1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 36 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券公司根据国家法律法规，可以采取发行股票等方式筹集资本。采取发行股票方式筹集的资本，按照( )计价。（A）股票面值（B）实际收到的资本额（C）发行价格计算的全部资本额（D）股票面值与发行价平均价格计算的资本额2 王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该( )。（A）代她购买（B）根据实际情况变通少买（C）如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买（D）不接受她
2、的委托3 证券经纪商向客户提供的客户须知用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是( ) 。（A）合法的证券公司（B）投资品种的选择（C）委托买卖方式的选择（D）全权委托投资4 在证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量方面，上海证券交易所和深圳证券交易所在大多数方面规定相同，个别地方有差异。对于债券质押式回购交易，上海证券交易所买卖申报数量为_或其整数倍；深圳证券交易所买卖申报数量为 _或其整数倍。( )（A）100 手；10 张（B） 1000 手；10 张（C） 100 手；100 张（D）1000 手；100 张5 市价委托的优点是( )。（A）证券经纪商执行委托指令比较容易，成
3、交迅速且成交率高（B）在委托执行前就可知道实际的成交价格（C）可以客户预期的价格或更有利的价格成交（D）有利于客户实现预期的投资计划，谋求最大利益6 如果客户采用自助委托方式，则当其输入( )后，即视同确认了身份。（A）数字证书（B）网上委托通讯密码（C）身份证号码（D）相关的账号和正确的密码7 关于营业部经纪业务操作规程，在清算交割方面，下列说法不正确的是( )。（A）营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号（B）客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等（C）营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式（D）客户如要
4、求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝8 股权登记是指( ) 将所有股东持有的股权进行注册登记。（A）发行公司（B）证券交易所（C）结算公司（D）证券公司9 可转债自发行之日起( )个月后方可转换为公司股票。（A）3（B） 6（C） 9（D）1210 无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或 ( )确定。（A）当日已成交的平均价（B）当日最高和最低成交价格之间（C）当日最高成交价（D）当日最低成交价11 上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。（A）最近的中期会计报告显示其股东权益为负（B）最近 3 个会
5、计年度的审计结果显示其股东权益为负（C）最近 2 个会计年度的审计结果显示其股东权益为负（D）最近 1 个会计年度的审计结果显示其股东权益为负12 深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在 14：59：30，成交价格为 10.00元，成交量为 5000 股。在 14：58：30 至 14：59：30 之间还有另外两笔成交，分别为 9.80 元、2000 股，9.85 元、2000 股。则该只股票的收盘价为( )元。（A）10（B） 9.92（C） 9.85（D）9.813 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的( )。（A）加权平均成交价（B）集合竞价最后一分钟的平均
6、价（C）使成交量最大的价格（D）集合竞价时间内的最后一笔成交价14 下列不属于证券自营业务的禁止行为的是( )。（A）听信股评人士的分析报告，买进或卖出证券（B）将自营业务与代理业务混合操作操纵市场（C）将自营账户借给他人使用（D）证券公司在从事证券自营业务过程中，以当日卖出或买进的同种证券抵充15 债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是( )。（A）现券的市场价格（B）现券的年利率（C）回购期限（D）资金的年收益率16 合格境外机构投资者( )作为中国结算公司的结算参与人。（A）可直接（B）应由代理人（C）通过交易所（D）应由托管人17 根据证券经营机构证券自营业务管理办法规定，证券公司从
7、事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报( )备案。（A）交易所会员大会（B）交易所理事会（C）中国证监会（D）交易所董事会18 根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于( ) 亿元。（A）1（B） 2（C） 3（D）519 结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是( )。（A）1 年定期存款利率（B）金融同业活期存款利率（C） 0（D）活期存款利率20 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。（A）营业部电脑系统（B）交易所电脑主机（C）营业部终端处理机（D）场内交易员21 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家
8、公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的( ) 。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）20%22 ( )是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。（A）证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为（B）证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理（C）设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施（D）在近 1 年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚23 根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起( )后方可转换为公司股票。（A）1 个月（B） 3 个月（C） 6 个月（D）12 个月24 在上海证券交易所，A 股的过户
9、费为成交面额的 1%，起点为 1 元；在深圳证券交易所，A 股的过户费为( )（A）成交面额的 1%（B）成交面额的 2%（C）成交面额的 3%（D）免收25 根据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括 ( )天。（A）2（B） 4（C） 8（D）18226 根据相关的规定的要求，单项资产管理计划转让佣金，不得超过转让金额的( )。（A）0.10%（B） 0.50%（C） 1%（D）5%27 上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的( )。（A）9:009:30（B） 9:159:25（C） 9:259:30（D）9:109:2528 下列关于基金的叙述中，正确的是
10、( )。（A）开放式基金以市场价格交易（B）封闭式基金的总量是不固定的（C）开放式基金是在交易所进行交易的基金（D）交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数29 在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是( )。（A）建立专用自营账户（B）将自营账户借给他人使用（C）使用他人名义和非自营席位变相自营（D）账外自营30 以下各客户委托中，最优先的是( )。（A）9 时 35 分，11.25 元买入（B） 9 时 40 分，11.30 元买入（C） 9 时 35 分，11.30 元买入（D）9 时 40 分，11.25 元买入31 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一
11、定折算率进行折算，其中折算率最高的是( )。（A）上证 180 指数成分股股票（B）交易所交易型开放式指数基金（C）国债（D）深证 100 指数成分股股票32 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是( ) 。（A）实际股票价格（B）实际的股价指数（C）投资组合总市值（D）上证 50 指数33 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )。（A）交易清算系统（B）交易系统（C）各证券公司（D）各银行34 金融期货交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。（A）金融期货合约（B）金融期货（C）金融远期合约（D）金融期权35 债券回购( ) 与参与
12、者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合刚文件。（A）成交通知单（B）成交传真件（C）成交确认单（D）成交协议书36 关于证券登记，下列说法不正确的是( )。（A）证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记（B）证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为（C）证券登记是保障投资者合法权益的重要环节（D）证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在37 全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括( )。（A）企业债（B）融资券（C）特种金融债（D）国债38 在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，以下处理中不正确的
13、是( )。（A）能成交者予以成交（B）不能成交者等待机会成交（C）部分成交者则让剩余部分继续等待（D）当日未成交者自动进人次日集合竞价39 新股网上定价发行时，未中签的申购款于申购后的( )予以解冻。（A）第一天（B）第二天（C）第三天（D）第四天40 下列说法正确的是( )（A）上海市场 B 股和深圳市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度（B）上海市场 B 股和深圳市场 B 股均实行“净额交收”和“逐项交收” 相结合的制度（C）上海市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收 ”制度，而深圳市场 B 股实行“净额交收 ”和“逐项交收”相结合的制度（D）上海市场 B 股实行“净
14、额交收”和“ 逐项交收”相结合的制度，而深圳市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收” 制度41 债券回购交易是在债券现货交易的基础上( )的一种交易品种。（A）派生出来（B）同向（C）附加（D）对冲42 下列说法正确的是( )（A）上海市场 B 股和深圳市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度（B）上海市场 B 股和深圳市场 B 股均实行“净额交收”和“逐项交收” 相结合的制度（C）上海市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收 ”制度，而深圳市场 B 股实行“净额交收 ”和“逐项交收”相结合的制度（D）上海市场 B 股实行“净额交收”和“ 逐项交收”相结合的制度，而深
15、圳市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收” 制度43 2005 年 10 月重新修订后的( )取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。（A）公司法（B） 证券法（C） 企业所得税法（D）企业破产法44 在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是( )。（A）建立专用自营账户（B）将自营账户借给他人使用（C）使用他人名义和非自营席位变相自营（D）账外自营45 证券公司证券自营业务买卖的对象是( )。（A）上市证券（B）非上市证券（C）以上两者都有（D）所有有价证券都可以成为自营买卖的对象46 若无特别指明，交收日规定为( )。（A）当日交收（B）次日交收（C）例行日交收（D
16、）特约日交收47 在证券交易所的交易市场中，交易地点和进场参加交易的人员都是( )（A）大量的（B）偶尔的（C）多变的（D）固定的48 目前，我国证券交易所采用的是( )模式。（A）法人结算（B）企业结算（C）投资者结算（D）银行结算49 系统性风险一般包括( )（A）利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险（B）企业风险、违约风险（C）经营风险、信用风险（D）基本风险、经营管理风险50 股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由( ) 负责办理。（A）证券交易所（B）证券登记结算机构（C）证券清算机构（D）股份转让公司51 根据证券法的规定，从
17、事证券经纪业务的证券公司的注册资本不得低于人民币( )（A）3 000 万元（B） 5 000 万元（C） 1 亿元（D）5 亿元52 上海证券交易所 B 股买卖委托，一个交易单位的标准为( )（A）100 股（B） 500 股（C） 1 000 股（D）1 500 股53 对于交易席位的使用，下列选项正确的是( )（A）可以与其他人共用一个席位（B）会员可以转让其所有席位（C）可以将席位出租（D）会员在保留一个席位的前提下，可以转让其他席位54 在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是( )（A）第三市场（B）第四市场（C）店头市场（D）证券交易所55 下列关于开放式基金申购价格和
18、赎回价格的确定的说法，正确的是( )（A）以资产净值确定（B）在资产净值的基础上加一定的手续费确定（C）以资产总值确定（D）在资产总值的基础上加一定的手续费确定56 下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )（A）在资产净值的基础上加一定的手续费（B）以资产净值确定（C）在资产总值的基础上加一定的手续费（D）以资产总值确定57 根据( ) ，委托指令分为买进委托和卖出委托。（A）委托订单的数量（B）委托价格限制（C）买卖证券的方（D）委托时效限制58 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是( )。（A）“证券公司名称 资产托管机构
19、名称集合资产管理计划名称”（B） “资产托管机构名称集合资产管理计划名称 ”（C） “证券公司名称集合资产管理计划名称”（D）“集合资产管理计划名称”59 融资融券交易风险揭示书应当提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的( )等风险。（A）管理风险放大（B）投资风险放大（C）法律风险放大（D）利率风险放大60 下列关于委托数量的说法，错误的是( )。（A）在上海证券交易所，通过竞价买人债券的，以 10 张或者整数倍进行申报（B）在沪、深证券交易所通过竞价交易买入股票和基金、申报数量应为 100 股(份)或其整数倍（C）在上
20、海证券交易所债券质押式回购交易以人民币 1000 元标准券为 1 手（D）在深圳证券交易所，股票(基金)竞价交易单笔申报数量应当不超过 100 万股(份)61 根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是( )。（A）予以罚款（B）约见谈话（C）书面警示（D）口头警示62 ( )可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。（A）中国证监会（B）证券公司（C）证券交易所（D）国务院63 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额，合计达到该公司总股本的( )及其后每增加 ( )时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司
21、挂牌交易 A 股的总数及其占公司总股本的比例。（A）10% ；1%（B） 10%；2%（C） 15%；3%（D）16% ；2%64 有关委托方式的说法，错误的是( )。（A）市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易（B）限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交（C）限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高（D）在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划65 ( )首只 IOF(南方积配)在( )开始上市交易。（A）2004 年 12 月 20 日；深圳证券交易所（B） 2005 年 2 月 23 日；上海证券交易所（C） 2004 年 12 月 20 日
22、；上海证券交易所（D）2005 年 2 月 23 日；深圳证券交易所66 设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币( )元。（A）1 亿（B） 2 亿（C） 5 亿（D）5000 万67 某客户持有上交所上市 96 国债(6)现券 1 万手。该国债当日收盘价为 125.8 元，当月的标准券折算率为 1：1.27。该客户最多可回购融人的资金是( )万元。（A）635（B） 1270（C） 2600（D）460068 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(
23、)的罚款。（A）1 倍以上 5 倍以下（B） 3 万元以上 30 万元以下（C） 3 万元以上 10 万元以下（D）1 万元以上 10 元以下69 根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定。( )。（A）当日申购的基金份额，同日不可以卖出（B）当日申购的基金份额，同日可以赎回（C）当日买入的基金份额，同日可以卖出（D）当日买入的基金份额，同日可以赎回70 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中( )代表议案。（A）1.00 元（B） 0.10 元（C） 0.01 元（D）0 元二、多项选择题本大题共 60 小题，每小
24、题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内，投资在交易所上市的( )。（A）国债（B）可转换债券（C）企业债券（D）封闭式基金72 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。（A）以营利为目的的业务（B）新闻出版业（C）发布对证券价格进行预测的文字和资料（D）安排证券上市73 证券营业部的申报方式有( )。（A）有形席位申报（B）即时租用席位申报（C）无形席位申报（D）任意席位申报74 营业部经纪业务内部控制的重点是防范( )。（A）挪用客户交易结算资金及其他客户资产（B）非法
25、融入融出资金（C）对外担保（D）结算风险75 证券经纪人( ) 且情节严重的，按照证券公司监督管理条例的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。（A）按规定收取服务费用（B）从事业务未向客户出示证券经纪人证书（C）同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动（D）接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项76 下列有关证券登记的说法，正确的有( )。（A）证券登记有利于保障投资者合法权益（B）证券登记是证券交易所的行为（C）证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在（D）证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等77 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责(
26、)事务。（A）具体投资项目的决策（B）确定具体的资产配置策略（C）确定投资事项（D）确定投资品种78 在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有( )。（A）定期向中国人民银行报告债券托管情况（B）及时为参与者提供债券结算服务（C）建立严格的内部稽核制度（D）对债券账务数据的真实性、准确性和完整性负责79 中国结算上海分公司买断式回购的初始交易结算的证券交收，下列说法正确的有( )。（A）中国结算上海分公司根据清算结果，按照货银对付的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨（B） T 日日终，中国结算上海分公司按照结算参与人委托，将国债从买入证券账
27、户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户（C） T 日所有证券交易资金清算后为净应收的，或 T 日所有证券交易资金清算后为净应付，但结算参与人结算备付金内剩余可用资金不小于该应付净额的，中国结算上海分公司将应付标的国债从证券集中交收账户划拨至结算参与人证券交收账户，完成中国结算上海分公司与结算参与人之间不可撤销的证券交收，并代为划拨至相应卖出证券账户（D）T 日所有证券交易资金清算后为净应付，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理80 证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所( )。（A）初始登记（B
28、）其他变更登记（C）集中交易过户登记（D）非交易过户登记81 自营业务内部控制的内容应包括( )。（A）投资决策执行情况（B）自营资产质量（C）自营盈亏情况（D）风险监控情况82 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。（A）建立投资指令审核制度,保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定（B）执行公平的交易分配制度,公平对待客户（C）健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制（D）建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管（E）建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完
29、善相关的安全设施83 交易所债券回购市场的参与主体是投资股市的各类投资者,如( )等。（A）证券公司（B）保险公司（C）证券投资基金（D）商业银行84 沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )。（A）4 天回购（B） 28 天回购（C） 63 天回购（D）273 天回购85 双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时,在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价,并可同时报出该券种的( )等交易要素。（A）交付方式（B）买卖数量（C）清算速度（D）结算方式86 全国银行间债券市场交易管理办法第三十四条规定,
30、债券回购业务参与者有下列行为之一的,由中国人民银行给予警告,并可处 3 万元人民币以下的罚款,可暂停或取消其债券交易业务资格;对直接负责的主管人员和直接责任人员 ,由其主管部门给予纪律处分;违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的 ,按其规定处理( ) 。（A）擅自从事借券、租券等融券业务（B）擅自交易未经批准上市债券（C）制造并提供虚假资料或交易信息（D）操纵债券交易价格或制造债券虚假价格（E）违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏87 根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有( )。（A）规模失控（B）变相自营（C）操纵市场（D）决策失误（
31、E）内幕交易88 目前，我国开展回购交易业务的场所有( )。（A）商业银行（B）上海证券交易所（C）深圳证券交易所（D）地方证券交易所（E）全国银行间市场89 下列关于网上定价发行确定认购股票数量具体处理原则的表述正确的是( )。（A）当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票（B）当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理（C）当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销（D）当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每 1000股
32、确定一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每中一签认购 1000 股90 下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的有( )。（A）托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在 T+1 日交收时暂扣其卖空价款（B）托管人在 2 个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣（C）结算公司处理托管人交收违约事件方面产生的费用和损失，由违约合格投资者承担（D）托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款91 根据交易对象的品种的划分，证券交易主要分为( )。（A）股票交易（B）债券交易（C）基金交易（D）
33、权证交易（E）期货交易92 根据相关规定，下列关于过户费的收取正确的是( )。（A）上海证券交易所 A 股过户费为成交面额的千分之一，起点为一元（B）上海证券交易所 B 股结算费为成交金额的千分之几，但是最高不得超过 500美元（C）深圳证券交易所免受 A 股的过户费（D）目前，我国免收基金交易过户费（E）过户费的收取是有证券公司代收的93 目前，对营业部业务经营及财务管理稽核监督主要包括以下哪几个方面?( )（A）是否超过其自身的经营范围经营（B）会计核算管理是否合适（C）财务管理是否合适（D）资金往来的正常性（E）经纪业务管理和运行的合规性94 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公
34、司要成为会员应具备的条件是( )。（A）注册资本金在一定金额以上（B）具有良好的信誉和经营业绩（C）按规定缴纳各项会员经费（D）经中国证监会依法批准设立95 目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是( )。（A）7 天回购（B） 63 天回购（C） 273 天回购（D）365 天回购96 定向资产管理业务的内部控制措施包括( )（A）专门、独立的业务运作（B）合理、有效的控制措施（C）独立、客观的投资研究（D）科学、严密的投资决策97 T+1 滚动交收目前适用于我国的 ( )交易等。（A）A 股（B） B 股（C）基金（D）债券98 根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则
35、的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有( )。（A）中国结算公司上海、深圳分公司（B）中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司（C）商业银行和证券交易所（D）中国结算公司委托代理证券账户开户业务的中国结算公司境外 B 股结算会员99 关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有( )。（A）上海证券交易所申购单位为 500 股，深圳证券交易所申购单位为 1000 股（B）一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除（C）每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号（D）结算参与人应保证其资金交收
36、账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收100 下列关于全国银行间市场买断式回购的监管与处罚的说法中，正确的有( )。（A）同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作（B）中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作（C）同业中心与中央结算公司发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告（D）同业中心和中央结算公司应依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则101 关于中国结算上海分公司的资金划拨方式，下列说法正确的有( )。（A）结算参与人于 T 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请（B）资金划拨银行通过系统内本、异地资金汇划系统划款（C）资金划拨银行上海分行收到资金后，贷记中国结算上海分公司银行账户
