1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 29 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 融资保证金比例是指客户融资买入交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为( )（A）融资保证金比例=保证金 /（融资买入证券数量买入价格）100%（B）融资保证金比例= 保证金/（买入证券数量买入价格） 100%（C）融资保证金比例= 保证金/（融资买入证券数量证券市值） 100%（D）融资保证金比例=保证金 /（融资买入证券数量收盘价）100%2 沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是(
2、 )（A）1993 年 12 月和 1994 年 11 月（B） 1993 年 10 月和 1994 年 12 月（C） 1994 年 10 月和 1993 年 12 月（D）1993 年 12 月和 1994 年 10 月3 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( ) 进行的债券交易行为。（A）竞价方式（B）询价方式（C）招投标方式（D）定价方式4 下列关于公开原则的叙述，正确的是( )（A）参与交易的各方应当有获得平等的机会（B）交易各方要及时公布有关信息（C）除证券公司外，各方处于平等的法律地位（D）交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利5
3、在自营账户的审核和稽核制度中，以下( )不属于禁止行为。（A）建立专用自营账户（B）将自营账户借给他人使用（C）使用他人名义和非自营席位变相自营（D）账外自营6 单只标的证券的融资余额将低至( )以下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。（A）10%（B） 15%（C） 20%（D）30%7 一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后( )个月撤销。（A）1（B） 3（C） 6（D）128 在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了( )的申报原则。（A）时间优先（B）客户优先（C）价
4、格优先（D）会员优先9 每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )（A）10%（B） 15%（C） 20%（D）25%10 深圳证券交易所目前的回购交易品种有( )（A）9 个（B） 11 个（C） 12 个（D）15 个11 上海证券代码为一组( )数字。（A）4 位（B） 5 位（C） 6 位（D）8 位12 合格境外机构投资者( )作为中国结算公司的结算参与人。（A）可直接（B）应由代理人（C）应由托管人（D）通过交易所13 许多场外交易发生在投资者和( )之间。（A）证券公司（B）证券登记结算机构（C）证券交易所（D）证券业协会14 标的证券为股票
5、的，应当符合条件有( )（A）在交易所上市交易满 2 个月（B）融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或者流通市值不低于 3 亿元（C）股东人数不少于 1 000 人（D）近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 20%15 我国于( ) 年，先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场。（A）1990（B） 1992（C） 1988（D）199616 下列说法正确的是( )（A）上海市场 B 股和深圳市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度（B）上海市场 B 股和深圳市场 B 股均实行“净额交收”和“逐项交收” 相结合的制度（C）上海市场 B 股对境内外结算参与人均
6、实行“净额交收 ”制度，而深圳市场 B 股实行“净额交收 ”和“逐项交收”相结合的制度（D）上海市场 B 股实行“净额交收”和“ 逐项交收”相结合的制度，而深圳市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收” 制度17 境外证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得中国证监会颁发的( )（A）外汇经营许可证（B）债券承销商（C）发行对象（D）发行主体18 电话自动委托的身份确认由( )控制。（A）委托人（B）密码（C）营业部（D）受托人19 经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的( )关系。（A）从属（B）委托（C）代理（D）制约20 上海证券交易系统可转债“债转股” 通过( )（A）证
7、券交易所交易系统（B）交易清算系统（C）证券公司（D）互联网21 2005 年 10 月重新修订后的( )取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。（A）公司法（B） 证券法（C） 企业所得税法（D）企业破产法22 ( )是营业部经营管理的核心。（A）财务管理（B）安全管理（C）风险管理（D）经纪业务管理23 对连续竞价的申报方法，错误的说法是( )（A）无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过 10%（B）如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限（C）如果买卖双方均无揭示价格，则按
8、最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准（D）国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过 10%24 由证券公司自行办理对投资者的委托买卖，证券资金账户的核算管理以及对客户的先行收付。这种方式属于( )（A）证券营业部自办出纳（B）银行代理出纳（C）银行代理资金清算（D）投资者自行管理25 根据( ) ，委托指令分为买进委托和卖出委托。（A）买卖证券的方向（B）委托订单的数量（C）委托价格限制（D）委托时效限制26 实行分级结算原则主要是出于防范( )的考虑。（A）交易风险（B）投资风险（C）结算风险（D）清算风险27 办理权证代理结算须向中
9、国结算深圳分公司提交的材料中，不包括( )（A）证券交手账户开立申请表（B）权证交收履约保证金账户申请表（C）代理双方签署的代理结算协议（D）代理双方共同提交的代理结算申请28 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )内使投资组合比例符合约定。（A）1 个月（B） 3 个月（C） 6 个月（D）12 个月29 A 公司权证的某日收盘价是 4 元，A 公司股票收盘价是 16 元，行权比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，即 1.60 元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为( ) 元。（A）1（B） 1.60（C） 2（D）430 关于上海证券交易所 A 股送股日程
10、安排，下列说法错误的是 ( )（A）申请材料送交日为 T-5 日前（B）向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前（C）公告刊登日为 T 日（D）最后交易日为 T+3 日31 证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的证券账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )（A）经纪业务（B）代理业务（C）自营业务（D）承销业务32 证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过( )，但按中国证监会另有规定的除外。（A）5%（B） 8%（C） 10%（D）15%33 一笔回购交易涉及两个交易主体、( )交易契约行为。（A）一次（B）三次（C）四次（D）二次34 在约
11、定融资融券特定的财产信托关系方面，对于信托财产的处分( )（A）登记结算公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权（B）客户享有信托财产的担保权益，证券公司享有信托财产的收益权（C）客户享有信托财产的担保权益，登记结算公司享有信托财产的收益权（D）证券公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权35 回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由( )电脑系统自动产生一条反向成交记录。（A）证券公司（B）证券登记结算公司（C）交易所（D）债券发行者36 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。（A）1（B） 2（C） 3（D）537 下列关于
12、银行间市场自营买卖的说法中，错误的是( )（A）银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖（B）目前银行间市场的交易品种主要是债券（C）采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交（D）交易手续简单、清晰，费时少38 证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依( )自主选择。（A）资金数量（B）交易量（C）交易品种（D）时间和条件39 如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是( )（A）警告（B）罚款（C）没收非法所得（D）撤销相关业务许可40 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合
13、资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。（A）2（B） 3（C） 5（D）1041 融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：在交易所上市交易满( )（A）1 个月（B） 3 个月（C） 6 个月（D）1 年42 在债券回购业务中，逆回购方是指在债券回购交易中( )的一方。（A）融入资金、享有债券质权（B）融入资金、出质债券（C）融出资金、出质债券（D）融出资金、享有债券质权43 在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是( )的。（A）合一（B）相同（C）联动（D）分解44 投资者进行网上委托时，( )是网上证券委托的有效身份识别证件
14、。（A）身份证号码（B）数字证书或网上委托通讯密码（C）证券账户密码（D）资金账户密码45 在时间优先原则中，先后顺序按( )确定。（A）证券交易所交易电脑主机接受申报的时间（B）交易员受托时间（C）客户输入委托申报的时间（D）委托指令的有效期46 全国银行间债券回购期限最长为( )（A）180 天（B） 360 天（C） 365 天（D）90 天47 机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括( )（A）加盖公章的预留印鉴卡（B）专用于信用交易的银行卡（C）填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表 ”、“信用资金账户开户申请表”（D）银行及机构盖章的客户信
15、用资金存管协议48 证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含( )（A）法定代表人（B）联系方式（C）公司营业执照、个人身份证件号码（D）住所49 融资专用账户用于( )（A）记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券（B）记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券（C）存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金（D）存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金50 全国银行间债券质押式回购期限最长为( )天。（A）90（B） 180（C） 360（D）36551 银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定
16、，但最长不得超过( )天。（A）30（B） 61（C） 91（D）18252 ( )是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。（A）正回购方（B）卖出回购方（C）资金融入方（D）融券方53 许多场外交易发生在投资者和( )之间。（A）证券公司（B）证券交易所（C）证券登记结算公司（D）证券业协会54 在我国，绝大多数股票发行利用了( )（A）网上定价发行（B）网上竞价发行（C）网下定向发行（D）网下竞价发行55 根据上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，申购数量不少于 1 000 股，超过 1 000 股的必须是 1 000 股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众
17、股上网发行数量或者( )（A）999.9 万股（B） 9 999.9 万股（C） 99 999.9 万股（D）100 000 万股56 下列关于净额清算的说法，不正确的有( )（A）可以简化操作手续，提高清算效率（B）清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算（C）清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算（D）清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算57 关于连续竞价说法错误的是( )（A）能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交（B）在无撤单的情况下，委托当日有效（C）开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价（D）上海证券交易所规定，连续竞价期间未成
18、交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价58 我国于 20 世纪 80 年代开放了( )转让市场。（A）国债（B）企业债（C）国库券（D）地方债59 根据现行有关部门制度规定，对于上海证券交易所上市的 B 股送股日程安排，若公告刊登日为 T 日，最后交易日为( )（A）T+2 日（B） T+3 日（C） T+4 日（D）T+5 日60 在深圳市场，会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向( )交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。（A）中国证监会（B）中国结算公司深圳分公司（C）深圳证券交易所（D）交易主机程序设计者二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题
19、所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 以下说法中正确的有( )（A）证券发行与证券交易相互促进（B）证券发行为证券交易提供了对象（C）证券交易有利于证券发行的顺利进行（D）证券交易决定了证券发行的规模62 下列( ) 行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。（A）有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请（B）内幕交易（C）未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请（D）上市公司的董事长发生变动未向社会披露63 国内外股票交易中的竞价方式主要有( )（A）双边竞价（B）书面竞价（C）电脑竞价（D）口头竞价64 对于证券投资基金来说，其市场参与者有( )（A）
20、基金发行人（B）基金投资者（C）基金管理者（D）基金证券65 金融期货的主要种类有( )（A）外汇期货（B）利率期货（C）股价指数期货（D）期权期货66 从世界范围来考察，证券交易所未来的发展方向将会是( )（A）组织结构公司化（B）经营管理商业化（C）交易规模集中化（D）交易场所虚拟化67 不属于证券交易市场的有( )（A）一级市场（B）发行市场（C）柜台市场（D）初级市场68 我国证券交易所的会员可享受下列( )权利。（A）参加会员大会（B）按规定退回席位（C）对证券交易所事务的提议权和表决权（D）对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督69 证券交易所对不履行义务的会员有权给予( )等处
21、分或处罚。（A）警告（B）罚款（C）记过（D）取消会员资格70 取得证券交易所席位的条件是( )（A）中国证监会批准（B）具有证券交易所的会员资格（C）缴纳交易押金（D）缴纳席位费71 以下说法中正确的有( )（A）在证券经纪业务中，证券公司不赚差价（B）在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金（C）在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金（D）在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费72 在证券经纪关系中，证券经纪商是( )（A）授权人（B）受托人（C）委托人（D）代理人73 在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为( )（A）开户（B）受理（C）委托（D）交割74 投资者
22、作为委托人，必须履行下列( )法律义务。（A）如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查（B）缴存足够的交易资金（C）正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交（D）委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务75 证券经纪业务的特点是( )（A）业务对象的广泛性（B）证券经纪商的中介性（C）客户指令的权威性（D）客户资料的保密性76 按开设证券账户的投资主体分类，账户可分为( )类型。（A）自然人账户（B）法人账户（C）境外投资者账户（D）基金账户77 国家机关工作人员在开立证券账户时，
23、下列( )事项属于应该登记的内容。（A）登记日期（B）个人姓名（C）配偶或父母姓名（D）身份证号码78 下述说法中正确的有( )（A）股权登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市股票进行记录（B）股权登记是确定具体股票持有人及其股权的法律行为（C）股权登记是变更具体股票持有人及其股权的法律行为（D）股权登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节79 上海证券登记结算公司在每个交易日闭市后向证券公司传送当日所增指定交易与撤销指定交易的投资者证券账户的登记开户资料，包括( )（A）证券账号（B）投资者身份证号（C）指定席位号（D）操作代码80 委托的基本要素包括( )（A）证券账号（B）证券品
24、种（C）委托价格（D）委托数量81 采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )（A）限价卖出证券（B）高于限价卖出证券（C）低于限价卖出证券（D）限价买入证券82 自助委托的方式包括( )委托。（A）磁卡（B）电脑自助（C）远程终端（D）传真83 证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )（A）合法性（B）合理性（C）一致性（D）及时性84 对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。（A）资金（B）证券（C）账户（D）股东卡85 对新进入的一个买进有效委托( )（A）若不能成交则进入买入委托队列等待成交（B）若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价
25、（C）若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价（D）若成交，其成交价格取卖方叫价86 根据沪深证券交易所现行规定，B 股投资者可以在交易所的任何营业时间内卖出( )（A）已买入未交收的股票（B）已买入已交收的股票（C）未买入未交收的股票（D）未买入已交收的股票87 下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是( )（A）优点是市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性（B）缺点是股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购（C）优点是减轻交易系统的压力、提高发行的成功率（D）优点是股价稳定88 下列关于上网定价发行具体处理原则的表述中正确的是( )（A）当有效申购总量等
26、于该次股票发行量时,投资者按其有效申购量认购股票（B）当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理（C）当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销（D）当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每 1 000股确定一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每中一签认购 1 000 股89 网上定价市值配售申购时( )（A）每 10 000 元市值可申购 1 000 股（B）申购单位为 1 000 股（C）投资者自愿申购，无须预先缴款（D）按上市流通市值确定申
27、购权90 根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括( )（A）印花税（B）佣金（C）过户费（D）手续费91 使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括( )（A）向结算公司提交网络申请（B）登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册（C）到身份验证机构办理身份验证，激活用户名（D）使用用户名、密码及附加码登录网站92 下列关于股票上网发行资金申购规则的说法中，不正确的有( )（A）上海证券交易所申购单位为 500 股（B）深圳证券交易所申购单位为 1 000 股（C）一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除（
28、D）每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号93 证券公司应在风险( )的前提下从事自营业务。（A）可承受（B）可测（C）可控（D）可分散94 证券公司应通过( )来控制自营业务运作风险。（A）合理的预警机制（B）严密的账户管理（C）止盈止损的决策（D）规范的交易操作95 下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )（A）建立防火墙制度（B）建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度（C）建立独立的实时监控系统（D）提高自营业务运作的透明度96 自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。（A）自营规模（B）风险限额（
29、C）资产配置（D）业务授权97 下列事项中，属于内幕信息的是( )（A）公司的经营方针和经营范围的重大变化（B）公司涉及的重大诉讼（C）公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 30（D）公司的监事、13 以上董事或者经理发生变动98 自营业务运作应重点加强( )，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。（A）投资品种的选择（B）投资规模的控制（C）投资时机的把握（D）资产配置的控制99 定向资产管理业务的内部控制措施包括( )（A）专门、独立的业务运作（B）合理、有效的控制措施（C）独立、客观的投资研究（D）科学、严密的投资决策100 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当
30、符合的要求有( )（A）保持独立（B）保持客观（C）建立和完善投资对象备选库制度（D）建立和维护备选库三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。101 证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。( )（A）正确（B）错误102 投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。( )（A）正确（B）错误103 在金融期权交易中，合约的买入者无需支付期权费就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。( )（A）正确（B）错误104 ABC 证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为 1 亿元。( )（A）正确（B）错误105 各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。( )（A）正确（B）错误106 证券成交速度快，说明其价值很高。( )（A）正确（B）错误107 证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10 个工作日之前报中国证监会备案。( )（A）正确（B）错误108 投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。( )
