1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 49 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是( )。（A）专项调查（B）暂停受理或者办理相关业务（C）暂停或者限制交易（D）提请中国证监会处理2 根据现行制度规定，连续竞价时，下列成交价格确定原则正确的是( )。（A）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交（B）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交（C）次高买入申
2、报与最低卖出申报价位相同，不成交（D）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价3 集合竞价集中撮合的处理方法中，所有买入委托的限价均( )卖出委托的限价。（A）高于（B）低于（C）等于（D）不等于4 下列各项不属于合规风险情形的是( )。（A）客户资金不足而接受其买入委托（B）向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应（C）无权或越权代理而造成的风险（D）在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务5 下列各项中，( ) 不是我国证券账户的种类。（A）人民币普通股票账户（B）人民币特种股票账户（C）证券投资基金账（D）权证交易账户6 根据我国证券交易所的相关规定，买
3、卖、申购、赎回 ETF 的基金份额时应遵守( )。（A）当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回（B）当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出（C）当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额（D）当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出7 可转债转换成发行公司股票的股份数的计算公式是( )。（A）可转债转换股份数(股)：(转债手数100)/ 当次转股初始价格（B）可转债转换股份数(股)：(转债手数1000)/当时相关股价（C）可转债转换股份数(股)：(转债手数10000)/当次转股初始价格（D）可转债转换股份数(股)：(转债手数1000)/ 当次转股初始价格8 在可转换债券股
4、时，若出现不足转换 1 股的可转债余额时，应在 T+1 日交收时由发行公司通过证券登记结算公司( )。（A）代为保管（B）以现金兑付（C）零股凑整（D）延期支付9 2005 年 10 月重新修订的( )取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。（A）公司法（B） 企业破产法（C） 证券法（D）企业所得税法10 证券自营业务的禁止行为不包括( )。（A）内幕交易（B）专设自营账户（C）操纵市场（D）假借他人名义进行自营业务11 证券公司应当自专用证券账户办理之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。（A）3（B） 5（C） 10（D）1512 在证券回购交易的清算中，回购价=(
5、) 。（A）(购回价 -100 元)/100 元100%（B） (购回价-100 元)/100 元(一年的天数/回购天数)100%（C）年收益率100 元回购天数 /360(365)（D）100 元+年收益率100 元回购天数/360(365)13 下列交易品种中，目前已实行货银对付制度的是( )。（A）A 股（B）投资基金（C）国债（D）权证14 下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的是( )。（A）托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在 T+1 日交收时暂扣其卖空价款（B）托管人在 2 个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣（C）结算公司处理托
6、管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担（D）托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款15 中国结算上海分公司在 T+1 日( )点进行 T 日交易的资金交收。（A）13:00（B） 15:00（C） 16:00（D）22:0016 下列不属于内幕信息的是( )。（A）上市公司收购的有关方案（B）公司债券担保的重大变更（C）公司分配股利或者增资的计划（D）发行人经营用主要资产的抵押、出售或者报废 ,一次等于该资产的 20%17 在证券经纪业务的要素中，( )是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或
7、法人。（A）经纪商（B）委托人（C）托管商（D）代理人18 目前我国 ETF 认购资金冻结期间利息按( )计算。（A）企业活期存款利率和实际交易天数（B）企业活期存款利率和实际冻结天数（C）企业一年期存款利率和实际交易天数（D）企业一年期存款利率和实际冻结天数19 证券交易的竞价结果，不可能的是( )。（A）全部成交（B）部分成交（C）不成交（D）推迟成交20 根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是( ) 手。（A）1（B） 10（C） 100（D）100021 根据深圳证券交易所的相关规定，A 股的过户费比例为 ( )。（A）千分之一（B）千分之二（
8、C）千分之五（D）无过户费22 在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过( )来进行的。（A）客户委托的证券经纪公司（B）证券交易所（C）登记结算公司（D）客户的开户银行23 根据相关规定，权证发行人应在权证发行结束( )个工作日内将权证发行结果报送证券交易所。（A）1（B） 2（C） 5（D）724 根据深圳证券交易所的相关规定，A 股每笔交易数量不低于 ( )万股，或者交易金额不低于( ) 万元的可以采用大宗交易。（A）50；500（B） 100；500（C） 50；300（D）100；30025 如果将上网定价发行的申购日作为 T 日，则对申购资金进行验资日为 ( )日。
9、（A）T+1（B） T+2（C） T+3（D）T+426 证券登记结算公司提供的服务不包括( )。（A）登记（B）存管（C）结算（D）监管27 连续( ) 个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（A）5（B） 7（C） 10（D）2028 最终交收点，结算参与人未完成权证交易资金交收，出现结算备付金账户透支的，采取的措施中以下不正确的是( )。（A）扣划待处分权证（B）暂停该结算参与人权证买入的结算服务（C）对透支金额按 1日利率收取违约金（D）需求当日划入相应资金29 证券营业部不可以( )迁址。（A）同城（B）同省（C）跨省（D）境内外30
10、 下列关于政府债券的说法，错误的是( )。（A）政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证（B）政府债券的发行主体是中央政府和地方政府（C）中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”（D）“政府保证债券 ”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系31 在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是( )。（A）建立专用自营账户（B）将自营账户借给他人使用（C）使用他人名义和非自营席位变相自营（D）账外自营32 全国银行间债券质押式回购期限最长为( )天。（A）90（B） 180（C） 360（D）36533 客户维持担保比例不得低
11、于( )。（A）100%（B） 130%（C） 150%（D）180%34 买断式回购应遵循的原则不包括( )。（A）公平（B）公开（C）风险自担（D）自律35 下列关于基金的叙述，正确的是( )（A）封闭式基金的总量是不固定的（B）封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样（C）开放式基金是在交易所进行交易的基金（D）开放式基金以市场价格交易36 下列交易方式中投机性最强的是( )。（A）现货交易（B）信用交易（C）期货交易（D）期权交易37 以下不属于股份登记的是( )。（A）首次公开发行登记（B）增发新股登记（C）送股和配股登记（D）发放现金股利登记38 对于股东大会网络投票，上海证
12、券交易所网络投票系统中申报( )股代表弃权。（A）0（B） 1（C） 2（D）339 证券“存管 ”服务是_ 为_提供的( )（A）证券交易所 证券公司（B）证券登记结算机构 证券公司（C）证券公司 投资者（D）证券登记结算机构 投资者40 上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于 3000 万元或占上市公司最近经审计净资产值的( ) 时，上市公司董事会须在决议后 3 个工作日内向社会公告。（A）3（B） 2（C） 5（D）441 根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券、企业债券和经中国人民银行批准发行的( ) 。（A）地方债券（B）欧洲债券（C）国际债券（D）金融债券42 ( )
13、是证券公司自营业务面临的主要风险。（A）法律风险（B）经营风险（C）政策风险（D）市场风险43 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为( )提供的股份转让服务业务。（A）境内上市公司（B）海外上市公司（C）非上市公司（D）民营企业44 证券公司应当指定专人向客户如实披露其( )，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。（A）财务状况（B）业务资格（C）管理能力（D）投资业绩45 证券公司自营业务的特点之一是( )（A）决策的限制性（B）收益的不稳定性（C）交易的持久性（D）买卖的间接性46 信用交易风险又可分为( )（A）被诈骗风险、亏损风险、违规风险（B）被诈骗
14、风险、亏损风险、交割风险（C）被诈骗风险、亏损风险、其他风险（D）基本风险、经营管理风险47 中国结算上海分公司在( )进行 T+1 交易的资金交收。（A）T+1 日 16:00（B） T+0 日 16:00（C） T+1 日 17:00（D）T+0 日 17:0048 根据有关规定，( )是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。（A）23 以上的高级管理人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序（B） 23 以上的主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识（C） 13 以上的高级管理人员近 2 年内没有严重违法违规行为（D）23 以上的高级管理人员获得证监会颁发的 证券业从
15、业人员资格证书49 上海证券交易所 B 股股票开设( )（A）美元账户（B）人民币账户（C）港币账户（D）外币账户50 ( )年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。（A）1993 年（B） 1994 年（C） 2003 年（D）2004 年51 关于上海证券交易所 A 股送股日程安排，下列说法错误的是 ( )（A）申请材料送交日为 T-5 日前（B）向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前（C）公告刊登日为 T 日（D）最后交易日为 T+3 日52 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )（A）警告（B）罚款（C）没收非法所得（D）撤销相关业务许可53 在连
16、续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是( )（A）能成交者予以成交（B）不能成交者等待机会成交（C）部分成交者则让剩余部分继续等待（D）当日未成交者自动进入次日集合竞价54 下列属于自营业务特点的是( )（A）客户资料的保密性（B）客户指令的权威性（C）交易行为的自主性（D）业务对象的广泛性55 我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是( )（A）证券营业部自办资金存取（B）委托登记结算机构办理资金存取（C）委托银行代理资金存取（D）银证联网转账存取56 对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是( )（A）防止证券商的信用风
17、险（B）防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生（C）防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行（D）简化操作手续57 在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署风险揭示书和客户须知，第二个环节签订证券交易委托代理协议，第三个环节是( )。（A）清算（B）交割（C）开立资金账户与建立第三方存管关系（D）初始登记58 某上市公司通过 10 股送 2 股的分红方案，送股登记日为 T 日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为( )日。（A）T+1（B） T+2（C） T（D）T+359 关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述中正确的有( )。（A）
18、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立 D 字头证券账户的机构投资者（B）不是所有交易所会员均可参与买断式回购（C）所有在中国结算公司上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易（D）会员公司代理客户参与买断式回购交易不承担债券和资金结算交收责任60 根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，在常规操作流程中，验资及配号为( )。(T 日为申购日)（A）T+4 日（B） T+3 日（C） T+2 日（D）T+1 日61 对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在( )闭市后
19、，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。（A）送股登记日前一日（B）送股登记日（C）送股登记日后一日（D）送股登记日后两日62 在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。（A）证券监督管理机构（B）证监会（C）交易所（D）证券登记结算机构63 ( )应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后 10 个工作日内，将申报材料的书面意见报送到中国证监会。（A）证券交易所（B）证券公司注册地中国证监会派出机构（C）集合资产管理计划的托管银行（D）中国证券业协会64 下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。（A）参与交易的各方应当有
20、获得平等的机会（B）交易各方要及时公布有关信息（C）除证券公司外，各方处于平等的法律地位（D）交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利65 若某券种 A 是已在证券交易所上市并发生集中竞价交易的国债，则该国债的标准券折算率公式为( ) 。（A）国债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)97%(1+到期平均回购利率2)100（B）国债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)94%(1+到期平均回购利率2)100（C）国债标准券折算率=计算参考价93%100（D）国债标准券折算率=计算参考价90%10066 某 B 股最后交易日的收盘价为 0.800 美元/股，每股红利为 0.005 美元
21、，股权登记日收盘价为 0.799 美元/股，则该股除息报价为( )元/股。（A）O.800（B） 0.799（C） 0.795（D）0.79467 ( )不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。（A）1 天（B） 3 天（C） 7 天（D）14 天68 B 股托管银行最迟须在 T+3 日( ) 之前向证券登记结算公司发送结算交收指令。（A）上午 9:00（B）上午 11：00（C）下午 1：00（D）下午 5：0069 下列说法正确的是( )。（A）证券投资主体只包括自然人（B）证券公司只有有限责任公司一种形式（C）证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参与者（D）证券
22、交易所是不以营利为目的的公司法人70 上海证券交易所于（ ）正式开业。（A）1990 年 12 月（B） 1990 年 11 月（C） 1991 年 12 月（D）1991 年 7 月二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 下列哪些行为违反了证券交易的公正原则?( )（A）有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请（B）内幕交易（C）未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请（D）上市公司的董事长发生变动未向社会披露72 连续交易系统的特点有( )。（A）市场为投资者提供了交易的
23、即时性（B）批量指令可以提供价格的稳定性（C）交易过程中可以提供更多的市场价格信息（D）指令执行和结算的成本相对比较低73 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在( )。（A）证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构（B）指定的存管银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额（C）客户、证券公司和指定的存管银行通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项（D）客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理74 证券买卖委托，从数量角度看，有( )。（A）市价委
24、托（B）限价委托（C）整数委托（D）零数委托75 证券营业部在收到客户的委托后，应该受理的事项有( )。（A）验证（B）审单（C）查验资金（D）查验证券76 买卖上海交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合( )条件的申报为有效申报。（A）买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度（B）卖出申报价格不高于即时揭示的最高买入申报价格的规定幅度（C）无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度（D）既无卖出又无买入的，买入(卖出)申报价格不高于最新成交价格的规定幅度77 下列关于中国证券登记结算有限责任公司的网络投票流程叙述正确的有( )。（A）登录网站 WW
25、W chinaclearcn（B）输入网上用户名、密码及附加码（C）点击 “投票表决” 下的“ 网上行权”（D）浏览股东大会列表，选择具体的投票参与方式78 对自营违规处罚的意义有( )。（A）是落实检查、加大监管力度的必要手段（B）有利于证券交易“三公”原则的贯彻（C）有利于保护投资者的利益和维护证券市场的正常秩序（D）为证券市场健康、规范的发展提供保证79 客户委托资产，应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的( )托管。（A）商业银行（B）证券公司（C）中国证监会认可的其他资产托管机构（D）基金公司80 证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合下列要求( )。（A）严格遵守法律
26、、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求（B）健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策（C）具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录（D）建立有效的投资风险评估与管理制度81 某证券公司注册资本 7000 万元,它可以经营以下( )业务。（A）证券经纪（B）与证券交易、证券投资活动有关的财务活动（C）证券承销与保荐（D）证券资产管理82 下列选项中,属于证券交易所的职能的是( )。（A）提供证券交易的场所和设施（B）制定证券交易所的业务规则（C）接受股份公司的发行股票、债券的申请（D）
27、接受上市申请、安排证券上市83 根据深圳证券交易所交易规则的规定,在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下( ) 条件的 ,可以采用大宗交易方式。（A）债券质押式回购单笔交易数量不低于 1 万张 (以人民币 100 元面额为 1 张),或者交易金额不低于 100 万元人民币（B）多只 A 股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币,且其中单只 A 股的交易数量不低于 20 万股（C）多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币,且其中单只基金的交易数量不低于 100 万份（D）多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币,且其中单只债券的交易数量
28、不低于 1.5 万张84 全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是( )。（A）有利于降低利率风险（B）有利于合理确定债券和资金的价格（C）有利于金融市场的流动性管理（D）有利于债券交易方式的创新85 一般而言，证券交易风险的种类是( )。（A）法律风险（B）市场风险（C）技术风险（D）经营风险（E）管理风险86 开展证券回购业务的条件有( )。（A）用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券（B）用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券（C）以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券（D）以资融券方必须
29、有足够的资金满足回购交收87 对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有( ) 。（A）警告（B）要求谈话（C） 3 万元以下罚款（D）暂停其债券交易业务资格（E）取消其债券交易业务资格88 从结算的时间安排来看，交收可以分为( )。（A）滚动交收（B）特约日交收（C）会计日交收（D）例行日交收89 证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是( )（A）时间优先（B）价格优先（C）客户优先（D）委托优先90 根据相关法规，下列处于内幕信息知情人的有( )。（A）发行人的高级管理人员（B）保荐人（C）政府主管部门的领导（D）中国证监会的下层管理人员（E）发
30、行人控股的公司管理人员91 关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中( )是正确的。（A）股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利（B）股权登记日由上市公司与交易所共同商定（C）分红派息公告的时间应在股权登记日 3 个工作日前（D）红股于(R+2)日直接记入股东证券账户92 在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的( )等。（A）成交单（B）电报（C）电传（D）传真93 在证券经纪关系中，证券经纪商是( )。（A）授权人（B）受托人（C）委托人（D）代理人94 证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有
31、不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是( )。（A）稳定性（B）流动性（C）收益性（D）有效性（E）高效性95 使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括( )（A）向结算公司提交网络申请（B）登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册（C）到身份验证机构办理身份验证，激活用户名（D）使用用户名、密码及附加码登录网站96 对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有( ) 。（A）警告（B） 3 万元人民币以下的罚款（C）暂停其债券交易业务资格（D）取消其债券交易业务资格97 证券交易所每年应对从事证券经纪业务
32、的会员的( )方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。（A）从业人员资格（B）财务状况（C）内部风险控制（D）客户构成98 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。（A）在证券交易所挂牌交易的股票（B）在证券交易所挂牌交易的债券（C）在证券交易所挂牌交易的权证（D）证券投资基金99 星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司 2009 年的投资计划，其中违反规定的是( ) 。（A）将集合管理计划资产用于为他人提供担保，从中获取报酬（B）将集合管理计划资产用于银行抵押，获取银行贷款，扩大公司规模（C）将自有财产用于资金拆借（
33、D）将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证100 在以下( ) 情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。（A）客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户（B）客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户（C）专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户（D）客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户101 在全国银行间债券市场中，双边报价业务的参与者在现券买卖公开报价时，可以报出 ( ) 。（A）债券的买卖实价（B）买卖数量（C）清算速度（D）交易对手名称102 挂牌公司出现下列( )情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。（A）进入破产清算程序（B）中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请（C）国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌报价（D）中国证监会规定的其他情形103 如股东大会审议的事项涉及( )，除了要提前 30 天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后 3 日内再次公告股东大会通知。
