1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 40 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所的( )办理申请席位变更的有关手续。（A）市场总监（B）总经理（C）会员部（D）会员大会常委会2 关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法错误的是( )。（A）A 股价格最小变动单位为 0.001 元（B）上海证券交易所 B 股价格最小变动单位为 0.001 美元（C）目前债券现货报价为 100 元面值价格（D）基金报价为每份基金价格3 国际证券界发行证券的通行做
2、法是( )。（A）网上发行（B）网下发行（C）配售（D）新股竞价发行4 关于网上定价发行的认购成功者的确认方式，下面选项中正确的是( )。（A）按抽签决定认购成功者（B）按价格优先原则决定认购成功者（C）按时间优先原则决定认购成功者（D）按客户优先原则决定认购成功者5 根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是( )。（A）买卖申报优先于转股申报（B）转股申报优先于买卖申报（C）按申报的先后次序执行（D）随机进行6 我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。（A）5
3、（B） 3（C） 2（D）17 某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为 5.50元，那么今日交易价不可能为( )元。（A）4.85（B） 5.05（C） 5.85（D）6.058 融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。（A）收盘价（B）前一日平均价（C）最新成交价（D）净值9 ( )年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。（A）1993（B） 1994（C） 2003（D）200410 ( ) 国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。（A）2004 年记账式(十期)（B） 2005 年记账式(二期)（C） 2005 年记账式(十期)（D）200
4、4 年记账式(二期)11 开立证券账户应坚持( )原则。（A）合法性和真实性（B）合法性和同一性（C）同一性和真实性（D）合法性和有效性12 通过沪、深证券交易所交易系统进行投票。其操作类似于( )。（A）股票买卖（B）申购配股权证（C）现金红利发放（D）新股申购13 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。（A）规模失控、决策失误（B）变相自营、账外自营（C）操纵市场、内幕交易（D）信用交易14 在( ) 情况下，成交价格与债券的应计利息是分开的。（A）净价交易（B）市价交易（C）全价交易（D）竞价交易15 证券经纪业务的特点不包括( )（A）业务对象的广泛性（B）证券经纪商
5、的中介性（C）客户指令的权威性（D）业务价格的变动性16 以下不属于证券自营业务禁止行为的有( )。（A）内幕交易（B）专设自营账户（C）操纵市场（D）欺诈客户17 国债回购交易的开展会提高国债的( )。（A）利率风险（B）收益率（C）流动性（D）发行成本18 深圳证券交易所的 B 股投资者须开设( )。（A）美元账户（B）人民币资金账户（C）港币账户（D）居住地法定货币账户19 根据相关规定，证券公司召开股东大会，应该于股东大会召开前的( )日刊登召开股东大会的通知。（A）30（B） 40（C） 50（D）6020 证券交易的( ) 原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社
6、会发布自己的有关信息。（A）公平（B）公正（C）安全（D）公开21 证券公司证券自营业务规模不得超过净资本的( )。（A）2（B） 1.5（C） 1（D）0.822 通过网上现金认购方式发售 ETF 的，如果发售时间为一个交易日 (N 日)，那么中国结算上海分公司应于( )日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。（A）N+1（B） N+2（C） N+3（D）N+423 根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定，( )。（A）当日申购的基金份额，同日不可以卖出（B）当日申购的基金份额，同日可以赎回（C）当日赎回的证券，同日可以用于
7、申购基金份额（D）当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额24 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。（A）1 倍以上 5 倍以下（B） 3 万元以上 30 万元以下（C） 3 万元以上 10 万元以下（D）1 万元以上 10 万元以下25 按照标准券折算率管理办法，标准券折算率计算公式中的波动率，与( )有关。（A）上期最高收盘价和上期最低收盘价（B）本期最高收盘价和本期最低收盘价（C）上期开盘价和上期收盘价（D）上期收盘价和本期开盘价26
8、( ) 不属于营业部与客户签订代理交易协议的内容。（A）双方权利义务和风险提示（B）证券公司禁止营业部从事的业务内容（C）营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名（D）营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容27 证券公司、托管机构应当至少每( )个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告。（A）3（B） 6（C） 12（D）1528 目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )进行的。（A）中国结算公司的交易清算系统（B）证交所交易系统（C）各证券公司（D）各银行29 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。（A）“监事会 投资决策机构自营
9、业务部门”的三级体制（B） “投资决策机构自营业务部门”的二级体制（C） “董事会投资决策机构自营业务部门 ”的三级体制（D）“董事会 投资决策部门” 的二级体制30 从处理方式来看，证券公司都以( )为对手办理清算与交割、交收。（A）证监会（B）交易所或清算机构（C）另一证券公司（D）上市公司31 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。（A）当日开盘价（B）该证券发行价（C）零（D）开盘价与发行价的均值32 ( )在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。（A）业务执行部门（B）业务决策部门（C）董事会（D）
10、分支机构33 以下属于明文列示的内幕交易行为有( )。（A）证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券（B）发行人在招股说明书中做出虚假陈述（C）发行人向他人遗漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易（D）证券公司将自营业务与代理业务混合操作34 下列不属于委托人权利的是( )。（A）自由选择经纪商（B）自由买卖、赠与或质押自己名下的证券（C）对证券交易过程的知情权（D）随时变更或撤销委托35 在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值( )元计算。（A）100（B） 1 000（C） 10 000（D）100 00036 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机
11、构为主的机构投资者之间以( ) 进行的债券交易行为。（A）竞价方式（B）询价方式（C）招投标方式（D）定价方式37 许多场外交易发生在投资者和( )之间。（A）证券公司（B）证券登记结算机构（C）证券交易所（D）证券业协会38 ( )是营业部经营管理的核心。（A）财务管理（B）安全管理（C）风险管理（D）经纪业务管理39 A 公司权证的某日收盘价是 4 元，A 公司股票收盘价是 16 元，行权比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，即 1.60 元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为( ) 元。（A）1（B） 1.60（C） 2（D）440 在债券回购业务中，逆回购方是指在债券
12、回购交易中( )的一方。（A）融入资金、享有债券质权（B）融入资金、出质债券（C）融出资金、出质债券（D）融出资金、享有债券质权41 关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是( )。（A）送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映（B）上海证券交易所规定，对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购（C）深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除（D）深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下42 根据现行规定，回购所得资金可以用于( )。（A）固定资产投资（B）股本投资（C）调剂资金临时余缺（D）期货市
13、场投资43 关于连续竞价说法错误的是( )（A）能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交（B）在无撤单的情况下，委托当日有效（C）开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价（D）上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价44 某证券公司持有一种国债，库存面值为 5000 万元，标准券折算比率为 1:1.50，当日公司现金余额为 35000 万元，买入股票 500 万股，平均成交价格为每股 20 元，申购新股 6000 万元，申购价格为每股 5 元，试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够( )。(不考虑各项税费)（A）需要做
14、1000 万元的回购，标准券不够（B）需要做 5000 万元的回购，标准券足够（C）不需要做回购，资金足够（D）需要做 30000 万元的回购，标准券不够45 证券营业部电脑的硬件管理包括( )（A）机型、容量、数量（B）机型先进、容量充足、数量足够（C）运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度（D）运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确46 内幕信息的知情人不包括( )。（A）发行人的高级管理人员（B）持有公司 3%股份的股东（C）发行人控股的公司（D）保荐人47 关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是( )。（A）基金管理人可按申购金额分段
15、设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率（B）基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率（C）基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率（D）基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率48 ( )上海证券交易所成立。（A）1990 年 2 月（B） 1990 年 11 月（C） 1991 年 2 月（D）1991-11-149 采用( ) 的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。（A）认购证发行方式（B）与储蓄存款挂钩发行方式（C）市值配售发行方式（D）网下发行方式50
16、 境内居民购买 B 股，不允许使用( )（A）现汇存款（B）外币现汇存款（C）外币现钞（D）从境外汇入的外币资金51 投资者要求开办网上委托，需向( )提交申请。（A）中国证券业协会（B）证券交易所（C）证券登记结算公司（D）具有资格的证券公司52 从事 IB 业务的证券公司只能接受( )的 IB 业务，不能接受其他金融机构的 IB业务。（A）全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司（B）全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司（C）全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司（D）全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司53 假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算
17、机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。（A）深圳发展银行总行（B）中国工商银行深圳分行（C）招商银行北京分行（D）中国银行北京分行54 由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )（A）交收失误引起的风险（B）无权或越权代理而造成的风险（C）证券公司工作人员申报差错引起的风险（D）客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险55 在证券经纪业务的要素中，( )是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。（A）经纪商（B）委托人（C）托管商（D）代理人56 证券营业部的通讯设备管理包括( )（A）机型先进、容量充足（B）
18、机型容量（C）运行效率、行情分析系统（D）数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养57 根据上海证券交易所全面指定交易制度试行办法，指定交易撤销的申报代码是( )（A）799996（B） 799997（C） 799998（D）79999958 证券公司自营业务违反刑法规定的行为不包括( )。（A）以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖（B）以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券（C）与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易（D）单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格59 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )设立。（A）“董事会 投资
19、决策机构自营业务部门” 的三级体制（B） “投资决策机构自营业务部门”的二级体制（C） “董事会投资决策机构”的二级体制（D）“股东会 投资决策机构自营业务部门” 的三级体制60 融资融券试点初期，深圳证券交易所标的证券范围与( )指数成分股范围相同。（A）沪深 300（B）深圳成分（C）中证 100（D）深圳 10061 某标准券期初余额为 1000 万元，T 日卖出 R003 共 4000 万元，回购利率为9%，回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为( )。（A）4050 万元（B） 4100 万元（C） 4003 万元（D）4000 万元62 证券法规定，单位操纵证券市场的，应对直
20、接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于 10 万元以上( )以下的罚款。（A）50 万元（B） 60 万元（C） 80 万元（D）100 万元63 我国现行规定的委托期为( )。（A）当日有效（B）约定日有效（C）第二日有效（D）一周有效64 目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用( )方式。（A）口头报价（B）书面报价（C）电脑报价（D）间接报价65 关于我国证券经纪业务，下面表述不正确的是( )。（A）证券公司可接受客户的委托（B）证券公司不赚差价（C）证券公司可向登记结算公司融券（D）证券公司只收取一定的佣金作为业务收入66 依照中国证监会证券公司融资融券业务试点管理方
21、法的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近 6 个月（ ）均在 12 亿元以上。（A）总资产（B）净资产（C）净资本（D）客户资金存款67 新中国证券交易所出现的时期是( )。（A）20 世纪 80 年代初期（B） 20 世纪 80 年代中期（C） 20 世纪 80 年代末期（D）20 世纪 90 年代初期68 有关交易所的席位说法正确的是( )。（A）有形席位的报盘速度较高（B）我国目前只有有形席位（C）我国有普通席位和特别席位之分（D）所有国家都有普通席位和特别席位两种69 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。（A）清算（B）交收（C）成交（D）结算
22、70 深圳证券市场权证交易、行权的证券和资金最终交收时点均为( )。（A）T+2 日 16：00（B） T+2 日 17：00（C） T+1 日 16：00（D）T+1 日 17：00二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括( )。（A）价格优先原则（B）时间优先原则（C）按比例分配原则（D）数量优先原则72 办理客户交易结算资金三方存管业务的模式有( )。（A）一步式开户（B）二步式开户（C）双步式开户（D）托管式开户
23、73 关于自营业务与经纪业务的比较，下列说法正确的是( )。（A）证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性（B）由于自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动，证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性（C）证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。但这种收益不像收取代理手续费那样稳定（D）自营业务对象具有广泛性特点74 证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列( )行为。（A）挪用客户资产（B）以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户（C）接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额（D）以自有资金参与本公司的定向资产管理业务75 证券公司
24、开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则( )。（A）公平公正、诚实守信（B）健全内控、规范运作（C）投资风险客户自担（D）信息公开76 金融衍生工具交易包括( )。（A）权证交易（B）金融期货交易（C）金融期权交易（D）可转换债券交易77 营业部受理客户申请后应按公司规定的流程对客户进行( )。（A）审核（B）征信（C）评估（D）授信审批78 一笔债券质押式回购交易涉及的交易主体包括( )。（A）投资方（B）融资方（C）融券方（D）中间商79 下列说法正确的有( )。（A）对于权证的二级市场交易，中国结算上海分公司和深圳分公司均不充当 “共同对手方”（B）对于权证的行权，中国结算上海分公司和深
25、圳分公司均充当“共同对手方”（C）对于权证的二级市场交易，中国结算上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”（D）对于权证的行权，中国结算上海分公司和深圳分公司均不充当 “共同对手方”80 证券经纪业务可分为( )。（A）柜台代理买卖（B）证券交易所代理买卖（C）证券公司代理买卖（D）投资者自行买卖81 使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括( )。（A）向结算公司提交网络申请（B）登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册,取得用户名和身份确认码（C）到身份验证机构办理身份验证,激活用户名（D）使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票82 固定收益平台只要进行固定
26、收益证券的交易,包括( )。（A）交易商之间的交易（B）交易商与客户之间的交易（C）客户与客户之间的交易（D）交易商与交易所之间的交易83 建立健全自营业务信息报告制度,自觉接受外部监督,证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括( )。（A）自营业务的盈利情况（B）自营业务账户、席位情况（C）涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策（D）自营风险监控报告84 禁止内幕交易的主要措施包括( )。（A）熟悉规章制度（B）认清风险（C）加强自律管理（D）加强监管85 融资融券交易风险揭示书至少应包括( )。（A）提示客户注意融资融券交易具有普通
27、证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险,以及其特有的投资风险放大等风险（B）提示客户在开户从事融资融券交易前,必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格（C）提示客户在从事融资融券交易期间,如果不能按照约定的期限清偿债务,或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于持担保比例,且不能按照约定的时间、数量追加担保物时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险（D）提示客户在从事融资融券交易期间,如果其信用资质状况降低 ,证券公司会相应降低对其的授信额度,或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险,可能会给客户造成的经济损失86 以下对于融
28、券卖出的申报价格不得低于该证券( )是错误的。（A）最新成交价（B）收盘价（C）前一日收盘价（D）开盘价（E）当日平均价87 自营业务中涉及( ) 等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。（A）自营规模（B）风险限额（C）资产配置（D）业务授权88 根据相关要求，风险准备金提存的用途主要有( )。（A）弥补证券交易及其他因事故而发生的损失（B）赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失（C）补偿自营买卖中的损失（D）弥补保证金损失（E）弥补信用风险损失89 根据相关规定，证券公司营业部的业务差错处理原则包括( )。（A）按照差错所带来的损失大小追究责任（B）建立差
29、错事故报告制度（C）明确差错的处理程序（D）按照差错的性质来确定差错的责任（E）建立相关人员差错责任制度90 根据自营业务的特征，下列属于自营业务经营风险的有( )。（A）因操纵市场行为时证券公司遭受法律制裁而导致的损失（B）因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损（C）由于管理不善而造成的损失（D）由于内部控制不严格而造成的损失（E）由于投资决策失误而造成的损失91 下列行为属于集合资产管理合同总限制的投资项目的为( )。（A）将集合计划资产中的债券用于回购（B）将集合计划资产用于资金拆借、贷款（C）将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资（D）将集合计划资产用于对外担保92 证券交易程度中，
30、开户包括开立( )。（A）证券账户（B）资金账户（C）存款账户（D）交易账户93 股票、封闭式基金竞价交易出现下列( )情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大 5 家会员营业部的名称及其累计买人、卖出金额。（A）连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到 15的（B） ST 股票和 +ST 股票连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15的（C）连续 3 个交易日内日均换手率与前 5 个交易日的日均换手率的比值达到 30倍，并且该股票、封闭式基金连续 3 个交易日内的累计换手率达到 20的（D）连续 3 个交易日内日价格振幅累计
31、达到 20的94 内幕信息包括( ) 。（A）证券发行人订立的合同（B）发行人的主营业务由通信器材拓展到生物制药领域（C）发行人将在证券发行后，投资 100 万美元用于购买国外的先进技术设备（D）发行人的经营情况出现问题，亏损额达到净资产的 7%95 当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有( )。（A）调整标的证券标准或范围（B）调整可冲抵保证金有价证券的折算率（C）调整融资、融券保证金比例（D）调整维持担保金比例96 下列事项中，属于内幕信息的是( )。（A）公司的经营方针和经营范围的重大变化（B）公司涉及的重大诉讼（C）公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 30%（D）公
32、司的监事、1/3 以上董事或者经理发生变动97 按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括( ) 。（A）安全保管客户委托资产（B）办理资金收付事项（C）监督证券公司投资行为（D）管理客户委托资产98 证券登记按性质可以分为( )。（A）初始登记（B）期满登记（C）变更登记（D）退出登记99 净额清算在清算价款和清算证券时的不同点有( )。（A）清算价款时，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算（B）清算价款时，同一清算期内发生的同类证券的买卖价款才可以合并计算（C）清算证券时，不同清算期内同种证券也能合并计算（D）清算证券时，只有同一清算期内且同
33、种证券才能合并计算100 上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前 1 个交易日发布公告。公告应当包括的内容有( ) 。（A）股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日（B）实行退市风险警示的主要原因（C）公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施（D）股票可能被暂停或终止上市的风险提示101 关于待处分权证的扣划，下列说法不正确的有( )。（A）当结算参与人权证交易资金交收违约时，中国结算深圳分公司应将待处分权证从证劵集中交收账户划入专用清偿账户（B）结算参与人可于最终交收时点前向中国结算深圳分公司申报指定待处分权证（C）若结算参与人未申报待处分权证，中国结算深圳分公司将按照 T+1 日权证买入的时间顺序由后向前依次扣划待处分权证（D）扣划的待处分权证不超过每个证券账户的净买入量102 证券登记结算机构的职能包括( )。（A）证券的存管和过户（B）债券和资金的清算交收及相关管理（C）对上市公司进行监管（D）证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记103 证券自营业务的主要风险是( )。（A）合规风险（B）经营风险（C）市场风险（D）管理风险104 证券公司将委托资产投资于( )发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。
