1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 34 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 金融期货的种类不包括( )。（A）外汇期货（B）利率期货（C）股指期货（D）商品期货2 证券登记结算公司提供的服务不包括( )。（A）登记（B）存管（C）结算（D）监管3 会员转让席位的，证券交易所自受理之日起( )个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。（A）5（B） 7（C） 10（D）154 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。（A）当日开盘价（B）该证券发行价（C
2、）零（D）开盘价与发行价的均值5 一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。（A）国债（B） A 股（C） B 股（D）权证6 关于深圳证券交易所配股操作流程的说法，错误的是( )。（A）股权登记日为 R 日（B）配股认购日为 R+2 日开始（C）交款结束日为 R+7 日（D）认购期为 5 个工作日7 转托管可使投资者于( )日就可以在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。（A）T+0（B） T+1（C） T+3（D）T+58 投资者持有一个上市公司已发行的股份的 5后通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( )，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作
3、出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。（A）2（B） 3%（C） 10（D）5%9 从 2002 年 3 月 25 日开始，国债交易率先采用( )。（A）全价交易（B）净价交易（C）净值交易（D）全值交易10 2009 年 1 月，中国证监会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展( )在证券交易所参与债券交易试点。（A）证券公司（B）上市商业银行（C）保险公司（D）跨国公司11 证券市场的稳定性可以用( )来衡量。（A）市场指数的风险度（B）市场指数的波动性（C）市场价格的波动性（D）市场价格的风险度12 如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所取( )为成交价
4、。（A）可实现最大成交量的价格（B）距前收盘价最近的价位（C）使未成交量最小的申报价格（D）中间价13 当上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。（A）5（B） 10（C） 30（D）5114 参与新股竞价发行的证券营业部，可按认购额的一定比例向主承销商收取( )。（A）佣金（B）过户费（C）承销手续费（D）委托手续费15 上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过( )。（A）10（B） 9（C）同期银行存款利率水平（D）一年期银行定期存款利率水平16 新股上网定价发行，每一股票账户申购股票数量上限为当次社会公众股发
5、行数量的( )。（A）1（B） 3（C） 1（D）317 上市公司应在每个会计年度的前 6 个月结束后( )日内编制完成中期报告。（A）120（B） 60（C） 180（D）2018 证券经纪商采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。（A）证券经纪商电脑系统（B）交易所电脑系统（C）证券经纪商终端处理机（D）场内交易员19 标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定( )折合相加而成。（A）收益率（B）面值（C）市值（D）折算率20 全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过( )天。（A）30（B） 61（C） 91（D）36021 全国银行间市场买断式回购的方式是( )。（
6、A）全价交易、全价结算（B）净价交易、净价结算（C）净价交易、全价结算（D）全价交易、净价结算22 当( ) 以上的会员营业部因系统故障无法正常接人证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形。（A）10（B） 20（C） 30（D）4023 深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为( )手及其整数倍为交易单位。（A）1（B） 10（C） 100（D）100024 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的( )协商设定保证金或保证券。（A）信用状况（B）交易记录（C）资金实力（D）交易规模25 上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于 3000 万元或占上市公司最近经审计净资产值
7、的( ) 时，上市公司董事会须在决议后 3 个工作日内向社会公告。（A）3（B） 2（C） 5（D）426 根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券、企业债券和经中国人民银行批准发行的( ) 。（A）地方债券（B）欧洲债券（C）国际债券（D）金融债券27 权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金( )万元人民币。（A）100（B） 200（C） 500（D）100028 证券指数的编制遵循( )的原则。（A）公开公平（B）公开透明（C）公正透明（D）公开公正29 甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前( ) 个交易日向乙方提出申
8、请。（A）1（B） 2（C） 5（D）1030 证券经纪业务禁止行为不包括( )。（A）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金（B）根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报（C）在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券（D）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录31 单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在下一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。（A）10（B） 15（C） 20（D）3032 维持担保比例超过( )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。（A）100（B） 200（C） 300（D）40033 融券卖出的中报价格不得低
9、于该证券的( )。（A）收盘价（B）前一日平均收盘价（C）最新成交价（D）净值34 经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的( )关系。（A）信托（B）委托（C）从属（D）依附35 印花税最后由( ) 统一向征税机关缴纳。（A）中国结算公司（B）证券交易所（C）中国证监会（D）证券公司36 目前我国投资者的资金账户一般是在( )开立。（A）经纪商（B）商业银行（C）第三方（D）证券登记结算公司37 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为( )提供的股份转让服务业务。（A）境内上市公司（B）海外上市公司（C）非上市公司（D）民营企业
10、38 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日( )向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。（A）收市后（B）开盘后（C） 11：30 前（D）13：30 前39 国债买断式回购初始结算交收日(T+1 日)日终，结算参与人 T+1 日有交收透支且将 T 日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算公司上海分公司应 ( )从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。（A）按成交顺序由前往后（B）按成交顺序由后往前（C）按成交编号由前往后（D）按成交编号由后往前40 股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行表决。（A）500 万（B） 800 万
11、（C） 1 亿（D）2 亿41 目前，证券登记结算公司( )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。（A）每月（B）每季度（C）每半年（D）每年42 下列不属于金融衍生工具交易的是( )。（A）股票交易（B）金融期货交易（C）金融期权交易（D）权证交易43 ( )不是场外交易市场。（A）债券柜台市场（B）证券交易所（C）银行间债券市场（D）代办股权转让市场44 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按( )的原则处理。（A）客户融资买入证券的权益归证券公司所有（B）客户融资买入证券的权益归客户所有（C）客户融券卖出证券的权益归客户所有（D）客户融券卖出证券的权益归证券公司所有45 汪券公刮的(
12、) 是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。（A）董事会（B）监事会（C）理事会（D）股东大会46 ( )是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。（A）双边净额清算（B）多边净额清算（C）连续净额清算（D）集中净额清算47 根据债券登记、托管与结算业务实施细则的规定，债券回购交易按( )进行申报。（A）证券公司账户（B）证券公司席位（C）投资者资金账产（D）投资者证券账户48 ( )不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。（A）1 天（B） 3 天（C） 7 天（D）14 天49 收益
13、率在债券回购交易中对于以券融资者而言，是其固定的( )。（A）融资成本（B）收益（C）融资成本或收益（D）以上都不是50 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由( )进行复核。（A）托管机构（B）证券公司自己（C）推广机构（D）结算托管部门51 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日( ) 个月内启动推广工作，并在( )个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。（A）1；5（B） 3；15（C） 2；30（D）6；6052 下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。（A）发行人的监事（B）发行人的打字员（C）持有公司 10股
14、份的股东（D）公司的实际控制人53 某上市公司 A 股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为：1100 己成交 50 手，1104 元成交 150 手，1113 元成交 300 手，该股的收盘价是( ) 元。（A）919（B） 1009（C） 1109（D）111954 根据关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。（A）中国证券业协会（B）证券交易所（C）个人投资者（D）中国证监会规定条件的机构投资者55 ( )用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的证券
15、。（A）融券专用证券账户（B）融资专用证券账户（C）客户信用交易担保资金账户（D）客户信用交易担保证券账户56 在委托时，( ) 的身份确认可不由密码控制。（A）电话自动委托（B）电话转委托（C）自助委托（D）网上委托57 除证券交易所外，由证券商组织，按协议定价规则进行证券转让买卖的市场。在该市场的交易中，证券商可以撮合委托条件吻合的买卖双方成交，也可以自己作为交易的一方直接与委托者达成协议的市场是( )。（A）二级市场（B）三板市场（C）店头市场（D）第四市场58 结算参与人与其客户的证券划付应当( )。（A）由结算参与人自己办理（B）委托证券交易所代为代理（C）委托证券登记结算机构代为办
16、理（D）委托证券咨询机构办理59 客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在( )开立并专门用于投资者的证券买卖交易。（A）证券交易所（B）中国证券登记结算有限责任公司（C）证券公司营业部（D）银行60 全国银行间市场买断式回购结算的日常监测工作的责任主体是( )。（A）同业中心（B）中央国债登记结算有限责任公司（C）中国人民银行（D）中国银行业监督管理委员会二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 我国证券交易所的职能包括( )。（A）制定证券交易所的业务规则（B）
17、组织、监督证券交易（C）管理和公布市场信息（D）设立证券登记结算机构62 证券市场的高效率含义包括( )。（A）证券市场的信息效率（B）证券市场的运行效率（C）证券市场的流通效率（D）证券市场的反馈效率63 从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为( )。（A）定期交易系统（B）指令驱动系统（C）报价驱动系统（D）连续交易系统64 在我国，普通席位是用于( )交易的席位。（A）A 股股票（B） B 股股票（C）国债（D）基金65 以下属于机构投资者的有( )。（A）政府机构（B）金融机构（C）企业和事业法人（D）各类基金66 下面关于限价委托方式的特点叙述正确的是( )。（A）证券可以投资
18、者预期的价格或更有利的价格成交（B）有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益（C）成交速度慢，有时甚至无法成交（D）在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失67 股份登记包括( ) 。（A）配股登记（B）首次公开发行登记（C）增发新股登记（D）除权登记68 深圳证券交易所规定的 ETF 的申购、赎回清单应包括 ( )等内容。（A）可以用现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率（B）必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额（C）前一交易日的基金份额净值（D）前一交易日的现金差额69 创业板上市公司出现以下( )情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（A
19、）最近 2 年连续亏损(以最近 2 年年度报告披露的当年经审计营业利润为依据)（B）未在法定期限内披露年度报告或者中期报告（C）出现可能导致公司解散的情形（D）因出现股权分布或股东人数发生变化导致连续 10 个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布或股东人数问题解决方案，经深圳证券交易所同意其实施70 上海证券交易所开盘集合竞价期间即时行情内容包括( )。（A）证券代码（B）周交易均价（C）前收盘价（D）最新成交价71 ( )属于上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种。（A）1 天企业债回购（B） 2 天企业债回购（C） 3 天企业债回购（D）7 天企业债回购72 在证
20、券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括( )。（A）加强自律管理（B）加强监管（C）完善法制（D）严格把关73 A 股账户按持有人分为( )。（A）自然人证券账户（B）一般机构证券账户（C）证券公司自营证券账户（D）基金管理公司的证券投资基金专用证券账户74 资产管理业务的管理风险有( )。（A）与客户签订受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金（B）对市场变化把握不准，投资决策或操作失误（C）操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益（D）与客户发生纠纷75 信息技术风险控制的措施包括( )。（A）通过技术手段实时监控融资融券业务总规模（B）建
21、立完善的融资融券业务信息技术系统（C）制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度（D）建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播76 证券经纪商在收到客户委托后，应对( )进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。（A）委托人身份（B）委托内容（C）委托卖出的实际证券数量（D）委托买人的实际资金余额77 协议平台上进行的( )暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。（A）权益类证券大宗交易（B）债券大宗交易(除公司债券外)（C）双边交易债券的大宗交易（D）专项资产管理计划协议交易78 证券自营业务内部报告的内容应包括( )。（A）投资决策
22、执行情况（B）自营资产质量（C）自营盈亏情况（D）风险监控情况79 合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料包括( )。（A）中国证监会、中国人民银行和财政部关于批准托管人资格的批复的复印件(加盖公章)（B）托管人营业执照复印件(加盖公章)（C）托管人出具的授权委托书（D）开立结算备付金账户申请表和预留印鉴卡80 某证券公司某日自营与代理共买入 10000 股股票 A，价款 15 万元，卖出 5000股股票 A，价款 7 万元，卖出 5000 股股票 B，价款 12 万元，则根据清算的要求，该证券公司需( ) 。（A）收 19 万元（B）收 4 万元（C）付 15 万元
23、（D）收 5000 股股票 A81 在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( )等情形不能申请转托管。（A）风险警示（B）质押（C）冻结（D）待处理82 网上增发新股价格的确定方式有( )。（A）先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行（B）网上定价发行（C）网上和网下同时累计投标询价（D）网上累计投标询价83 权证出现下列( ) 情形之一的，将被终止上市。（A）权证存续期满（B）权证在存续期内已被全部行权（C）标的股票价格大于执行价格（D）权证在存续期内被部分行权84 证券经纪业务客户账户主要包括( )。（A）客户在证券公司开立的资金账户(包括普通资金账户和信用资
24、金账户)（B）代理中国证券登记结算有限责任公司开立的各市场证券账户(包括普通资金账户和信用资金账户)（C）代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户（D）经核准允许受理的其他金融产品账户等85 股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露( )。（A）股份报价转让说明书（B）临时报告（C）年度报告（D）半年度报告86 合规风险的防范措施包括( )。（A）最根本的是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失（B）要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循（C）严格操作规程、提高员工素质（D）要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约
25、和监督，做到遵章守纪、规范操作87 委托指令的基本要素包括( )。（A）证券账号（B）证券品种（C）委托价格（D）买卖方向88 同时满足( ) 条件的股份转让公司，股份实行每周 5 次(周一至周五)的转让方式。（A）规范履行信息披露义务（B）股东权益为正值或净利润为正值（C）最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见（D）具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统89 下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。（A）发行人的高级管理人员（B）发行人控股的公司（C）证券监督管理机构工作人员（D）保荐人90 转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上在有效竞价范围内能实
26、现最大成交量的价位，则可以选取的价位有( )。（A）高于该价位的买入申报全部成交（B）低于该价位的卖出申报半数成交（C）与该价位相同的买方申报全部成交（D）与该价位相同的卖方申报全部成交91 自营业务买卖的对象包括( )。（A）股票（B）债券（C）权证（D）证券投资基金92 以下( ) 属于资产管理业务的管理风险。（A）与客户签订受托投资协议不规范（B）操作人员违反协议约定买卖证券（C）操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益（D）由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误93 证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有( )。（A）挪用客户资产（B）将
27、资产管理业务与自营业务分开操作（C）内幕交易或操纵市场（D）将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资94 证券发行人的权利是指( )。（A）请求召开证券持有人会议的权利（B）参加证券持有人会议、提案、表决的权利（C）配售股份的认购权利（D）请求分配投资收益的权利95 在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有( )。（A）定期向中国人民银行报告债券结算情况（B）及时为参与者提供债券托管服务（C）为账户所有人保密（D）为参与者的报价、交易提供中介及信息服务96 自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供( )。（A）客户证券账户卡及复印件（B）新的有效身份证明文件及复印件（C）户口
28、所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件（D）注册登记证书及加盖公章的复印件97 股票网上发行方式的基本类型有( )。（A）网上累计投标询价发行（B）网上定价市值配售（C）网上竞价发行（D）网上定价发行98 证券公司收取证券投资顾问服务费用的方式有( )。（A）按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取（B）按照服务期限、客户资产规模收取（C）采用差别佣金收取（D）按客户收益水平高低收取99 下列关于权证的说法，正确的有( )。（A）权证的发行人只能是证券发行人（B）权证的具体交易方式与股票交易不同（C）权证具有期权的性质，也有交易的价值（D）权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场
29、外交易市场上交易100 证券公司对客户融资融券的授信方式有( )。（A）固定授信方式（B）定价授信方式（C）市价授信方式（D）非固定授信方式三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。101 股票、债券、权证、可转换债券都属于基础性的金融产品。( )（A）正确（B）错误102 对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金证券的买价和卖价。( )（A）正确（B）错误103 金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。( )（A）正确（B）错误104 某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。( )（A）正确（B）错误105 根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。( )（A）正确（B）错误106 证券交易程序，就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。( )（A）正确（B）错误107 目前在我国，风险准备金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度投机。( )（A）正确（B）错误
