实性（D）有效性（E）单一性81 以下属于技术风险的范围的是( )。（A）电脑交易系统的故障（B）电脑软件的故障（C）交易系统容量过小（D）市场宏观条件的恶劣（E）电力故障82 根据目前有关规定，B 股现金红利派发日程安排正确的为( )日。（A）向交易所提交公告申请日为 T-1（B）公告刊登日为 T（C）申请材料送交日为 T-5（D）最后交易日为 T+3（E）现金红利发放日为 T+1183 目前，网上增发新股价格的定价方式有( )。（A）
23、先向网下机构投资者询价（B）网上订价发行（C）网上和网下同时累计投标询价（D）根据市场行情增发新股公司自行定价（E）根据市场行情交易所定价84 目前，根据交易所的相关规定，退市风险警示的处理措施包括( )。（A）在公司股票简称前冠以*ST 字样（B）在公司股票简称前冠以 ST 字样（C）股票报价的日涨跌幅限制为 5%（D）股票报价的日涨跌幅限制为 10%（E）股票报价的日涨跌幅限制为 50%85 根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订证券交易委托代理协议书中，要明确( )。（A）委托和交收的方式和时间（B）投资者应履行的交收责任（C）投资者的盈利范围（D）证券经纪商向投资者揭示风险（E）证券经
24、纪商的代理业务范围86 根据相关规定，申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合以下条件( )。（A）最近 20 个交易日流通股份市值不低于 30 亿元（B）最近 30 个交易日流通股份市值不低于 30 亿元（C）最近 30 个交易日流通股份市值不低于 20 亿元（D）流通股本不低于 3 亿股（E）流通股本不低于 5 亿股87 目前，中小企业板上市公司出现下列情形之一的、深圳证券交易所对其股票交易实行退市警示( ) 。（A）最近一个会计年度的审计结果显示其股东的权益为负（B）最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告（C）最近一个会计年度被注册会计师出
25、具了无法表示意见的审计报告（D）连续 20 个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值（E）连续 120 个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实行的累计成交量低于 300 万股88 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法规定托管人应当具备的条件有( )。（A）设有专门的资产托管部（B）有足够的熟悉托管业务的专职人员（C）具备安全托管合格投资者资产的条件（D）最近 2 年没有重大违犯外汇管理机构规定的记录（E）资本不少于 100 亿元人民币89 根据规定，合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。（A）在证券交易所上市的股票（B）在证券交易所
26、上市交易的债券（C）证券投资基金（D）在证券交易所上市交易的权证（E）中国证监会允许的其他金融工具90 按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行( )的了解。（A）充分（B）真实（C）准确（D）完整（E）公开91 以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是( )。（A）上证 B 股指数（B）新上证指数（C）上证 100 指数（D）中小企业版指数（E）上证基金指数92 目前，我国沪、深证券交易所在每个交易日都要发布的交易信息是( )。（A）即时行情（B）证券交易公开信息（C）证券指数（D）各类日报表（E）上市公司运作情况93 中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则规定，股票发行人申请办
27、理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有( )。（A）承销协议（B）登记申请（C）核准文件（D）验资报告（E）会计评估94 目前，证券公司自营业务决策机构原则上应当按照( )的体制设立。（A）董事会（B）监事会（C）投资决策机构（D）自营业务部门（E）证券营业厅95 以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。（A）非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券买卖活动（B）在自己的实际控制的账户之间进行证券的买卖（C）证券营业部把自营业务和经纪业务混合运行（D）委托其他证券公司代为买卖证券（E）经过批准，可以暂时挪用客户稳定的资金96 在集合资产管理计划说明书中，集合计划的有关当事人介绍包括( )。（A）托管人简介（B）管理人简介（C）推广机构简介（D）上市公司简介（E）管理人财务状况97 根据自营业务的特征，下列属于自营业务经营风险的有( )。（A）因操纵市场行为时证券公司遭受法律制裁而导致的损失（B）因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损（C）由于管理不善而造成的损失（D）由于内部控制不严格而造成的损失（E）由于投资决策失误而造成的损失98 以下属于集合资产管理计划说明书的主要内容是( )。（A）收益分配（B）信息披露（C）投资理念（D）投资决策（E）风险控制99 证券公司对证券发行人的权利是指( )。（A）请求召开证券持有人会议的权利
