1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 43 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 公开原则的核心要求是( )。（A）参与交易的各方获得平等的机会（B）实现市场信息的公开化（C）参与交易的各方依法及时向社会发布有关信息（D）公正地对待证券交易的参与各方2 期货交易是交易双方在集中性的市场以( )方式所进行的期货合约的交易。（A）积极竞价（B）连续竞价（C）集合竞价（D）公开竞价3 某日纳斯达克市场做市商对某股票报价为每股 5.61 美元/5.86 美元，阿兰想购买1000 股该股票。她应支付( )。
2、（A）5610 美元（B） 5735 美元（C） 5860 美元（D）尚不能确定4 某股票即时揭示的最低 5 笔卖出申报价格分别为 15.60 元、15.55 元、15.50 元、15.40 元和 15.35 元，申报数量都为 1000 股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为 15.55 元，数量也为 1000 股，则成交价应为( )元。（A）15.55（B） 15.5（C） 15.45（D）15.355 证券的涨跌幅价格与( )因素无关。（A）1+涨跌幅比例（B） 1-涨跌幅比例（C）前日收盘价（D）当日数量6 证券公司对营业部应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、( )和相关
3、管理制度。（A）管理办法（B）处理程序（C）操作规范（D）服务公约7 在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经( )确认后才能补办新的证券账户卡。（A）相关证券公司（B）相关经纪人员（C）中国结算公司（D）中国证监会8 投资者通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为( )。（A）买入（B）卖出（C）买入或卖出（D）不申报买卖方向9 在可转换债券股时，若出现不足转换 1 股的可转债余额时，应在 T+1 日交收时由发行公司通过证券登记结算公司( )。（A）代为保管（B）以现金兑付（C）零股凑整（D）延期支付10 关于证券自营业务，下列说法正确的是( )。（A）只要是依法设立
4、的证券公司都可以从事自营业务（B）证券公司只能使用自有资金从事自营业务（C）证券公司自营业务只能买卖上市证券（D）证券自营业务是经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金或依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以取得盈利的经营行为11 证券公司下列自营业务风险中，属于自营业务市场风险的是( )。（A）证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失（B）证券公司因将自营业务与代理业务混合操作受到处罚而导致的损失（C）证券公司因不可预见和控制的因素导致市场波动而造成的自营损失（D）证券公司由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而导致的自营
5、损失12 证券自营业务的禁止行为不包括( )。（A）内幕交易（B）专设自营账户（C）操纵市场（D）假借他人名义进行自营业务13 证券公司设立非限定性集合资产管理计划，应当报经( )。（A）证券交易所批准（B）中国证监会备案（C）证监会进行合规性审核（D）中国证监会批准14 客户资产管理业务中，下列项目属于证券公司享有的权利的是( )。（A）收取交易手续费（B）收取交易佣金（C）收取客户资产管理报酬（D）收取交易印花税15 下列可导致资产管理业务经营风险的行为是( )。（A）与客户签订资产管理合同不规范、约定不明（B）操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金（C）操作人员在经营中进行不必要的证券买
6、卖损害委托人的利益（D）在资产管理业务中投资决策失误16 一证券公司在上海证券交易所有三个席位 A、 B、C，其中，A 席位为 A 和 B的债券结算主席位，C 为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券 100 手、200 手、300 手，则中国结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是( ) 。（A）A、B、C 席位分别增加某实物券 100 手、200 手、300 手（B） A 和 B 席位分别增加某物券 100 手和 500 手（C） B 和 C 席位均增加某实物券 300 手（D）A 和 C 席位均增加某实物券 300 手17 在我国,证券公司向客户收取的佣金不得高于
7、证券交易金额的( ),也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。（A）2.1（B） 3（C） 3.51（D）5.118 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是:配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名,拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业资格的业务人员。（A）5（B） 6（C） 8（D）1019 目前我国银行间市场的交易品种主要是( )。（A）基金券（B）股票（C）债券（D）各类证券20 ( )就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（A）非法交易（B）内幕交易（C）操纵市场（D）知情交易21 如境内参与
8、人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,或境外参与人未能按时将交收应付款项汇入而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。（A）0.10%（B） 0.30%（C） 0.50%（D）1.00%22 根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立的证券账户数目是( )个。（A）5（B） 10（C） 15（D）2023 在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。（A）全价交易（B）市价交易（C）净价交易（D）议价交易24 以下非新上市证券连续竞价的申报价格，其中有效的是( )。（A）某只股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为
9、 11.5 元（B）某 B 股股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元（C）某基金上一交易日收市价格为 3 元，当日申报价格为 3.5 元（D）某国债前一笔成交价为 101 元，申报价格为 110 元25 标的证券为股票的，应当符合条件有( )。（A）在交易所上市交易满 2 个月（B）融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或者流通市值不低于 3 亿元（C）股东人数不少于 1000 人（D）近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 20%26 下列对于市价委托，不正确的说法是( )。（A）没有价格上的限制（B）成交迅速（C）成交率高（D）我国目前采用此种委托
10、方式较多27 下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )（A）发行人的监事（B）发行人的打字员（C）持有公司 10股份的股东（D）公司的实际控制人28 下列关于过户费的收取不正确的是( )。（A）上海证券交易所 A 股过户费为成交面额的 1，起点为 1 元（B）深圳证券交易所免收 A 股过户费（C）上海证券交易所 B 股结算费为成交金额的 0.15，但最高不超过 500 美元（D）目前免收基金交易过户费29 根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员某一合约单边持仓数量绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为( )手。（A）100（B） 300（C） 400（D）60030 下列关于融资融券业务及账户
11、体系概述的说法，错误的是( )（A）投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借入证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物（B）客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金（C）将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有（D）在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用31 关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。（A）证券公司可接受客户的委托（B）证券公司不赚差价（C）证券公司可向
12、登记结算公司融券（D）证券公司只收取一定的佣金作为业务收入32 股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行表决。（A）500 万（B） 800（C） 1 亿（D）2 亿33 每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的 ( ) 。（A）10%（B） 15%（C） 20%（D）25%34 我国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是( )。（A）时间优先（B）时间优先、价格优先（C）价格优先（D）价格优先、时间优先35 以下开立证券账户的说法中正确的是( )。（A）一个自然人可以在上海证券交易所开立 2 个或以上股票账户（B）一个自然人
13、只可以在上海证券交易所开立 1 个股票账户，在深圳证券交易所开立 1 个股票账户（C）一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户（D）一个法人只能选择一个证券交易所开立 1 个股票账户36 在我国，以 5 元作为佣金的收取起点不适用于( )。（A）上证 A 股（B）深证 A 股（C）基金（D）B 股37 根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的是( )。（A）证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广（B）证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金
14、等证券形式的资产（C）参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额（D）证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 30 日内，完成设立工作并开始投资运作38 按照( ) 划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。（A）交易规模（B）交易对象的品种（C）交易性质（D）交易场所39 关于证券登记，下列说法不正确的是( )。（A）证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记（B）证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为（C）证券登记是保障投资者合法权益的重要环节（D）证券登记是规定证券发行和证券过户的关键
15、所在40 证券公司办理集合资产管理业务，由( )代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。（A）登记公司（B）证券公司（C）证券交易所（D）资产托管机构41 股指期货交割结算价为最后交易日标的指数的( )。（A）开盘价（B）收盘价（C）最后 2 小时的算术平均价（D）最后 1 分钟的算术平均价42 在委托时，( ) 的身份确认可不由密码控制。（A）电话自动委托（B）电话转委托（C）自助委托（D）网上委托43 在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了( )的申报原则。（A）时间优先（B）客户优先（C）价格优先（
16、D）会员优先44 2005 年 10 月重新修订后的( )取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。（A）公司法（B） 证券法（C） 企业所得税法（D）企业破产法45 证券公司应当在集合资产管理计划设立公所完成( )个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。（A）5（B） 10（C） 15（D）2046 根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的( )（A）地方债券（B）企业债券（C）国际债券（D）金融债券47 根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起( )后方可转换为公司股票。（A）3 个
17、月（B） 6 个月（C） 9 个月（D）1 年48 根据证券法的规定，从事证券经纪业务的证券公司的注册资本不得低于人民币( )（A）3 000 万元（B） 5 000 万元（C） 1 亿元（D）5 亿元49 证券交易的价格优先原则意味着( )（A）买入证券的买入价格高的优先于出价低的买入者（B）买入证券的买入价格高的优先于出价高的买入者（C）卖出证券的卖出价格低的落后于出价高的卖出者（D）卖出证券的卖出价格高的落后于出价低的卖出者50 ( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。（A）滚动交收（B）会计日交收（C）时点交收（D）定期交收51 从内容
18、上看，认股权证的性质是( )（A）债券（B）交易（C）期权（D）收益52 我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是( )（A）1990 年 4 月底（B） 2000 年年初（C） 2005 年 4 月底（D）2007 年年初53 零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的( )交易单位。（A）0.5 个（B） 100 个（C） 1 个（D）10 个54 下列证券交易所的说法中，错误的是( )（A）在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构（B）经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一（C）沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异
19、性（D）只有交易所的会员才能在交易所中进行交易55 价格振幅的计算公式为( )（A）单只股票涨跌幅一对应分类指数涨跌幅（B） (当日最高价-当日最低价)/当日最低价100%（C）当日成交股数/流通股数100%（D）单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数56 下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )（A）买卖对象为上市证券（B）主要收入为佣金收入（C）证券公司都有自营资格（D）证券专营机构进行自营业务应符合一定条件57 根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则的有关规定，未赎回的可转换公司债券，于赎回日后第( )个交易日恢复交易和转股。（A）1（B） 2（C） 3（D）558 按照现
20、行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。（A）5%（B） 7%（C） 3%（D）10%59 根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，( )。（A）融资方无需缴纳履约金（B）融券方无需缴纳履约金（C）融资方和融券方均需缴纳履约金（D）是否引入履约金由交易双方协商确定60 有关委托方式，说法错误的是( )。（A）电话委托可分为电话转委托和电话自动委托（B）柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台（C）口头委托是较为普遍的委托方式（D）可分为柜台委托和非柜台委托61 以下关于
21、证券自营业务的描述不正确的是( )。（A）自营业务须由非自营业务部门负责自营账户的管理（B）经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务（C）禁止从自营账户中提取现金（D）自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行62 我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过( )。（A）1000 万份（B） 200 万份（C） 100 万份（D）50 万份63 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。（A）有形席位和无形席位（B）普通席位和专用席位（C）购入席位和售出席位（D）代理席位和自营席位64 办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至( )。（A）证券交易所
22、（B）中国证监会（C）登记结算机构（D）开户银行65 根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖( )证券。（A）国债（B）股票（C）基金（D）企业债券66 证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的( )起，凭相关证、卡到指定交易或托管的证券营业部办理。（A）当日（B）次日（C）第三日（D）第四日67 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 1 万元以上5 万元以下的罚款。（A）1 倍以上 5 倍以下（B） 1 万元以上 5 万元以下（C） 5 万元以上 30 万元以下（D）20 万
23、元以上 50 万元以下68 深圳证券交易所配股认购于( )开始，认购期为( )个工作日。（A）R；5（B） R；10（C） R+1；5（D）R+1；1069 采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的( )个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。（A）1（B） 3（C） 5（D）770 上海证券交易所当日账户开立，（ ）日生效。（A）T+1（B） T（C） T+2（D）T+3二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 一般来说，风险提示书告知投资
24、者从事证券投资将面临的风险有( )。（A）宏观经济风险（B）政策风险（C）上市公司经营风险（D）技术风险72 自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供( )。（A）客户证券账户卡及复印件（B）新的有效身份证明文件及复印件（C）户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件（D）注册登记证书及加盖公章的复印件73 对于开市期间停牌的申报问题，关于我国证券交易所的规定，下列叙述正确的是( )。（A）证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易（B）停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报（C）复牌时对已接受的申报实行集合竞价（D）深圳证券交易所规定，集合竞价期间不揭示虚拟开盘参考价格、
25、虚拟匹配量、虚拟未匹配量74 证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有( )。（A）经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围（B）净资本不低于 5 亿元（C）具有 3 年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于 7 人（D）最近 1 年未受到过行政处罚或者刑事处罚75 客户资产托管，是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理( ) 等事务的行为。（A）权益登记（B）转账过户（C）资金划拨（D）监督运营76 定向资产管理合同应当包括下列基本事项( )。（A）客户资产的种类和数额（B）投资范围、投资限制和投资比例（C）投资目标和管理期限（D）客户
26、资产的管理方式和管理权限77 下列选项中,属于证券交易所的职能的是( )。（A）提供证券交易的场所和设施（B）制定证券交易所的业务规则（C）接受股份公司的发行股票、债券的申请（D）接受上市申请、安排证券上市78 中国结算上海分公司的买断式回购到期购回结算业务流程是( )。（A）中国结算上海分公司于到期购回日(R 日)对参与人买断式回购到期购回进行单独清算，并通过结算明细文件向参与人发送明细清算数据（B）中国结算上海分公司于 R+1 日 14：00 进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的成交顺序自前往后逐笔检查其专用结算备付金账户中是否有足额
27、资金（C）各融资方结算参与人应在 R+2 日 14：00 前将所有应付款项足额划入其专用结算备付金账户（D）R+3 日最终交收时点前，对于双方履约的交易，中国结算上海分公司将卖出证券账户中相应标的国债解冻，划拨至融券方参与人专用证券交收账户。再划拨至融资方参与人专用证券交收账户，最终代为划拨至相应买入证券账户79 在权证的交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别表现为( )。（A）上海分公司实行“ 待交收” 制度（B）深圳分公司未实行“待交收”制度，所有权证二级市场交易均在 T+1 日终按“货银对付”原则办理交收（C）上海市场，行权交收期为 T+1 日日终（D）深圳市场，行权交收期为
28、T 日日终80 定期交易系统的特点有( )。（A）批量指令可以提供价格的稳定性（B）指令执行和结算的成本相对比较低（C）市场为投资者提供了交易的及时性（D）交易过程中可以提供较多的市场价格信息81 我国证券交易所规定,首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。（A）首次公开上市发行的股票（B）增发上市的股票（C）暂停上市后恢复上市的股票（D）连续竞价阶段交易的股票82 ( )应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控,发现有重大违规行为的,须及时报告中国证监会。（A）托管银行（B）证券交易所（C）中国证券业协会（D）证券公司83 信息技术风险控制的措施包括( )。（A）建立完善的
29、融资融券业务信息技术系统（B）通过技术手段实时监控融资融券业务总规模（C）制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度（D）定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练84 证券交易特征主要表现在以下几个方面，这几个方面分别为( )。（A）公平性（B）流动性（C）风险性（D）公开性（E）收益性85 自营业务中建立防火墙制度，是要确保自营业务与( )等业务在机构、人员等诸多方面严格分离。（A）经纪业务（B）账户设置（C）资产管（D）投资银行86 根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为不包括( )。（A）禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易
30、或作其他用途（B）禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易（C）禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资（D）禁止将融得资金用于短期周转87 目前，网上增发新股价格的定价方式有( )。（A）先向网下机构投资者询价（B）网上订价发行（C）网上和网下同时累计投标询价（D）根据市场行情增发新股公司自行定价（E）根据市场行情交易所定价88 以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是( )。（A）上证 B 股指数（B）新上证指数（C）上证 100 指数（D）中小企业版指数（E）上证基金指数89 当融资融券业务出现异常时，交易所可视情况采取的措施是( )。（A）调整标的证券标准
31、或范围（B）调整维持担保比例（C）调整融资融券保证金比例（D）暂停整个市场的融资买入或融券卖出（E）调整可充抵保证金有价证券的折算率90 证券公司申请会员资格时需提交( )。（A）申请书（B）设立的批准文件（C）章程及主要业务规章制度（D）董事、监事高级管理人员的个人资料91 股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于( ) 。（A）挂牌公司的属性不同（B）结算方式不同（C）信息披露标准不同（D）管理机构不同（E）转让方式不同92 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有( )（A）挪用客户资产（B）利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格（C）将集合资
32、产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资（D）对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺93 根据不同的环境和不同的目的，证券交易机制有着各异的目标，但是，共同的证券交易机制的目标有( )。（A）营利性（B）流动性（C）稳定性（D）有效性（E）公正性94 根据相关的要求，在证券公司自营业务中，证券公司应当根据公司经营管理特点和业务运作特点，建立完备的( )；（A）操作流程（B）分线监控体系（C）保险机制（D）投资决策机制（E）自营业务管理机制95 在证券经纪关系中，证券经纪商是( )。（A）授权人（B）受托人（C）委托人（D）代理人96 下列各项中，符合申请在证券交易所上市的条件有( )（A）约定
33、权证类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素（B）申请上市的权证不低于 3 000 万份（C）持有 1 000 份以上权证的投资者不得少于 100 人（D）发行人提供了符合规定的履约担保97 按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括( )。（A）基本风险和非基本风险（B）基本风险和经营管理风险（C）信用交易风险、交易差错风险（D）系统保障风险和其他风险（E）系统风险和非系统风险98 可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。（A）送红股（B）增发新股（C）配股（D）提高转股价格99 下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法中，正确的有( )。（A）证券公司负责客户
34、的证券交易（B）证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券（C）存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户（D）登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务100 资产管理业务的风险有( )。（A）管理风险（B）经营风险（C）操作风险（D）市场风险101 下列关于深圳证券交易所 B 股清算与交收的说法中，正确的有( )。（A）允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收（B）托管行客户达成的交易，必须由客户委托的证券公司承担交收责任（C）一类指令指由深圳证券交易所成交资料转化而成的交收确认指令（D）二类指令指涉及境外券商的股份转托管指令
