1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 32 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 从内容上看，权证具有( )的性质。（A）期权（B）所有权（C）约定交易（D）远期交易2 下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是( )。（A）在资产净值的基础上加一定的手续费（B）以资产净值确定（C）在资产总值的基础上加一定的手续费（D）以资产总值确定3 涨跌幅价格的计算公式为( )。（A）涨跌幅价格=前收盘价 (1涨跌幅比例)（B）涨跌幅价格= 前开盘价(1 涨跌幅比例)（C）涨跌幅价格= 前平均价(1
2、涨跌幅比例)（D）涨跌幅价格=前最高价 (1涨跌幅比例)4 在我国，以 5 元作为佣金的收取起点不适用于( )。（A）上证 A 股（B）深证 A 股（C）基金（D）B 股5 下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )。（A）挪用客户的证券或资金（B）接受客户的全权委托（C）为客户提供信用交易（D）未经客户的委托擅自为客户买卖证券6 创业板上市公司股票连续 120 个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于( ) 万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（A）50（B） 80（C） 100（D）1207 为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途
3、必须符合国家( ) 的规定。（A）货币政策（B）财政政策（C）产业政策（D）价格政策8 目前在我国，A 股账户不可用于买卖( )。（A）B 股（B）人民币普通股票（C）债券（D）证券投资基金9 在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( ) 两项内容。（A）原证券账户的复制和证券的非交易过户（B）新开立证券账户和证券的非交易过户（C）原证券账户的复制和证券的交易过户（D）新开立证券账户和证券的交易过户10 金融期权的买人期权是指期权的买方具有在约定期限内按( )买入一定数量金融工具的权利。（A）金融工具市价（B）双方即时协商的价格（C）协定价格（D）合同约定
4、价格11 变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )过户的行为。（A）记名证券（B）不记名证券（C）无纸化证券（D）实物证券12 在年度报告中，对持股( )以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。（A）2（B） 5（C） 8（D）1013 综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。（A）经纪业务（B）代理业务（C）自营业务（D）承销业务14 证券公司自营买卖业务的首要特点是( )。（A）决策的自主性（B）交易的风险性（C）收益的不确定性（D）管理的规范性15 证券交易风险从证券公司的角
5、度来看一般可分为( )。（A）证券自营业务风险和证券经纪业务风险（B）基本风险和非基本风险（C）系统风险和非系统风险（D）经营管理风险和政策法律风险16 在客户( ) ，营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。（A）认知阶段（B）情感阶段（C）犹豫阶段（D）最终行为阶段17 对于 A 股，我国证券交易所是在( )对该证券作除权处理。（A）权益登记日（B）权益登记日的次一交易日（C）除权前的最后交易日（D）除权日18 委托指令根据( ) ，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。（A）委托订单的数量（B）买卖证券的方向（C）委托价格限制（D）委托时效限制19 下列可以列
6、入集合资产管理计划费用的是( )。（A）集合资产管理计划推广期间的费用（B）管理人和托管人未履行义务导致的费用支出（C）集合资产管理计划资产的损失（D）集合资产管理计划运作期间发生的费用20 在我国证券交易所及全国银行问同业拆借中心这两个交易市场中主要的债券回购品种是( )。（A）企业债（B）融资券（C）国债（D）特种金融债券21 2002 年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最长为( ) 天。（A）91（B） 180（C） 360（D）36522 债券质押式回购的计价单位是( )。（A）每百元资金到期年收益率（B）每百元资金到期加权平均年收益率（C）每百元面
7、值债券的到期购回价格（D）每百元面值债券的到期购回现值23 下面( ) 不是新股网上竞价发行的优点。（A）市场性（B）连续性（C）经济性（D）公平性24 单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( ) 。（A）10（B） 20（C） 30（D）5025 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，小属于法律规定委托协议应载明的内容是( )。（A）介绍业务的范围（B）执行期货保证金安全存管制度的措施（C）报酬支付及相关费用的分担方式（D）为客户从事期货交易提供担保26 以下不属于证券交易所无法连续交易的情形是( )。（A）证券交易
8、所交易、通信系统出现 10 分钟以上中断（B） 10以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统（C） 10以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报（D）10以上的证券中断交易27 上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定。（A）上海证券交易所（B）中国人民银行（C）交易双方协商（D）同业中心28 ( )是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。（A）网上现金认购（B）网下现金认购（C）网下组合证券认购（D）网上组合证券认购29 在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用( )作为第一优先原则。（A）价格优先原则（B）时间优
9、先原则（C）数量优先原则（D）经纪商优先原则30 客户作为委托合同的另一方，必须承担的义务不包括( )。（A）了解交易风险，明确买卖方式（B）根据自身承受能力接受交易结果（C）采用正确的委托手段（D）按规定缴存交易结算资金31 上海市场 B 股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。（A）005（B） 01（C） 05（D）132 深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为( )。（A）T+2 日 16：00（B） T+2 日 17：00（C） T+1 日 16：00（D）T+1 日 17：0033 客
10、户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。（A）证券与资金管理分离（B）券商托管证券和银行存管资金（C）券商与银行分工明确（D）专业和高效相结合34 网上竞价发仃方式的缺陷是( )。（A）市场性（B）发行市场与交易市场的联动性（C）经济高效性（D）股价易被机构大资金操纵35 ( )是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件。（A）证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为（B）证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理（C）设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施（D）在近 1 年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚36 结算参与人首先需以在中国
11、结算公司深圳分公司指定法人结算席位，开设( )，并建立起结算参与人与中国结算公司深圳分公司之间的电子结算网络。（A）结算备付金账户（B）结算保证金账户（C）结算备付金账户和结算保证金账户（D）结算头寸账户37 下列关于认股权证的表述，正确的是( )。（A）认股权证不能在场外市场交易（B）认股权证的交易方式与股票交易类似（C）从内容上看，认股权证具有期货的性质（D）认股权证的持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票38 以下不属于证券自营业务禁止行为的是( )。（A）内幕交易（B）专设自营账户（C）操纵市场（D）假借他人名义进行自营业务39 假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算
12、银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。（A）深圳发展银行总行（B）中国工商银行深圳分行（C）招商银行北京分行（D）中国银行北京分行40 对于交易席位的使用，下列选项正确的是( )。（A）与他人共用一个席位（B）会员转让其拥有的所有席位（C）将席位出租（D）会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位41 ( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。（A）风险提示书（B）证券交易委托代理协议（C）客户须知（D）客户交易结算资金银行存管协议书42 自然人及一般机构开立证券账户，由( )受理。（A）证券业协会（B）开户代理
13、机构（C）证券交易所（D）证监会43 某投资者赎回上市开放式基金 1 万份基金单位，持有时间为 1 年半，对应的赎回费率为 050，假设赎回当日基金单位净值为 10250 元，则其可得净赎回金额为( )元。（A）5125（B） 10250（C） 1019875（D）103012544 证券交易所对 A 股和基金每日涨跌幅偏离值超过 ( )的前 3 只证券，要公布其成交金额最大的 5 家会员营业部或席位名称及成交金额。（A）5（B） 7（C） 10（D）1545 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括( )。（A）投资损失证券公司连带（B）公平公正，诚实守信（C）投资风险，客户自担（D）
14、健全制度，规范运作46 ( )不属于禁止内幕交易的主要措施。（A）为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离（B）严禁从业人员炒买炒卖股票（C）必须使用专门的股票账户和资金账户（D）加强监管47 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是( )。（A）定向资产管理业务先于自营业务进行交易（B）以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易（C）将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作（D）接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额48 证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额派发现金红利或利息。（A）客户信用交易担保资金账户（B
15、）客户信用交易担保证券账户（C）信用交易证券交收账户（D）信用交易专用证券交收账户49 根据上海证券交易所债券交易实施细则)的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( ) 进行申报。（A）席位（B）证券账户（C）资金账户（D）公司50 证券经纪商提供的信息服务不包括( )。（A）上市公司的详细资料（B）公司和行业的研究报告（C）经济前景的预测分析和展望研究（D）有关股票市场变动态势的商情报告51 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每( )个月向客户提供一次管理报告和托管报告。（A）1（B） 3（C） 6（D）152 在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季
16、度( )营业日公布一季度各现券品种折算标准券的比率。（A）第一个（B）中间一个（C）倒数第二个（D）最后一个53 上海证券交易所买断式同购交易的申报单位为( )或其整数倍。（A）1 手（B） 10 手（C） 100 手（D）1000 手54 新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于( )。（A）网上竞价方式（B）网上定价方式（C）网上竞价市值配售（D）网上定价市值配售55 债券回购( ) 与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合刚文件。（A）成交通知单（B）成交传真件（C）成交确认单（D）成交协议书56 我国内地市场目前不采取 T+1 滚动交收方式的交易品种是 ( )。（A
17、）债券（B）基金（C） B 股（D）A 股57 投资者教育的渠道不包括( )。（A）客服中心（B）模拟训练（C）交易委托系统（D）设立“投资者园地 ”58 证券登记结算机构负责( )之间的集中清算交收。（A）结算参与人与结算参与人（B）结算参与人与客户（C）登记结算机构与结算参与人（D）登记结算机构与客户59 某结算参与人 3 月份买入证券总金额为 200 万元，3 月份交易天数为 22 天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20，则 4 月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )元。（A）17568（B） 18182（C） 18926（D）1986660 记账式国债通过(
18、 ) 发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立债券持有人名册，完成初始登记。（A）招投标（B）证券回购（C）场外合同分销（D）证券交易所挂牌分销二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 证券交易的特征表现为( )。（A）流动性（B）收益性（C）风险性（D）安全性62 证券登记结算公司的业务范围和职能包括( )。（A）证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立（B）接受上市申请，安排证券上市（C）代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务
19、（D）实物证券的保管63 我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。（A）有选举权和被选举权（B）列席证券交易所会员大会（C）向证券交易所提出相关建议（D）接受证券交易所提供的相关服务64 对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括( )。（A）批评（B）提请中国证监会处理（C）暂停交易（D）取消会员资格65 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。（A）以营利为目的的业务（B）新闻出版业（C）发布对证券价格进行预测的文字和资料（D）安排证券上市66 上海证券交易所接受( )方式的市价申报。（A）最优 5 档即时成交剩余撤销申报（B）对手方最优价格申报（C）最优 5 档即时成交剩余
20、转限价申报（D）本方最优价格申报67 投资者教育应具体重点突出的内容包括( )。（A）要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解 “买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎” 的警示（B）证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征（C）要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认（D）要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项68 采用限价委托方式，要求经纪商必须帮助投资者以( )。（A）限价卖出证券（B）高于限价卖出证券（C）低于限价卖出证券（D）
21、限价买人证券69 某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为 1560 元和 1000 股、1550 元和 800 股、1535 元和 100 股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为 1525 元和 500 股、1520 元和 1000 股、1515 元和 800 股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为 1550 元，数量为 600 股，则应以( )。（A）1535 元成交 100 股（B） 1560 元成交 600 股（C） 1550 元成交 500 股（D）1550 元成交 600 股70 以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法中，正确的有( )。（A）转托管可以是一只证券或多只
22、证券，也可是一只证券的部分或全部（B）一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管（C）转托管一经申报不能撤单（D）转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功原因71 关于特殊法人机构证券账户的开立，以下说法正确的有( )。（A）信托公司每设立 1 个信托产品开立 1 个专用证券账户（B）保险机构每设立 1 个分公司开立 1 个证券账户（C）企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户（D）基金管理公司每设立 1 个投资组合开立 1 个证券账户72 关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法错误的有( )。
23、（A）上海证券交易所申购单位为 500 股（B）深圳证券交易所申购单位为 1000 股（C）一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除（D）每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号73 根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有( )。（A）债券面值（B）票面利率（C）债券期限（D）已计息天数74 上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )。（A）证券代码及简称（B）股价指数（C）当日最高成交价和当日最低成交价（D）当日累计成交数量和金额75 自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则。（
24、A）自营总规模的控制（B）资产配置比例控制（C）项目集中度控制（D）单个项目规模控制76 实行当日回转交易的有( )。（A）B 股交易（B）权证交易（C）债券竞价交易（D）深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易77 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有( )。（A）证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100 万元（B）证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产（C）证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额（D）参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额78 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务
25、的特点有( )。（A）证券公司与客户必须是“一对一”（B）具体投资方向应在资产管理合同中约定（C）要设定特定的投资目标（D）必须在单一客户的专用证券账户中经营运作79 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有( )。（A）集合资产管理计划的特点（B）投资方向（C）投资种类（D）投资组合设计80 股票、封闭式基金竞价交易出现下列( )情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大 5 家会员营业部的名称及其累计买人、卖出金额。（A）连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到 15的（B） ST 股票和 +ST 股票连续 3 个交易日内日收盘价格
26、涨跌幅偏离值累计达到15的（C）连续 3 个交易日内日均换手率与前 5 个交易日的日均换手率的比值达到 30倍，并且该股票、封闭式基金连续 3 个交易日内的累计换手率达到 20的（D）连续 3 个交易日内日价格振幅累计达到 20的81 在申报价格最小变动单位方面，以下符合(深圳证券交易所交易规则)规定的有( )。（A）A 股、债券交易为 001 元人民币（B）基金、权证交易为 0001 元人民币（C） B 股交易为 001 港元（D）债券质押式回购交易为 001 元人民币82 证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。（A）资产（B）负债
27、（C）损益（D）资本充足83 中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。（A）会计师事务所（B）审计事务所（C）律师事务所（D）证券咨询公司84 定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的( )相匹配。（A）投资经验（B）公司规模（C）人员素质（D）管理能力85 投资者教育的目的就是要提高投资者( )，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。（A）风险意识（B）参与意识（C）投机意识（D）风险识别能力86 客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括( )。（A）融资
28、融券业务申请表（B）有效身份证明文件（C）已在营业部开立的普通资金账户和证券账户（D）融资融券担保品证明87 分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。（A）财务部门（B）风险监控部门（C）计算机管理中心（D）业务稽核部门88 中小企业板上市公司出现下列( )情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（A）最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的（B）最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过 1 亿元且占净资产值的 100以上(主营业务为担保的公司除外)（C）最
29、近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过 2000 万元或者占净资产值的 50以上（D）最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过 2000 万元或者占净资产值的 50以上89 证券市场的有效性包含( )的要求。（A）证券市场的低风险（B）证券市场的高收益（C）证券市场的高效率（D）证券市场的低成本90 关于深圳市场 A 股、基金、债券等品种的清算与交收，以下说法正确的是 ( )。（A）T+1 日开市前，中国结算公司深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据（B）每月的第二个交易日向结算参与人传送上月汇总资金结算明细数据（C）交易当日
30、收市后，深圳证券交易所将交易成交数据传给中国结算公司深圳分公司（D）结算保证金账户用于存放结算参与人缴纳的清算交收保证金91 权证交易中，禁止的事项包括( )。（A）权证发行人不得买卖自己发行的权证（B）标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证（C）禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益（D）禁止任何人直接操作权证价格92 营业部经纪业务操作规程的基本内容包括( )等方面。（A）资金账户管理（B）证券账户管理（C）证券委托买卖（D）投资者教育及咨询服务93 深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有( )。（A）基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
31、（B）基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额（C）通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交（D）通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交94 定向资产管理业务的内部控制措施包括( )。（A）专门、独立的业务运作（B）合理、有效的控制措施（C）独立客观的投资研究（D）科学、严密的投资决策95 公司股东大会审议的事项涉及( )等，公司应在股权登记日后 3 日内再次公告股东大会通知。（A）增发新股
32、（B）发行可转换公司债券（C）向原有股东配售股份（D）重大资产重组96 挂牌公司出现下列( )情形之一的，主办券商应终止其股份挂牌报价。（A）进入破产清算程序（B）中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请（C）国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌报价（D）中国证监会规定的其他情形97 资产管理业务的主要类型有( )。（A）为单一客户办理定向资产管理业务（B）为多个客户办理定向资产管理业务（C）为多个客户办理集合资产管理业务（D）为客户办理特定目的的专项资产管理业务98 ( )应依照法律、行政法规、证券公司证券资产管理业务试行办法及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自
33、律管理和行业指导。（A）中国证监会（B）中国证券业协会（C）证券交易所（D）期货交易所99 当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有( )。（A）调整标的证券标准或范围（B）调整可冲抵保证金有价证券的折算率（C）调整融资、融券保证金比例（D）调整维持担保金比例100 证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的( )以备支付客户的分红或退出款项。（A）现金（B）股票（C）基金（D）到期日在 1 年以内的政府债券三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。101 期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少
34、数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。( )（A）正确（B）错误102 2005 年 2 月 23 日，深圳证券交易所首只 ETF 开始上市交易。( )（A）正确（B）错误103 债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。( )（A）正确（B）错误104 上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，采用的是报价驱动的机制。( )（A）正确（B）错误105 证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。( )（A）正确（B）错误106 证券经纪人可在任何场所接受委托人的委托。( )
