1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 37 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券市场的有效性包含两方面的要求，即( )。（A）成交速度快和证券市场的低成本（B）成交速度快和成交价格合理（C）证券市场的高效率和证券市场的低成本（D）证券市场的高效率和成交价格合理2 可以买卖股票的人员有( )。（A）证券交易所从业人员（B）证监会的工作人员（C）证券登记结算机构的工作人员（D）商业银行从业人员3 在我国,证券交易所接纳的特别会员主要是( )。（A）普通的境内证券公司（B）从事 QFII 业务的境
2、内证券公司（C）境外证券经营机构设立的驻华代表处（D）境外证券经营机构4 某投资者于 2009 年 10 月 19 日(星期一)买入某 B 种股票，按上海、深圳证券交易所交易规则，该股票的交收于( )办理。（A）2010-10-19（B） 2010-10-20（C） 2010-10-21（D）2010-10-225 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。（A）配股公告日（B）配股公告日后一天（C）配股登记日（D）配股登记日后一天6 根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易
3、申报的形式在交易日( )分之前输入交易系统。由交易所交易系统确认后成交。（A）11:25（B） 13:30（C） 14:55（D）15:007 下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是( )。（A）证券公司董事（B）证券公司监事（C）证券公司从业人员（D）证券公司法律顾问8 证券公司办理定向资产管理业务，由( )行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。（A）证券公司定向资产管理业务人员（B）客户（C）托管银行（D）证券公司9 客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是( )。（A）因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿
4、责任而造成的损失（B）证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失（C）公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损（D）证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失10 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，上证 180 指数成分股股票及深证 100 指数成分股股票折算率最高不超过 ( ) 。（A）50%（B） 60%（C） 70%（D）80%11 根据中国结算上海分公司的清算和交
5、收模式，资金交收( )。（A）先满足一级市场交收，后满足二级市场交收（B）先满足二级市场交收，后满足一级市场交收（C）同时满足一级市场和二级市场交收（D）由结算参与人选择满足一级市场和二级市场交收次序12 对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的( )向结算参与人收取罚息。（A）0.1（B） 0.5（C） 1（D）1.513 以下不属于证券经纪业务禁止行为的有( )。（A）挪用客户交易结算资金（B）根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报（C）在批准的营业场所之外接受客户委托（D）降低证券交易收费标准1
6、4 将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等,是按( )划分。（A）交易场所（B）账户用途（C）投资主体（D）投资种类15 融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )股(份)或其整数倍。（A）100（B） 1000（C） 10000（D）10000016 当日购买的债券,( ) 可用于质押券申报,并可进行相应的债券回购交（A）竞价方式（B）定价方式（C）招投标方式（D）询价方式17 买断式回购又称( ) 。（A）封闭式回购（B）买断式回购（C）卖断式回购（D）开放式回购18 对于权证行权,中国结算深圳分公司实行( )日( )(T 日为行权日)。（A）T+1,担保交收（B）
7、 T+1,非担保全额逐笔交收（C） T+2,代理交收（D）T+2,全额逐笔代理交收19 所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的( )（A）系统风险（B）非系统风险（C）基本风险（D）主要风险20 证券最有着较强的变现能力是由( )决定的。（A）流动性（B）收益性（C）风险性（D）保值性21 证券公司在特殊情况下( )以他人名义设立的账户从事证券自营业务。（A）可以使用（B）可以借用（C）可以租用（D）也不能使用22 参与新股竞价发行的证券营业部，可按认购额的一定比例向主承销商收取( )。（A）佣金（B）过户费（C）承销手续费（D）委托手续费23 下列不属于证券交
8、易内幕信息知情人的是( )。（A）发行人的监事（B）发行人的打字员（C）持有公司 10%股份的股东（D）公司的实际控制人24 根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是( )。（A）收益性（B）流动性（C）有效性（D）稳定性25 资产管理业务是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。（A）委托人（B）资产管理人（C）受托人（D）代理人26 证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有( )。（A）信用交易证券交收账户（B）信用交易资金交收账户（C）信用交易担保资金账户（D）信用交易担保证券账户27
9、在我国，证券交易所的设立须经( )批准。（A）中国证监会（B）中国纪委（C）全国人民代表大会（D）国务院28 证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( ) 。（A）5 年（B） 10 年（C） 20 年（D）30 年29 深圳证券交易所规定的 ETF 申购、赎回清单不包括 ( )。（A）可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限（B）必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额 。（C）最小申购、赎回单位中的预估现金部分（D）前一交易日的基金份额净值30 价格振幅的计算公式为( )。（A）单只股票涨跌幅-对应分类指数涨跌幅（B） (当日最高价-当日
10、最低价)/当日最低价100%（C）当日成交股数/流通股数100%（D）单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数31 下列属于定向资产管理业务标的的是( )。（A）房屋（B）土地（C）古董（D）证券投资基金份额32 某投资者当日申报“ 债转股 ”500 手，当次转股初始价格为每股 20 元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。（A）1000（B） 2500（C） 10000（D）2500033 上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。（A）无偿送股比例（B）有偿送股比例（C）有效送股比例（D）约定送股比例3
11、4 下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。（A）发行人的监事（B）发行人的打字员（C）持有公司 10%股份的股东（D）公司的实际控制人35 上海市场 B 股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。（A）0.05%（B） 0.10%（C） 0.50%（D）1%36 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。（A）挪用客户交易结算资金（B）根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报（C）在批准的营业场所之外接受客户委托（D）降低证券交易收费标准37 深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在 14:
12、59:30，成交价格为 10.00 元，成交量为 5000 股。在 14:58:30 至 14:59:30 之间还有另外两笔成交，分别为 9.80 元、2000 股；9.85 元、2000 股，则该只股票的收盘价为( )元。（A）10（B） 9.8（C） 9.85（D）9.9238 关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是( )（A）基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率（B）基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率（C）基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费
13、率（D）基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率39 在证券经纪业务营销中，客户服务中的( )是证券经纪业务服务的核心。（A）交易通道服务（B）有形服务（C）信息咨询服务（D）技术服务40 新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。（A）广泛的市场性（B）一、二级市场的联动性（C）经济高效性（D）股价的被操纵性41 代办股份转让服务业务是指证券公司为( )提供的股份转让服务业务。（A）境内上市公司（B）海外上市公司（C）非上市公司（D）民营企业42 无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或 ( )确定。（A）当日已成交的平均价（B）
14、当日最高或最低成交价格之间（C）当日最高成交价（D）当日最低成交价43 中华人民共和国证券法正式开始实施的时间为( )（A）1999 年 7 月 1 日（B） 2000 年 7 月 1 日（C） 2001 年 7 月 1 日（D）2005-7-144 目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )进行的。（A）中国结算公司的交易清算系统（B）证交所交易系统（C）各证券公司（D）各银行45 证券登记结算公司提供的服务不包括( )。（A）登记（B）存管（C）结算（D）监管46 权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金( )万元人民币。（A）100（B） 200（
15、C） 500（D）100047 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( ) 进行的债券交易行为。（A）竞价方式（B）询价方式（C）招投标方式（D）定价方式48 上网申购新股冻结的资金的利息归( )。（A）发行人所有（B）开户银行所有（C）证券交易所所有（D）证券登记公司所有49 证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该( )完成交易。（A）自行对冲（B）向交易所申报竞价（C）与委托人协商对冲（D）报交易所批准后对冲50 开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为( )。（A）100 元（B）
16、1 元（C） 1000 元（D）10000 元51 上网申购新股冻结的资金的利息归( )（A）发行人所有（B）开户银行所有（C）证券交易所所有（D）证券登记公司所有52 沪深证券交易所应当于每月( )日前将上月实施配股公司的有关情况书面报告中国证监会。（A）2（B） 3（C） 10（D）1553 证券营业部的通讯设备管理包括( )（A）机型先进、容量充足（B）机型容量（C）运行效率、行情分析系统（D）数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养54 投资者要求开办网上委托，需向( )提交申请。（A）中国证券业协会（B）证券交易所（C）证券登记结算公司（D）具有资格的证券公司55 以资融券
17、者在回购交易开始时，其申报买卖部位为( )（A）买入(S)（B）买入 (B)（C）卖出 (S)（D）卖出(B)56 上海证券交易所的 B 股投资者须开设( )（A）美元账户（B）人民币资金账户（C）港币账户（D）居住地法定货币账户57 关于全国银行间市场质押式回购交易方式，下列描述错误的是( )。（A）自主报价是指参与者直接向交易对手表明交易意向，交易对手确认即可成交的报价，因此，自主报价达成的交易在结算时可对报价内容进行修改（B）格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报交易意向（C）自主报价分公开报价和对话报价两类（D）全国银行间市场质押式回购交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔
18、成交58 我国内地目前不采取 T+1 滚动交收方式的交易品种是 ( )。（A）基金（B）债券（C） B 股（D）A 股59 世界各地防范证券结算风险的措施不包括( )。（A）采取全额预缴保证金制度，防范信用风险（B）建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险（C）采取盯市制度，收取担保品来防范价差风险（D）采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理60 按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股数量，合计不得超过该上市公司总股本的( )。（A）10%（B） 5%（C） 15%（D）20%61 公开原则的核心要求是( )。（A）上市公司的信息披露及时（B）证券公司公开
19、业务（C）实现市场信息公开化（D）证券交易实现社会化62 下面不属于“ 证券公司不得向其融资、融券的情形” 的是( )。（A）在证券公司从事证券交易不足半年（B）有重大违约记录的客户（C）交易结算资金已纳入第三方存管（D）证券公司的股东、关联人63 下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是( )。（A）证券账号（B）买卖数量（C）委托地点（D）买卖方向64 下列关于标准券的说法，正确的是( )。（A）标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券（B）标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券（C）标准券是按照不同的券种、根据统一的
20、折合比率计算的，用于回购抵押的实物券（D）标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券65 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（ ）手续，否则即为违约。（A）变更（B）交割（C）转账（D）托管66 有关证券交易所的席位的说法正确的是( )。（A）有形席位的报盘速度较高（B）我国目前只有有形席位（C）我国有普通席位和特别席位之分（D）所有国家都有普通席位和特别席位两种67 深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为( )及其整数倍为交易单位。（A）1 手（B） 10 手（C） 100 手（D）1000 手68 在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放
21、的标准券的数量( )融入资金量。（A）大于（B）小于（C）等于（D）无关69 以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有( )。（A）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易（B）内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券（C）将自营账户借给他人使用（D）委托其他证券公司代为买卖证券70 交易席位根据( ) 不同，可分为有形席位和无形席位。（A）席位的报盘方式（B）席位经营的证券品种（C）席位使用的业务种类（D）席位的申请流程二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错
22、选均不得分。71 证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )。（A）合法性（B）合理性（C）一致性（D）及时性72 价格优先原则表现为( )。（A）价格较低的卖出申报优先于较高的卖出申报（B）市价买卖申报优先于限价买卖申报（C）价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报（D）限价买卖申报优先于市价买卖申报73 对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是( )。（A）上市公司股东人数（B）股利分配方案中送股比例（C）股东的持股数（D）股东认购新股缴款额74 下列行为属于证券公司从事介绍业务中禁止性行为的有( )。（A）代期货公司、客户收付期货保证金（B）代理客户进行期货交易、结算或者交割
23、（C）提供期货行情信息、交易设施（D）利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金75 大宗交易的意向申报包括的内容有( )。（A）证券代码（B）证券账号（C）买卖方向（D）成交价格76 下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的有( )。（A）A、B 股除息交易的操作方法相同（B） A、B 股除息交易的操作方法有别（C） B 股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金股利（D）B 股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金股利77 中国证监会对资产管理业务的监督检查包括( )。（A）受托投资管理资金来源审查（B）资格审批（C）检查制度（D）委托人资格审批78 融资融券交易的一般规则包括( )
24、。（A）未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用（B）客户融券卖出后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金（C）客户融资买入证券后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券（D）客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款79 合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有( )。（A）在交易所上市的除 B 股以外的股票（B）国债、可转换债券、企业债券（C）权证（D）封闭式基金、经中国证监会批准并设立的开放式基金80 客户作为委托合同的委托人,在享受权利时必须承担的义务有( )。（A）如实提供有关证件（B）了解交易风险,明确买卖
25、方式（C）营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务（D）营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案81 使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括( )。（A）向结算公司提交网络申请（B）登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册,取得用户名和身份确认码（C）到身份验证机构办理身份验证,激活用户名（D）使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票82 以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是( )。（A）自营业务必须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行（B）由自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等（C）由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度（D
26、）禁止从自营账户中提取现金83 证券公司操纵市场的,以下处罚正确的是( )。（A）没收违法所得,并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款（B）没收违法所得的,处以 20 万元以上 300 万元以下罚款（C）对直接负责的主管人员给予警告（D）对直接负责的其他责任人员处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款84 全国银行间债券回购参与者包括( )。（A）在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构（B）在中国境内具有法人资格的非银行金融机构（C）在中国境内具有法人资格的非金融机构（D）经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行85 目前，对于通过证券交易所达成的交易采取净额清算方式，
27、其中净额清算可分为( )。（A）双边清算（B）单边清算（C）多边清算（D）前进不反复清算（E）来回反复清算86 关于证券交易机制，下面说法中正确的有( )。（A）证券交易机制的目标为流动性、稳定性和有效性（B）证券的流动性是证券市场生存的条件（C）证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度（D）证券市场的高效性包括证券市场的高效率和证券市场的低成本（E）如果投资者能够以合理的价格成交证券说明市场流动性好87 在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利包括( )。（A）知情的权利（B）根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划（C）除合同规定外，按投入资金占集合资产净值的比例分享投资收益（
28、D）按合同约定承担投资风险88 在证券交易的业务中，主要包含的要素有( )。（A）委托人（B）证券经纪商（C）证券交易所（D）证券交易对象（E）证券结算中心89 证券回购交易实质是( )。（A）资金的贷出方暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息（B）是证券市场的一种重要的融资方式（C）证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息（D）一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为90 证券公司自营业务的主要风险是( )。（A）法律风险（B）市场风险（C）经营风险（
29、D）交易风险（E）政策风险91 根据危机处理原则，营业部处理突发事件的原则主要有( )。（A）快速反应原则（B）重点保护原则（C）依法办事原则（D）疏导化解原则（E）主管责任制原则92 全国银行间债券回购参与者包括( )。（A）在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构（B）在中国境内具有法人资格的非银行金融机构（C）在中国境内具有法人资格的非金融机构（D）经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行93 关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。（A）在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性（B）经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格（C）经纪商无故违反委托人指示并使其遭受
30、损失，应承担赔偿责任（D）证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务94 下列交易中，属于证券交易的有( )。（A）股票交易（B）债券交易（C）存货单交易（D）基金交易95 证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的( )以备支付客户的分红或退出款项。（A）现金（B）股票（C）基金（D）到期日在 1 年以内的政府债券96 挂牌公司披露的财务信息至少应当包括( )。（A）资产负债表（B）利润表（C）主要项目的附注（D）现金流量表97 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有( )。（A）协助办理开户手续（B）提供期货行情信息、交易设施（C）代理客户进行期货交
31、易（D）代期货公司、客户收付期货保证金98 证券公司应通过( )来控制自营业务运作风险。（A）合理的预警机制（B）严密的账户管理（C）止盈止损的决策（D）规范的交易操作99 证券自营业务主要风险是( )。（A）合规风险（B）政策风险（C）市场风险（D）管理风险100 甲欲委托乙证券公司对其价值 200 万元的长期国债办理定向资产管理业务，乙证券管理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性做出承诺，但甲认为这种做法是对其人格的侮辱，拒绝做出承诺。下列关于此案的说法，不正确的有( )。（A）甲不作出承诺，乙公司就不得与其签订资产管理合同（B）甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但必须约定法
32、律后果由甲承担（C）甲不作出承诺，乙公司可以签订资产管理合同，但效力待定（D）甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但引起的法律后果由双方承担连带责任101 证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部( ) 进行实时监控。（A）客户变动（B）资金划转（C）证券转移（D）交易活动102 下列关于设立证券公司的条件，正确的有( )（A）有合格的经营场所和业务设施（B）有完善的风险管理与内部控制制度（C）董事、监事、高级管理人员具备任职资格（D）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 2 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 3 亿元103 以下选项中，( ) 属于中国金融期货交易所的发起股东。（A）上海期货交易所（B）郑州商品交易所（C）交通银行（D）上海证券交易所
