1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 44（无答案）一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 为了保证场内证券交易的公开、公平、公正，使其高效、有序地进行，证券交易所制定了交易原则和规则。下列各项不符合交易原则的是( )。（A）价格优先原则、时间优先原则（B）同价位的申报，依照申报时序决定优先顺序（C）价格低的买入申报优于价格高的买入申报，价格高的卖出申报优于价格低的卖出申报（D）价格高的买入申报优于价格低的买入申报，价格低的卖出申报优于价格高的卖出申报2 因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于(
2、)。（A）交易性过户（B）非交易性过户（C）集中交易过户（D）账户挂失转户3 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。（A）规模失控、决策失误（B）变相自营、账外自营（C）操纵市场、内幕交易（D）信用交易4 在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为是( )。（A）用以自己名义开设的账户进行交易（B）委托其他证券公司代为买卖证券（C）假借他人名义进行自营业务（D）将自营业务与代理业务混合操作5 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。（A）中国证监会及其派出机构（B）证券交易所（C）中国人民银行（D）中国证监会聘请的专业性中介机构6 证券公司应当自专用证券账户办理
3、之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。（A）3（B） 5（C） 10（D）157 证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( ) 的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。（A）5000 元以上 3 万元以下（B） 5000 元以上 5 万元以下（C） 1 万元以上 10 万元以下（D）5 万元以上 20 万元以下8 债券质押式回购交易，是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由融资方按( )计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。（A）1 年期国债利率（B）约定回购利
4、率（C） 1 年定期存款利率（D）活期存款利率9 深圳证券交易所规定,首次上市股票、债券上市首日,其即时行情显示的前收盘价为其( )。（A）开盘价（B）集合竞价（C）每股净值（D）发行价10 无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下( )或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。（A）10%（B） 20%（C） 30%（D）40%11 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照证券法的规定,责令改正,没收违法所得,并处以( )以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员
5、和其他直接责任人员给予警告,并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。（A）10 万元以上 30 万元以下（B） 30 万元以上 50 万元以下（C） 30 万元以上 60 万元以下（D）10 万元以上 100 万元以下12 为了推动我国企业债券市场的发展、完善债券交易机制、活跃上海和深圳债券市场,( )和( )上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。（A）2002 年 12 月 20 日,2003 年 1 月 3 日（B） 2002 年 12 月 30 日,2003 年 1 月 3 日（C） 2002 年 12 月 30 日,20
6、03 年 1 月 1 日（D）2002 年 12 月 31 日,2003 年 1 月 3 日13 上海证券交易所根据财政部、中国人民银行、中国证监会关于开展国债买断式回购业务的通知要求,于( ),即 2004 年记账式(十期)国债上市日起,在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。于( ),即 2005 年记账式(二期)国债上市日起,在竞价交易系统将此期国债用于买断式回购交易。（A）2004 年 12 月 6 日,2005 年 3 月 21 日（B） 2004 年 12 月 16 日,2005 年 3 月 12 日（C） 2005 年 1 月 1 日,2005 年 2 月 1 日（D）200
7、4 年 12 月 31 日,2005 年 12 月 6 日14 上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券( )进行申报。（A）到期价(净价)（B）到期现价(净价)（C）到期购回价(全价)（D）到期购回价(净价)15 下面给出关于清算的四种解释,其中错误的是( )。（A）清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算（B）清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和（C）企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划（D）银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划16 ( )滚动交收目前适用于我国内地市场的 A 股、基金、债券、回购交易等。（A）T+0（B）
8、 T+1（C） T+2（D）T+317 截止到 2008 年年底,在证券交易所挂牌交易的权证有( )只。（A）13（B） 15（C） 17（D）1918 证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是( )。（A）具有不低于 5000 万元人民币的净资本和不低于 1 亿元人民币的注册资本（B）具有不低于 2000 万元人民币的净资本和不低于 2 亿元人民币的注册资本（C）具有不低于 2000 万元人民币的净资本和不低于 5 亿元人民币的注册资本（D）具有不低于 5000 万元人民币的净资本和不低于 2 亿元人民币的注册资本19 根据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为( )手。（A）1（
9、B） 10（C） 100（D）100020 美国证券市场采取的滚动交收周期为( )日。（A）T-1（B） T+2（C） T+3（D）T+421 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的( )协商设定保证金或保证券。（A）信用状况（B）交易记录（C）资金实力（D）交易规模22 我国于( ) 年，先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场。（A）1990（B） 1992（C） 1988（D）198623 根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A 股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。（A）成交价格低者先卖（B）先买先卖（C）即买即卖（D）成交
10、价格高者先卖24 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的( )。（A）0.15（B） 0.1（C） 0.05（D）0.225 交易所对上市公司进行退市风险警示的，根据相关要求，在该上市公司股票名称前冠以( ) 。（A）ST（B） *ST（C） PT（D）*PT26 按照标准券折算率管理办法，标准券折算率计算公式中的波动率，与( )有关。（A）上期最高收盘价和上期最低收盘价（B）本期最高收盘价和本期最低收盘价（C）上期开盘价和上期收盘价（D）上期收盘价和本期开盘价27 根据证券市场来分析，证券自营业务的主要风险是( )。（A）市场风险（B）政策风险（C）经营风险（D
11、）客户风险28 为方便结算参与人在 T+1 日做好划出资金或划入资金的准备，中国结算上海分公司进行了( ) 预交收，根据资金交收账户当日业务终了时的账户余额、当日实收实付和最低备付限额，计算该账户的 T+1 日可用余额。（A）T+0（B） T+0 14:00 前（C） T+1 13:00 前（D）T+129 有一投资者在某日申报债转股 500 手，但此转股的初始价格为每股 20 元，该可转债可转换成发行公司股票数量为( )股。（A）2500（B） 500（C） 5000（D）2500030 上海交易所在 A 股现金红利派发日程安排中，出息日是 ( )。（A）T-1 日（B） T 日（C） T+
12、3 日（D）T+4 日31 证券营业部接受投资者委托后的申报原则是( )。（A）价格优先、时间优先（B）价格优先、客户优先（C）时间优先、客户优先（D）数量优先、客户优先32 下列证券交易所的说法中，错误的是( )。（A）在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构（B）经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一（C）沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性（D）只有交易所的会员才能在交易所中进行交易33 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。（A
13、）30（B） 60（C） 90（D）12034 证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额记增红股或配股权证。（A）客户信用交易担保资金账户（B）客户信用交易担保证券账户（C）信用交易证券交收账户（D）信用交易专用证券交收账户35 某证券公司持有一种国债，面值 500 万元，当时标准券折算率为 1:1.27。当日该公司有现金余额 4000 万元；买入股票 50 万股，均价为每股 20 元；申购新股600 万股，价格每股 6 元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为_万元，库存国债_融入资金。( )（A）4600；足够（B） 600；足够（C） 460
14、0；不够（D）600；不够36 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( ) 的 10%。（A）上市公司净资产（B）证券交易总量（C）证券流通市值（D）证券发行总量37 证券公司自营买卖业务的首要特点是( )。（A）决策的自主性（B）交易的风险性（C）收益的不确定性（D）管理的规范性38 对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。（A）20%（B） 25%（C） 30%（D）35%39 从事证券交易所上市证券或证券类金融产品全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备
15、付的规定，但( )交易的结算业务除外。（A）B 股（B）基金（C） A 股（D）期货40 网上竞价发行方式的最大缺陷是( )。（A）广泛的市场性（B）一、二级市场的联动性（C）经济高效性（D）股价的被操纵性41 下列说法正确的是( )（A）上海市场 B 股和深圳市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度（B）上海市场 B 股和深圳市场 B 股均实行“净额交收”和“逐项交收” 相结合的制度（C）上海市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收 ”制度，而深圳市场 B 股实行“净额交收 ”和“逐项交收”相结合的制度（D）上海市场 B 股实行“净额交收”和“ 逐项交收”相结合的制度，而深
16、圳市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收” 制度42 标的证券为股票的，应当符合条件有( )（A）在交易所上市交易满 2 个月（B）融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或者流通市值不低于 3 亿元（C）股东人数不少于 1 000 人（D）近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 20%43 在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立( )。（A）专用账户（B） VIP 账户（C）信托账户（D）信用账户44 投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。（A）签署风险揭示书和客户须知（B）签订 证券交易
17、委托代理协议（C）开立资金账户（D）分享投资收益，承担投资损失45 在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。（A）3%（B） 3（C） 3.5（D）3.5%46 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除( ) 外，均属于内幕信息。（A）公司 2 名监事发生变动（B）公司一次性抵押或出售 40的营业用主要资产（C）公司的经营政策或经营范围发生重大变化（D）公司的股权结构发生重大变化47 中国结算上海分公司在( )日下
18、午进行证券和资金交收。（A）T（B） T+1（C） T+2（D）T+348 下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )（A）指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人（B）与客户是委托代理关系（C）必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖（D）承担交易中的价格风险49 ( )是在场外交易市场进行的。（A）证券交易所的前市交易（B）上市交易（C）店头交易（D）证券交易所的后市交易50 证券的( ) 是指证券变现的难易程度。（A）流动性（B）有效性（C）收益性（D）风险性51 根据上海证券交易所交易规则的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为( )。（A）数量不低于 1 万手，或交易金额不
19、低于 1000 万元人民币（B）数量不低于 2 万手，或交易金额不低于 2000 万元人民币（C）数量不低于 5 万手，或交易金额不低于 2000 万元人民币（D）数量不低于 5 万手，或交易金额不低于 5000 万元人民币52 ( )是证券公司自营业务面临的主要风险。（A）法律风险（B）经营风险（C）政策风险（D）市场风险53 上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按( )进行申报，企业债回购交易按( ) 进行申报。（A）席位；席位（B）证券账户；证券账户（C）证券账户；席位（D）席位；证券账户54 客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保
20、资金的明细数据的账户，该账户是证券公司( )的二级帐户。（A）客户信用交易担保资金账户（B）融券专用证券账户（C）融资专用资金账户（D）信用交易资金交收账户55 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是( )。（A）证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告（B）证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务（C）证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模（D）证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易56 按照中国证券业协会发布的证券公司从业代办股份转让主办债券商管理办法(试行)规定，下列各项中，属于主办券商的代
21、办业务的有( )。（A）受托办理股份转让公司股权确认事宜（B）办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜（C）发布关于所推荐股份转让公司的分析报告（D）指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息57 电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（ ）进行识别。（A）委托人（B）交易密码（C）营业部（D）受托人58 根据（ ），委托指令分为买进委托和卖出委托。（A）买卖证券的方向（B）委托订单的数量（C）委托价格限制（D）委托时效限制59 ( )首只 IOF(南方积配)在( )开始上市交易。（A）2004 年 12 月 20 日；深圳证券交易所（B） 2005 年 2 月 2
22、3 日；上海证券交易所（C） 2004 年 12 月 20 日；上海证券交易所（D）2005 年 2 月 23 日；深圳证券交易所60 证券经纪业务合规风险的情形不包括( )。（A）侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券（B）在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务（C）将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用（D）违反规定为客户开立账户61 融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )或其整数倍。（A）100 手（B） 1000 手（C） 1000 股（D）100 股62 新股发行网上累计投票询价发行方式从本质上说属于( )。（A）网上竞价方式（B）网上定价方式（C）网上竞价
23、市值配售（D）网上定价市值配售63 每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托( )家境内证券公司进行证券交易。（A）1（B） 2（C） 3（D）464 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起( )日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。（A）3（B） 5（C） 15（D）3065 下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是( )。（A）可用余额=账户余额 +(T+1 实收付)-冻结金额-最低备付限额（B）可用余额= 账户余额+(T+0 实收付)-冻结金额-最低备付限额（C）可用余额= 账户余额+(T+1 实收付)-冻结金额（D）可用余额=账户余额 +
24、(T+0 实收付)-冻结金额66 某投资者持有 A 公司可转换债券面值为 50000 元，依据招募说明书的约定条件，每 6 元(面值)可转换债可转换 1 股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成 A 公司股票，可换股数为( ) 股。（A）8000（B） 8300（C） 8330（D）833367 目前，我国对( ) 实行 T+3 交收方式。（A）B 股（B） A 股（C）基金（D）债券68 中国证券登记结算有限责任公司是（ ）的法人。（A）风险自负的营利性（B）不以营利为目的（C）由证券交易所管理（D）经财政部批准设立69 下列不属
25、于集中性市场营销策略的是（ ）。（A）地区集中策略（B）品种集中策略（C）客户集中策略（D）无差异市场营销策70 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（ ）。（A）一类或多类证券品种或特定证券品种的交易（B）大宗交易（C）协议转让（D）自营证券交易二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 一般来说，证券交易所是从证券公司的( )方面规定入会的条件。（A）经营范围（B）承担风险和责任的资格及能力（C）组织机构（D）人员数量72
26、证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括( )等。（A）客观公正、诚实信用，不得散布内幕或虚假信息（B）预测证券市场、证券品种的走势或投资的可行性时，不得主观臆断（C）投资报告、投资分析文章不得有建议投资者在具体价位买卖等方面内容（D）不得为达到某种目的而诱使客户进行不必要的买卖73 证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有( )。（A）不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖（B）不得散布非公开披露的信息（C）不得在营业场所内接受客户委托和进行清算、交收（D）不得挪用客户的交易结算资金和证券74 下列有关上海证券交易所上市证券 A 股现金红利派发日程安排的叙述，正确的有 ( )。（A
27、）申请材料送交日(T-5 日前)（B）中国结算上海分公司核准答复日(T-3 日前)（C）向证券交易所提交公告申请日(T-1 日前)（D）现金红利发放日(T+11 日)75 配股是指上市公司在获得必要的批准后，向其现有股东提出配股建议，使现有股东可按其持有上市公司的股份比例认购配股股份的行为。目前，A 股配股包括( )。（A）向社会公众股东配售（B）国家股和社会法人股配股权转让给社会公众股股东配售（C）前次转配股股东认购配股（D）前次转配股股东认购国家股和法人股配股权转让76 证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( )。（A）保密意识（B）合规操作意识（C）合作意识
28、（D）风险控制意识77 证券公司风险控制指标管理办法中的权益类证券包括( )。（A）股票（B）股票基金（C）债券（D）债券基金78 下列有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构有( )。（A）证券交易所（B）证券登记结算机构（C）中国证监会（D）中国证券业协会79 证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，应当( )。（A）责令改正，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款（B）没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以 30 万元以上 60 万元以下罚款（C）情节严重的，责令关闭（D）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职
29、资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款80 证券公司应当在每一月份结束后规定时间内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的情况有( )。（A）前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息（B）客户交存的担保物种类和数量（C）强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额（D）有关风险控制指标值81 我国禁止将回购资金用于( )。（A）固定资产投资（B）调剂寸头（C）期货市场投资（D）股本投资82 根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为包括( )。（A）禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行
30、回购交易或作其他用途（B）禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易（C）禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资（D）禁止将融得资金用于短期周转83 全国银行间市场买断式回购的有关规则包括( )。（A）买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回（B）市场参与者进行买断式回购应签订买断式回购主协议，该主协议须具有履约保证条款，以保证买断式回购合同的切实履行（C）市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同（D）首期结算金额与回购债券面额的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定84 股份报价转让挂牌公司出现下列情形之一的,主办报价券商应终止其股份挂牌报价
31、的有( ) 。（A）进入破产清算程序（B）中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请（C）北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价（D）中国证券业协会规定的其他情形85 证券公司定向资产管理业务的投资决策中,应符合的要求不包括( )。（A）建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通（B）具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持并有决策记录（C）建立有效的投资风险评估与管理制度（D）建立科学的管理业绩评价体系,包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容86 集合资产管理合同由( )共同签署。（A）证券公司（B）委托人（C）单个客户（D）资产托管机构8
32、7 证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有( )。（A）挪用客户资产（B）利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格（C）将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资（D）对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺（E）未经客户允许,将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保 ,将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途88 证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料,并对所提交的各类文件、资料、信息的( )负责。（A）真实性（B）准确性（C）完整性（D）合
33、法性89 除( ) 情形外 ,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。（A）收取客户应当支付的利息、费用、税款（B）按照中国证监会的有关规定以及客户的约定处分担保物（C）收取客户应当支付的违约金（D）客户提取还本付息、支付税款及违约金后的剩余证券和资金90 公开报价包括( ) 。（A）单边报价（B）对话报价（C）双边报价（D）反向报价91 上海市场 B 股交收实行( )和( )相结合的制度。（A）双边净额交收（B）净额交收（C）整体交收（D）逐项交收92 证券业务的禁止行为包括( )。（A）用自营账户买卖证券（B）假借他人名义或以个人名义进行自
34、营业务（C）将自营账户借给他人使用（D）将自营业务与代理业务混合操作93 证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括：( )。（A）当事人姓名、住所等相关信息（B）订立合同的目的和依据（C）客户与证券公司双方的声明与保证（D）开立信用账户的有关内容94 T+1 滚动交收目前适用于我国的 ( )交易等。（A）A 股（B） B 股（C）基金（D）债券回购95 下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有( )。（A）基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间（B）在最低
35、申购金额的基础上，累加申购金额为 100 元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过 99999900 元（C）上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价” 栏目揭示每份基金份额的面值（D）同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外96 全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是( )。（A）有利于减低利率风险（B）有利于合理确定债券的价格（C）有利于金融市场流动性管理（D）有利于债券交易方式的创新（E）有利于确定资金的价格97 国债买断式回购交易到期时，( )属于违约。（A）到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足（B）到期日融券方证
36、券账户中应付的相应国债数量不足（C）到期日融资方没有足够资金购回相应国债（D）到期日融券方没有足够资金购回相应国债98 上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据 ( )原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。（A）控制风险（B）保证安全（C）流动性（D）保证履约99 根据相关的要求，证券交易所不能直接从事或者间接从事的业务和事项包括( )（A）以盈利为目的的业务（B）为他人提供担保（C）新闻出版业（D）发布对证券价格预测的文字和资料（E）中国证券业协会未批准的业务100 在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担义务的有( )。（A）根据合同约定参与集合资产管理计划（B）按合同约定承担投资风险（C）不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划（D）按照合同推出集合资产管理计划（E）按照合同约定支付管理费和托管费101 根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有( )等。（A）具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务（B）经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营 2 年以上（C）同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格（D）最近年度净资产不低于人民币 8 亿元，净资本不低于人民币 5 亿元
