1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 26 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 ( )上海证券交易所正式成立。（A）1990 年 12 月（B） 1990 年 11 月（C） 1991 年 2 月（D）1991 年 11 月2 我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )（A）从证券登记结算公司的业务收入中提取（B）从证券登记结算公司的收益中提取（C）从证券登记结算公司的资本金中提取（D）由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3 关于证券投资者，以下说法错误的是( )（A）投资者买卖证券的
2、基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券（B）投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券（C）投资者是买卖证券的主体（D）投资者是买卖证券的客体4 证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。（A）交易所总经理（B）交易所理事会（C）交易所会员大会（D）交易所会员管理部门5 提高市场透明度是加强证券市场( )的重要措施。（A）流动性（B）稳定性（C）有效性（D）安全性6 关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是( )（A）与他人共用一个席位（B）会员转让其所有席位（C）将席位出租（D）会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7 证券公司申请会员资格时应报送证券交易所
3、的材料不包括( )（A）经营证券业务许可证（B）董事、监事、高级管理人员的个人资料（C）境内外控股子公司及主要参股公司信息（D）持有 5以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8 各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是( )（A）现货交易（B）信用交易（C）期货交易（D）期权交易9 证券经纪商提供的信息服务不包括( )（A）上市公司的详细资料（B）公司和行业的研究报告（C）经济前景的预测分析和展望研究（D）有关股票市场变动态势的内部报告10 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的
4、，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。（A）1 倍以上 5 倍以下（B） 3 万元以上 30 万元以下（C） 3 万元以上 10 万元以下（D）1 万元以上 10 万元以下11 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )（A）成交金额的 0.05%（B）成交金额的 0.1%（C）成交金额的 0.15%（D）012 股票买卖印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。（A）中国结算公司（B）证券交易所（C）中国证监会（D）证券公司13 证券经纪业务的特点不包括( )（A）业务对象的广泛性（B）证券经纪商的中介性（C）客户指令的权威性（D）业
5、务价格的变动性14 连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为 15 元，市场即时的最低买入申报价格为 14.98 元，则成交价格为( )（A）15 元（B） 14.98 元（C） 14.99 元（D）不能成交15 已知某证券专营机构的净资产为 20 亿元，固定资产净值为 3 亿元，无形资产及递延资产为 0.2 亿元，提取的损失准备金为 0.5 亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为 0.4 亿元，长期投资为 0.3 亿元。该证券专营机构的净资本是( )亿元。（A）17.91（B） 18.41（C） 18.90（D）20.8816 甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提
6、供的证卡的说法错误的是( )（A）乙的身份证件及其复印件（B）甲的身份证件及其复印件（C）甲的证券账户卡及其复印件（D）乙的证券账户卡及其复印件17 ( )是填写委托单的第一要点。（A）证券账户号码（B）买卖方向（C）买卖证券的名称（D）买卖数量18 某只股票上日的收市价为 9.05 元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有 5 个，即 9.25 元、9.26 元、9.27 元、9.28 元、9.30 元。其中前 5 个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前 4 个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的
7、成交价是( )元。（A）9.25（B） 9.26（C） 9.27（D）9.2819 以下各客户委托中，最优先的是( )（A）9 时 35 分，11.25 元买入（B） 9 时 40 分，11.30 元买入（C） 9 时 35 分，11.30 元买入（D）9 时 40 分，11.25 元买入20 ( )是营业部经营管理的核心。（A）从业人员管理（B）经纪业务管理（C）内部监管控制（D）客户开发维护21 证券经纪业务合规风险的情形不包括( )（A）侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券（B）在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务（C）将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用（
8、D）违反规定为客户开立账户22 自然人及一般机构开立证券账户，由( )受理。（A）证券业协会（B）开户代理机构（C）证券交易所（D）证监会23 在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。（A）全价交易（B）市价交易（C）净价交易（D）议价交易24 根据关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。（A）中国证券业协会（B）证券交易所（C）个人投资者（D）中国证监会规定条件的机构投资者25 召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。（A）10（B） 15（C） 20（D）3026 根据证券发行与承销管
9、理办法的规定，( )，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。（A）申购日之前(不含该日)（B）申购当日（C）申购日之前(含该日)（D）申购次日27 某投资者于 2009 年 6 月 22 日(星期一)买入某 B 种股票，按上海、深圳证券交易所交易规则，该股票的交收于( )办理。（A）6 月 22 日（B） 6 月 23 日（C） 6 月 24 日（D）2011-6-2528 某投资者当日申报“ 债转股 ”500 手，当次转股初始价格为每股 20 元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。（A）1 0
10、00（B） 2 500（C） 10 000（D）25 00029 投资者进行证券交易的先决条件是( )（A）开立保证金账户（B）银行担保（C）开立证券账户（D）获得合法证明30 ( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。（A）客户信用交易担保证券账户（B）融券专用证券账户（C）融资专用资金账户（D）信用交易证券交收账户31 上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。（A）无偿送股比例（B）有偿送股比例（C）有效送股比例（D）约定送股比例32 证券公司自营业务的高风险特点主要指(
11、)（A）合规风险（B）技术风险（C）市场风险（D）经营风险33 下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )（A）发行人的监事（B）发行人的打字员（C）持有公司 10股份的股东（D）公司的实际控制人34 证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )（A）风险预警指标（B）风险监控阀值（C）敏感性指标（D）风险测量阀值35 下列( ) 不属于禁止内幕交易的主要措施。（A）为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离（B）严禁从业人员炒买炒卖股票（C）必须使用专门的股票账户和资金账户（D）加强监管36 深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为( )及其整数倍为交易单
12、位。（A）1 手（B） 10 手（C） 100 元（D）1 000 元37 假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入 14 天回购品种，到时这笔交易的回购价为 100.23 元,计算回购年收益率( )（A）5%（B） 6%（C） 7%（D）8%38 债券回购交易的开展会提高国债的( )（A）风险（B）收益率（C）成本（D）流动性39 ( )形式不属于自助委托。（A）当面委托（B）磁卡委托（C）电脑自助委托（D）远程终端委托40 ( )是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。（A）证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为（B）证券经营机构的证券业务与其他业务
13、统一经营、分账管理（C）设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施（D）在近 1 年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚41 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )（A）1（B） 2（C） 3（D）5%42 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于( )年。（A）5（B） 10（C） 15（D）2043 下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是( )（A）定向资产管理业务先于自营业务进行交易（B）以获取佣金或者其他利益为目的
14、，用客户委托资产进行不必要的交易（C）将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作（D）接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额44 证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。（A）1 万元以上 3 万元以下（B） 3 万元以上 5 万元以下（C） 3 万元以上 10 万元以下（D）10 万元以上 15 万元以下45 以下不属于集合资产管理业务特点的是( )（A）集合性（B）投资范围有限定性和非限定性之分（C）综合性（D）通过专门账
15、户经营运作46 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是( )（A）上证 180 指数成分股股票（B）交易所交易型开放式指数基金（C）国债（D）深证 100 指数成分股股票47 在上海证券交易所，A 股的过户费为成交面额的 1%，起点为 1 元；在深圳证券交易所，A 股的过户费为( )（A）成交面额的 1%（B）成交面额的 2%（C）成交面额的 3%（D）免收48 根据深圳证券交易所交易规则的规定，采用大宗交易方式时，基金单笔交易数量( )（A）不低于 30 万份，或者交易金额不低于 30 万元人民币（B）不低于 100 万份，或者交易金额
16、不低于 100 万元人民币（C）不低于 200 万份，或者交易金额不低于 200 万元人民币（D）不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万元人民币49 固定收益证券综合电子平台的交易时间为( )（A）9:30 至 11:30、13:00 至 15:00（B） 9:30 至 11:30、13:00 至 14:00（C） 9:30 至 10:30、13:00 至 14:00（D）9:30 至 11:30、13:00 至 15:3050 全国银行间债券市场的主管部门是( )（A）财政部（B）中国人民银行（C）证券登记结算公司（D）证监会51 根据证券经纪业务主要环节的操作规范，在证券委托
17、买卖方面，以下表述错误的是( )（A）如采用柜台委托方式，客户应使用营业部统一制作的证券买卖委托单（B）在柜台委托时，如果是非本人委托的，营业部须审核其有无授权权限（C）客户采用自助终端进行交易，成交的委托记录应按规定期限保存于营业网点，不成交的委托记录应及时清除（D）传真委托客户应与营业部有事先约定，并预留印鉴（签名）52 以下的( ) 不是证券法规定的设立证券公司应当具备的条件。（A）从业人员具有证券从业资格（B）主要股东的净资产不低于人民币 1 亿元（C）有完善的风险管理与内部控制制度（D）有合格的经营场所和业务设施53 深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有( )个。（
18、A）8（B） 9（C） 10（D）1154 下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是( )（A）外资商业银行（B）国有独资商业银行（C）股份制商业银行（D）烟台住房储蓄银行55 按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T1 日可用余额等于( )（A）账户余额(T 0 应收应付资金净额)冻结金额最低备付限额（B）账户余额(T1 应收应付资金净额)冻结金额最低备付限额（C）账户余额(T0 应收应付资金净额)冻结金额最低备付限额（D）账户余额(T 0 应收应付资金净额)冻结金额最低备付限额56 根据
19、债券登记、托管与结算业务实施细则的规定，债券回购交易按( )进行申报。（A）证券公司账户（B）证券公司席位（C）投资者资金账户（D）投资者证券账户57 标准券折算率管理办法规定，每( )收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。（A）星期二（B）星期三（C）星期四（D）星期五58 按照标准券折算率管理办法，标准券折算率计算公式中的波动率，与( )有关。（A）上期最高收盘价和上期最低收盘价（B）本期最高收盘价和本期最低收盘价（C）上期开盘价和上期收盘价（D）上期收盘价和本期开盘价59 T+3 滚动交收适用于(
20、 )（A）A 股（B）基金（C）债券（D）B 股60 下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是( )（A）投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借入证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物（B）客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金（C）将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有（D）在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题
21、0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 某 A 股股票（非 ST）T-1 日的收盘价为 12.38 元，则 T 日开盘价( )（A）最低为 11.24 元（B）最高为 13.26 元（C）最低为 11.14 元（D）最高为 13.62 元62 证券交收的原则包括( )（A）净额清算原则（B）实物交收原则（C）货银对付原则（D）分级结算原则63 上海证券交易所的连续竞价时间为( )（A）9：0011 ：00（B） 13：0015：00（C） 9：3011：30（D）13：3015 ：3064 我国禁止将回购资金用于( )（A
22、）固定资产投资（B）调剂头寸（C）期货市场投资（D）股本投资65 证券营业部同投资者之间的资金清算有( )操作方式。（A）证券营业部自办出纳（B）银行代理出纳（C）客户交易结算资金第三方存管（D）投资者自行管理66 下列属于买断式回购交易的违约金额的有( )（A）违约清算金额（B）透支利息（C）违约金（D）罚款支出67 证券登记结算机构的设立应当具备的条件是( )（A）自有资金不少于人民币 1 亿元（B）自有资金不少于人民币 2 亿元（C）主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格（D）2/3 以上的管理人员和业务具有证券从业资格68 对于可转换债券，以下表述正确的是( )（A）持有者可按规定
23、将债券转换为股票（B）持有者可按规定将股票转换为债券（C）持有者可持续持有可转换债券直至期满收回本息（D）持有者可选择在证券市场上将其抛售69 下列不是设立证券公司所具备的条件的有( )（A）有符合法律、行政法规规定的公司章程（B）最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 5 亿元（C）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券从业资格（D）有完善的风险管理与内部控制制度70 委托指令按委托价格限制分，有( )（A）开市委托（B）市价委托（C）卖空委托（D）限价委托71 证券市场的有效性包含( )的要求。（A）证券市场的低风险（B）证券市场的高收益（C）证券市场的
24、高效率（D）证券市场的低成本72 下列各项不属于报价驱动系统的特点的有( )（A）证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定（B）投资者买卖证券的对手是其他投资者（C）证券成交价格的形成由做市商决定（D）投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系73 我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )（A）选举权和被选举权（B）列席证券交易所会员大会（C）向证券交易所提出相关建议（D）接受证券交易所提供的相关服务74 证券交易所对会员的处罚有( )（A）罚款（B）暂停交易（C）取消会员资格（D）撤销席位75 在我国，资产管理公司在证券交易所的专用席位只能从事( )等交易。（A）其管辖范围内
25、公司发行股票后剩余部分卖出（B） B 种股票（C）证券公司股票质押贷款（D）其管辖范围内公司发行债券后剩余部分卖出76 无形席位申报方式的申报程序为( )（A）委托指令-前置终端处理机和通信-交易所主机（B）委托指令-终端机-交易所主机（C）委托指令-电话通知场内交易员-终端机-交易所主机（D）委托指令-交易所主机77 在我国，根据交易所席位的报盘方式，它们可以分为( )（A）自营席位（B）代理席位（C）普通席位（D）有形席位78 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )（A）依法设立满 1 年（B）承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管（C）其所属境外证
26、券经营机构具有从事国际证券业务经验，具有良好的信誉和业绩（D）代表处及其所属境外证券经营机构最近 2 年无因重大违法违规行为而受到主管当局处罚的情况79 证券交易所会员必须承担的义务包括( )（A）遵守国家有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动（B）维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展（C）按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表（D）接受证券交易所的监督80 在我国，证券交易所会员享有( )等权利。（A）参加会员大会（B）选举权和被选举权（C）对证券交易所事务表决权（D）派遣合格代表入场从事证券交易活动81 证券经纪业务可分为( )（A）柜台代理
27、买卖（B）证券交易所代理买卖（C）证券公司代理买卖（D）投资者自行买卖82 批量证券转托管分为( )方式。（A）部分转托管（B）整体转托管（C）整体报盘转托管（D）批量报盘转托管83 属于非交易过户的行为有因( )等原因而发生的股权（或债权）在出让人、受让人之间的变更。（A）继承（B）赠与（C）财产分割（D）法院判决84 准确地说，投资者在委托买卖证券时支付的费用（包括有些免收的费用）有( )（A）委托手续费（B）佣金（C）证券交易税（D）过户费85 沪、深证券交易所在每个交易日都要发布( )交易信息。（A）即时行情（B）各类日报表（C）证券指数（D）证券交易公开信息86 营业部应建立交易数据
28、安全备份制度，对交易数据采取( )相结合的数据备份方式，确保交易数据的安全完整。（A）实时备份（B）多介质备份（C）双机备份（D）异地备份87 咨询服务的主要内容有( )（A）向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项（B）记录上市公司的有关配、送股比例及红利情况，除权除息日、股本的变化情况，新股发行（C）向投资者揭示入市风险及其防范措施（D）接待并调解投资者在交易过程中发生的纠纷88 在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为( )（A）有形席位（B）无形席位（C）普通席位（D）专用席位89 网上竞价发行的优点有( )（A）市场性（B）连续性（C）安全性（D）经济性90 下列属于内
29、幕信息的有( )（A）公司经营方针或经营范围发生重大变化（B）公司发生重大的投资和重大购置财产的决定（C）公司发生重大债务（D）公司发生重大亏损91 证券自营业务的禁止行为包括( )（A）委托其他证券公司代为买卖证券（B）假借他人名义或以个人名义进行自营业务（C）将自营账户借给他人使用（D）将自营业务与代理业务混合操作92 深圳证券交易所推出的债券回购品种有( )（A）3 天（B） 7 天（C） 14 天（D）21 天93 对于标准券的说法正确的是( )（A）是一种虚拟的回购综合债券（B）由各种债券根据一定的折算率折合相加而成（C）标准券的设立简化了回购品种的设置（D）标准券的设立实现了证券品
30、种的标准化94 证券营业部业务应急的日常准备的内容有( )（A）组织备份（B）数据备份（C）物质备份（D）信息资料备份95 证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形( )（A）受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险（B）证券公司工作人员申报差错引起的风险（C）无权或越权代理而造成的风险（D）技术原因而造成的风险96 证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。（A）从业人员资格（B）财务状况（C）内部风险控制（D）客户构成97 证券公司自营业务的特点有( )（A）决策的自主性（B）投资的方便性（C）交易的风险性（D）收益的不
31、稳定性98 在证券经纪关系中，客户是( )（A）委托人（B）受托人（C）授权人（D）代理人99 证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在( )（A）交易行为的自主性（B）选择交易品种的自主性（C）选择交易方式的自主性（D）选择交易价格的自主性100 管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括( )（A）本集合计划开始运作的条件和日期（B）参与金额（C）收益分配和责任分担方式（D）在集合存续期内不得退出的承诺三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。101 证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者
32、对外担保等用途。( )（A）正确（B）错误102 上海证券交易所新质押式国债回购共有 9 个回购品种。( )（A）正确（B）错误103 证券回购交易双方在报价时，输入资金年收益率数值，不可省略百分号。( )（A）正确（B）错误104 除法律法规明确禁止买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者，均可参与新股竞买。( )（A）正确（B）错误105 与客户签订资产管理合同的，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。( )（A）正确（B）错误106 根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。( )（A）正确（B）错误107 证券交易机制种类按交易时间的连续性可分为定期交易系统和连续交易系统。( )（A）正确（B）错误
