1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 42 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 下列各项有关境外从事 B 股交易的个人投资者和机构投资者开立 B 股账户的说明不正确的是( ) 。（A）境外从事 B 股交易的个人投资者申请开立 B 股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料（B）境外从事 B 股交易的机构投资者必须填写和提供其机构名称，商业注册登记证明，经办人有效身份证明文件，境外法人董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件（C）
2、境外投资者申请开立 B 股账户，必须通过具有 B 股代理开户资格的境内外名册登记代理机构，向中国结算公司办理登记手续（D）境外投资者在办理名册登记时，还必须在中国结算公司办理股票结算交收2 股权登记是指( ) 将所有股东持有的股权进行注册登记。（A）发行公司（B）证券交易所（C）结算公司（D）证券公司3 下列关于大宗交易的说法错误的是( )。（A）大宗交易的申报包括意向申报和成交申报（B）申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交（C）有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%内确定（D）大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不
3、得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果4 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）20%5 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以( )的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。（A）1 万元以上 5 万元以下（B） 3 万元以上 10 万元以下（C） 3 万元以上 20 万元以（D）5 万元以上 30 万元以下6 融资买入
4、或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：在交易所上市交易满( ) 个月。（A）1（B） 3（C） 6（D）127 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容( )。（A）由正回购方决定（B）由中国人民银行统一制定（C）由逆回购方决定（D）由回购双方约定8 在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。（A）同一清算期内发生的不同种类的证券（B）同一清算期内发生的不同种类的证券价款（C）不同清算期内发生的相同种类的证券（D）不同清算期内发生的相同种类的证券价款9 根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法的规定,每一申购单位为( ) 股。（A）100（B） 300（C）
5、500（D）100010 根据上海证券交易所交易规则的规定,采用大宗交易方式时,基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于( )万份,或者交易金额不低于( )万元人民币。（A）200,300（B） 300,200（C） 200,200（D）300,30011 自营业务的高风险性主要是指( )。（A）法律风险（B）市场风险（C）管理风险（D）经营风险12 证券公司有( ) 行为时,单处或并处警告、没收非法所得、罚款,并限期纠正。（A）无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务的（B）证券公司违反自营业务管理法规,超规模、超比例持有或买入证券（C）不接受、不配合中国证监会的检查、调查（D）不按规
6、定上报自营业务资料和情况报告13 刑法规定,有关( )行为者,情节严重的,将处以罚款并追究刑事责任。（A）单独或者合作,集中利用资金优势买卖证券的（B）以与他人事先约定的时间进行证券交易,影响证券交易量的（C）以他人为交易对象,进行转移证券所有权的买卖（D）编造、传播影响证券交易的虚假信息,扰乱证券交易市场14 客户开立专用证券账户,或者将普通证券账户转换为专用证券账户,应当委托证券公司向证券登记结算机构申请办理。专用证券账户名称为( ),证券登记结算机构应当对专用证券账户进行标识。（A）证券公司名称（B）定向资产管理计划名称（C）托管机构名称（D）客户名称15 证券公司应当在每年度结束之日起
7、( )个工作日以内,按照试行办法的规定对集合资产管理计划的运营情况单独进行年度审计,将审计意见提供给客户和托管机构,并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。（A）30（B） 50（C） 60（D）9016 ( )是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。（A）逆回购方（B）正回购方（C）买入返售方（D）资金融出方17 下列计算结算备付金账户可用余额的方法,正确的是( )。（A）可用余额=账户余额 +(T+1 实收实付)-冻结金额-最低备付限额（B）可用余额= 账户余额+(T+0 实收实付)-冻结金额-最低备付限额（C）可用余额= 账户余额+(T+1 实收实付)-冻结金额（D）可用余额
8、=账户余额 +(T+0 实收实付)-冻结金额18 ( )是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。（A）全价交易（B）净价交易（C）差价交易（D）市场价交易19 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )（A）成交金额的 0.05%（B）成交金额的 0.1%（C）成交金额的 0.15%（D）020 参与新股竞价发行的证券营业部，可按认购额的一定比例向主承销商收取( )。（A）佣金（B）过户费（C）承销手续费（D）委托手续费21 根据要求，证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务( )。（A）代理买卖证券（B）代理还本付息（C）客户结算资金存取（D）代理报关证券22 全国
9、银行间市场债券交易询价交易方式的步骤不包括( )。（A）自主报价（B）格式化询价（C）公示定价（D）确认成交23 根据相关的规定，目前我国证券登记实行( )。（A）自动申报制（B）申请人自愿原则（C）证券登记申请人申报制（D）证券公司代理制24 目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过( )天。（A）30（B） 60（C） 90（D）9125 融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（A）证券公司向客户（B）银行向客户（C）银行向证券公司（D）证券公司向银行26 下列( ) 不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。（A）1 天（B
10、） 3 天（C） 7 天（D）14 天27 以下不属于集合资产管理业务特点的是( )。（A）集合性（B）投资范围有限定性和非限定性之分（C）综合性（D）通过专门账户经营运作28 下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是( )。（A）投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借入证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物（B）客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金（C）将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有（D）在证券公司自行维护投资者信用证券账户的
11、基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用29 新中国证券交易市场最先试办的业务是( )。（A）国库券转让（B）股票柜台买卖（C）企业债券转让（D）人民币特种股票在交易所买卖30 如表 1 所示，股票前一日收盘价为 12.18 元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是( )。 （A）12.18 元；350 手（B） 12.18 元；500 手（C） 12.15 元；350 手（D）12.15 元；500 手31 可转债“债转股 ”需要规定一个转换期。目前，我国可转债自发行之日起( )个月后方可转换为公司股票。（A）3（B） 6（C） 9（D）1
12、232 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由( )进行复核。（A）托管机构（B）证券公司自（C）推广机构（D）结算托管部门33 ( )是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。（A）法律风险（B）市场风险（C）经营风险（D）管理风险34 境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的( )。（A）普通会员（B）特别会员（C）正式会员（D）临时会员35 上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为( )。（A）2003 年 1 月 3 日和 2002 年 12 月 30 日（B） 2002 年 12 月 3 日和 2003 年 1
13、月 30 日（C） 2003 年 12 月 30 日和 2002 年 1 月 3 日（D）2002 年 12 月 30 R 和 2003 年 1 月 3 日36 回购交易到期清算日收市后，中国结算公司负责计算出结算参与人净应收或净应付资金余额。其中，购回价格：( )。（A）(购回价 -100)/100 100%（B） (购回价-100)/100 ( 一年的天数/回购天数)100%（C）成交年收益率100回购天数/360（D）100+成交年收益率 100回购天数/36037 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括( )。（A）投资损失证券公司连带（B）公平公正，诚实守信（C）投资风险，客
14、户自担（D）健全制度，规范运作38 根据( ) ，委托指令分为买进委托和卖出委托。（A）买卖证券的方向（B）委托订单的数量（C）委托价格限制（D）委托时效限制39 上海证券交易所买断式同购交易的申报单位为( )或其整数倍。（A）1 手（B） 10 手（C） 100 手（D）1000 手40 柜台交易的转让价格一般由( )报出。（A）投资者（B）证券公司（C）证券交易所（D）中国结算公司41 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括( )。（A）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问（B）证券承销与保荐（C）证券资产管理（D）借用客户资金进行证券买卖42 某上市公司 A 股在深
15、圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为： 11.00 元成交 50 手，11.04 元成交 150 手，11.13 元成交 300 手，该股的收盘价是 ( ) 元。（A）9.19（B） 10.09（C） 11.09（D）11.1943 全国银行间市场买断式回购的方式是( )。（A）全价交易、全价结算（B）净价交易、净价结算（C）净价交易、全价结算（D）全价交易、净价结算44 在我国证券交易所的证券交易中，不受 10%涨跌幅限制的是( )。（A）已上市 A 股（B）已上市 B 股（C）已上市基金（D）首日上市的证券45 在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移
16、到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。（A）转托管（B）双重托管（C）指定托管（D）复合托管46 同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的( )为有效申购，其余申购均为无效申购。（A）第一笔申购（B）最后一笔申购（C）平均申购数（D）抽签申购数47 上海市场 B 股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。（A）0.05%（B） 0.1%（C） 0.5%（D）1%48 在时间优先原则中，先后顺序按( )确定。（A）证券交易所交易电脑主机接受申报的时间（B）交易员受托时间（C）客
17、户输入委托申报的时间（D）委托指令的有效期49 在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为( ) 。（A）现货交易（B）回购交易（C）期货交易（D）远期交易50 境内证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得( )颁发的外汇经营许可证。（A）证监会（B）国家外汇管理局（C）交易所（D）国务院51 关于上海证券交易所 A 股送股日程安排，下列说法错误的是 ( )（A）申请材料送交日为 T-5 日前（B）向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前（C）公告刊登日为 T 日（D）最后交易日为 T+3 日52 在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由( )确定。（A
18、）交易双方（B）中央结算公司（C）全国银行同业拆借中心（D）中国结算公司53 证券业管理人员可以买卖经批准发行的( )（A）国债（B） A 股（C）基金（D）B 股54 证券公司应当于每个交易日( )前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。（A）21:00（B） 22:00（C） 18:00（D）24:0055 按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。（A）15%（B） 10%（C） 20%（D）5%56 证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。（
19、A）自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券（B）自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券（C）自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券（D）自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖证券57 根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后( )个工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。（A）15（B） 5（C） 30（D）1058 在现行 A 股、B 股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券
20、公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )。（A）1（B） 2（C） 3（D）559 证券的柜台自营买卖比较分散，通常( )。（A）交易量较大，交易手续简单（B）交易量较大，交易手续复杂（C）交易量较小，交易手续简单（D）交易量较小，交易手续复杂60 按照现行有关规定，上海证券交易所 B 股结算费的收取标准为( )。（A）成交金额的 0.1%（B）成交金额的 0.05%（C）成交金额的 0.05%，不超过 500 美元（D）成交金额的 0.05%，不超过 500 港元61 在委托数量下填报表决意见，2 股代表( )。（A）同意（B）反对（C）弃权（D）交易双方62 根据国家法律、法规规定
21、，证券业从业人员不得买卖( )证券。（A）国债（B）股票（C）基金（D）企业债券63 ( )是证券公司自营业务面临的主要风险。（A）法律风险（B）经营风险（C）政策风险（D）市场风险64 根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是( ) ，即 10 万元面值及其整数倍。（A）1 手（B） 10 手（C） 100 手（D）1000 手65 ( )是证券公司自营业务面临的主要风险。（A）法律风险（B）经营风险（C）政策风险（D）市场风险66 下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。（A）违法违规开展资产管理业务（B）在资产管理业务中内幕交易（C）丧
22、失资产管理业务资格（D）证券公司因受到法律制裁而导致损失67 标准券是由不同债券品种按相应( )形成的回购融资额度。（A）收益率加权（B）面值平均（C）折现率折现（D）折算率折算68 （ ）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。（A）拍卖竞价（B）集合竞价（C）招标竞价（D）连续竞价69 证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成“一对一” 关系的业务是（ ）。（A）专项资产管理业务（B）限定性集合资产管理业务（C）定向资产管理业务（D）非限定性集合资产管理业务70 零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（ ）交易单位。（A）0.5 个（B） 100 个（C） 1 个（D）10 个
23、二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为( )。（A）定期交易系统（B）连续交易系统（C）指令驱动系统（D）报价驱动系统72 关于证券交易所交易业务单元，以下说法是正确的有( )。（A）会员要进入证券交易所市场进行证券交易的，须向证券交易所申请取得交易权（B）交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易（C）交易单元是指交易参与人据此可以参与证券交易所管理，享有投票权利的基本单位（D）会员参与交易及会员交易权
24、限的管理通过交易业务单元来实现73 按现行制度规定，下列说法正确的有( )。（A）客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券（B）证券交易所接受会员的限价申报和市价申报（C）市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易（D）上海证券交易所和深圳证券交易所接受市价申报的类型相同74 以下委托行为合法的有( )。（A）上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票（B）证监会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金（C）被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖股票（D）某 14 岁少年经其法定监护人允许委托证券经纪商买卖股票75 关于连续竞价中的有效申报价格范围，下列论述正确的是(
25、 )。（A）无论买入或卖出，*ST 股票和 ST 股票的价格涨跌幅度不得超过 5%（B）无论买入或卖出，基金类证券在 1 个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过 5%（C）中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下 3%（D）无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，若有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以最高买入申报价为基准调整有效竞价范围，76 技术风险主要来自于( )。（A）硬件设备（B）业务人员技术水平（C）操作人员熟练程度（D）软件77 股份登记包括( ) 。（A）配股登记（B）首次公开发行登记（C）
26、增发新股登记（D）除权登记78 基金申请在深圳证券交易所上市应当具备的条件不包括( )。（A）基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法 的规定（B）募集金额不少于 3 亿元人民币（C）持有人不少于 2000 人（D）持有人不少于 1000 人79 固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，其形式包括( )。（A）交易商之间的交易（B）交易商与客户之间的交易（C）结算公司与交易商之间的交易（D）结算公司与客户之间的交易80 自营业务与经纪业务相比具有的特点有( )。（A）决策的自主性（B）收益的不稳定性（C）交易的风险性（D）交易过程的高效性81 关于客户资产管理业务，下列说法正确的有( )。（
27、A）客户资产管理业务中受托人是证券公司（B）客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为（C）客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同（D）客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资82 资产管理业务的管理风险有( )。（A）与客户签订受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金（B）对市场变化把握不准，投资决策或操作失误（C）操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益（D）与客户发生纠纷83 合格境外投资者可以是( )。（A）基金管理机构（B）企业和事业法人（C）政府机构（D）证券公司84 全国银行间债券市场回购的债券
28、是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的( )。（A）政府债券（B）中央银行债券（C）企业债券（D）金融债券85 关于中国结算公司现行证券交易清算与交收模式(B 股除外)，以下说法正确的有( )。（A）交易日(T 日)收市后，交易所将每个会员当日交易数据与前一日非交易数据发送给中国结算公司（B）交易日(T 日) 收市后，交易所将当日成交数据发送给中国结算公司（C）交易日(T 日) 收市后，中国结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在 T+1 日的应收或应付金额（D）结算参与人应收款由中国结算公司于 T+1 日开市前划入其资金交收账户，应付款由中国结算
29、公司于 T+1 日开市前直接从其备付金账户中扣除86 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围,为其设立的交易单元设定的交易或其他权限有( ) 。（A）融资融券交易（B）特定证券的主交易商报价（C）一类或多类证券品种或特定证券交易品种的交易（D）ETF、LOF 及非上市开放式基金等的申购与赎回87 以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有( )。（A）国家重点建设债券（B）国债（C）在证券交易所上市的企业债券（D）股票型证券投资基金（E）债券型证券投资基金88 下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是 ( )。（A）一天企业债回购（B）二天企业债回购（C）三天企业债
30、回购（D）七天企业债回购（E）九天企业债回购89 目前，债券的种类主要包括( )。（A）政府债券（B）公司债券（C）国际债券（D）团体债券（E）金融债券90 中国证监会根据审慎管理原则规定，申请合格境外投资者应具备的条件是( )。（A）基金管理机构：最近一会计年度管理资产不少于 5072 美元（B）保险公司：成立 5 年以上，最后一会计年度管理资产不少于 5072 美元（C）商业银行：管理的证券资产不少于 11072 美元（D）证券公司：经营证券业务 30 年以上（E）证券公司：最近一会计年度管理的证券资产不少于 11072 美元91 按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗
31、交易的，上海证券交易所公告( ) 等信息。（A）证券名称（B）买卖双方所在会员营业部的名称（C）成交价（D）成交量92 在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展( )业务。（A）现券买卖（B）债券登记（C）逆回购（D）债券托管93 根据不同的环境和不同的目的，证券交易机制有着各异的目标，但是，共同的证券交易机制的目标有( )（A）营利性（B）流动性（C）稳定性（D）有效性（E）公正性94 在证券经纪关系中，证券经纪商是( )。（A）授权人（B）受托人（C）委托人（D）代理人95 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有( )。（A）证券公司与客户必须是“一对一”
32、（B）具体投资方向应在资产管理合同中约定（C）要设定特定的投资目标（D）必须在单一客户的专用证券账户中经营运作96 根据相关规定的要求，证券公司经营( )业务时，注册资本最低限额为人民币 5000 万元。（A）证券经纪（B）证券自营（C）证券投资咨询（D）证券资产管理（E）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问97 定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的( )相匹配。（A）投资经验（B）公司规模（C）人员素质（D）管理能力98 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有( )。（A）挪用客户资产（B）利用客户委托资产进行内幕交易、
33、操纵证券价格（C）将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资（D）对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺99 在以下( ) 情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。（A）客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户（B）客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户（C）专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户（D）客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户100 下列关于上海市场债券买断式回购履约金归属的说法中，符合规则的有( )。（A）双方均履约，保证金退还双方（B）融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金（C）融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方
