1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 51 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )。（A）投机收入（B）手续费、佣金收入（C）买卖证券的差价（D）投资收入2 沪、深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。（A）完全一致（B）大致相同（C）有较大差异（D）完全不一致3 上海证券交易所和深圳证券交易所在竞价交易的单笔申报最大数量方面不同的交易品种是( ) 。（A）股票（B）债券（C）基金（D）权证4 网上竞价发行方式也可以称为( )。（A）招标购买方式（B
2、）承销购买方式（C）同一价购买方式（D）支付购买方式5 关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法正确的是( )。（A）发行价格的确定方式不同（B）发行时间的确定方式不同（C）发行场所的确定方式不同（D）发行对象的确定方式不同6 中小企业板上市公司因年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过 1 亿元且占公司净资产值的 100%以上而被深圳证券交易所暂停其股票上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)不超过 5000 万元或占公司净资产值的( )以下，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。（A）50%（B） 60%（C） 80%
3、（D）100%7 下列关于银行间市场自营买卖的说法，错误的是( )。（A）银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖（B）目前银行间市场的交易品种主要是债券（C）采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交（D）交易手续简单、清晰，费时少8 按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于( )万元人民币。（A）500（B） 200（C） 100（D）509 关于集合资产管理业务，下列说法错误的是( )。（A）客户按其所拥有的份额在集合资产管理计划资产中所占的比例
4、享有利益、承担风险（B）证券公司应将集合资产管理计划设定为均等份额（C）参与集合资产管理计划的客户，经证券公司批准可以转让其所拥有的份额（D）证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划10 会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括 ( ) 。（A）每个交易日上午 9：00 之前在深圳证券交易所网站 “会员之家”网页的“ 业务在线资产管理” 栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值（B）发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起 2 个工作日内以书面形式将有关情况报告深
5、圳证券交易所（C）每季度结束后的 15 个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)（D）每个会计年度结束后 5 个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见11 证券公司从事资产管理业务的禁止行为不包括( )。（A）客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管（B）自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益（C）将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资（D）利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格12 ( ) 用于客户融资融券交易的资金结算。（A）客户信用交易担保
6、证券账户（B）融券专用证券账户（C）融资专用资金账户（D）信用交易资金交收账户13 客户用于 1 家证券交易所上市证券交易的信用证券账户( )。（A）可以有多个（B）一般有 2 个（C）至少有 1 个（D）只能有 1 个14 投资者以每股 30 元卖空某公司 1000 股股票，原始保证金为 50%，如果股价上涨到 35 元，则实际保证金比例为( )。（A）18.33%（B） 28.57%（C） 40.32%（D）58.33%15 上海证券交易所国债回购的购回价为 101 元，回购天数为 50 元，则回购年收益率为( ) 。（A）7.20%（B） 7.30%（C） 10%（D）15%16 中国结
7、算深圳分公司权证交易资金交收违约处理规定：对透支金额按( )日利率收取违约金。（A）1（B） 5（C） 1%（D）5%17 根据现行有关部门制度的规定,对于上海证券交易所上市的 A 股送股日程安排,若公告刊登日为 T 日,则结算公司核准答复日为( )。（A）T-5 日（B） T-3 日（C） T-2 日（D）T-1 日18 股票、封闭式基金竞价交易连续 3 个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到( )的,属于异常波动,证券交易所分别公布该股票、封闭式基金交易异常波动期内累计买入、卖出金额最大的 5 家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。（A）5%（B） 10%（
8、C） 15%（D）20%19 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是( )。（A）丧失资产管理业务资格（B）在资产管理业务中内幕交易（C）违法、违规开展资产管理业务（D）证券公司因受到法律制裁而导致损失20 证券公司应当在每年度结束之日起( )日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。（A）60（B） 40（C） 30（D）1021 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。（A）当日开盘价（B）该证券发行价（C）零（D）开盘价与发行价的均值22 批量证券转托管可分为( )
9、两种方式。（A）整体转托管和批量报盘转托管（B）整体转托管和部分转托管（C）批量报盘转托管和部分转托管（D）部分转托管和批量转托管23 根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( ) 。（A）操纵市场（B）信用交易（C）账外经营（D）决策失误24 目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是( )。（A）国债和企业债（B）国债和金融债（C）金融债和企业债（D）金融债和公司债25 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。（A）券商与银行分工明确（B）专业和高效（C）证券和资金管理分离（D）券商管理证券，银行管理资金26 根据相关要求，证券交易的风
10、险检查不包括( )。（A）实时监控（B）事后监察（C）内部监察（D）事先预警27 建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的 ( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。（A）风险监控阀值。（B）风险预测阀值（C）敏感性指标（D）风险预警指标28 公开原则的核心要求是( )。（A）上市公司的信息披露及时（B）证券公司公开业务（C）实现市场信息公开化（D）证券交易实现社会化29 新股网上竞价发行，须由( )持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。（A）主承销商（B）发行人（C）发行人保荐机构（D）证券公司30 深圳证券交易所现有实行标准券
11、制度的债券质押式回购品种有( )个。（A）8（B） 9（C） 10（D）1131 关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入的说法，错误的是( )。（A）T+1 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请（B）资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款（C）资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户（D）上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户32 清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是( )。（A）交收发生财产实际转移（B）清算发生财产实际转移（C）清算、交收均发生财产实际转移（D）清算、交收均不发生财产实际转移33 以
12、下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错误的是( )。（A）公司治理健全，内部控制有效（B）公司及其董事、监事、高级管理人员最近 2 年内未因违法经营受到处罚（C）经营证券经纪业务已满 5 年（D）财务状况良好，最近 6 个月净资本在 12 亿元以上34 标的证券为股票的，应当符合条件有( )。（A）在交易所上市交易满 2 个月（B）融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或者流通市值不低于 3 亿元（C）股东人数不少于 1000 人（D）近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 20%35 有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出 X 股票，申报价格和申报时间分别为
13、：甲的卖出价 10.70 元，时间 13:35；乙的卖出价 10.40 元，时间 13:40；丙的卖出价 10.75 元，时间 13:25；丁的卖出价 10.40 元，时间 13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( ) 。（A）甲乙丙丁（B）乙甲丁丙（C）丁乙甲丙（D）丁乙丙甲36 深圳证券交易所配股操作流程，错误的是( )（A）股权登记日为 R 日（B）配股认购日为 R+2 日开始（C）交款结束日为 R+7 日（D）认购期为 5 个工作日37 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。（A）证券与资金管理分离（B）券商托管证券和银行存管资金（C）券商与银行分工明确（D）专业
14、和高效相结合38 下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有( )。（A）比较分散（B）交易品种较单一（C）交易量通常较小（D）交易手续复杂39 以下不属于证券自营业务禁止行为的是( )。（A）内幕交易（B）专设自营账户（C）操纵市场（D）假借他人名义进行自营业务40 X 股票的收盘价为 12.38 元，Y 股票的交易特别处理，属于*ST 股票，收盘价为 9.66 元。则次一交易日 X 股票交易的价格上限为 _元；Y 股票交易的价格上限为 _元。( )（A）13.62；10.14（B） 12.86；11.14（C） 12.86；10.14（D）13.62；11.1441 自然人申请开立证券账
15、户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括( )委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。（A）经公证的（B）委托人签字的（C）受委托人签字的（D）经纪人员审核的42 证券清算与交割、交收两个过程统称为( )。（A）收付（B）登记（C）结算（D）过户43 在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过( )来实行的。（A）登记结算有限责任公司（B）基金管理人（C）证监会（D）证券经纪人44 资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（A）委托人（B）受托人（C）资产管理人（D）代理人45 上海市场 B 股清算过程中，如境内
16、参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。（A）0.05%（B） 0.1%（C） 0.5%（D）1%46 在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。（A）第一个（B）中间一个（C）倒数第二个（D）最后一个47 证券营业部的通讯设备管理包括( )（A）数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养（B）机型、容量、数量（C）机型先进、容量充足、数量足够（D）运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度48 在年度报告中，对持股( )以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范
17、围及持有股份的质押情况。（A）2（B） 5（C） 8（D）10%49 目前，我国证券交易所采用的是( )模式。（A）法人结算（B）企业结算（C）投资者结算（D）银行结算50 在托管券商制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )（A）复合托管（B）双重托管（C）指定托管（D）转托管51 引起转户的原因是( )（A）挂失（B）继承（C）赠与（D）财产侵害或法院判决52 从内容上看，认股权证的性质是( )（A）债权（B）股权（C）期货（D）期权53 上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其
18、开立配股权证账户。（A）无偿送股比例（B）有偿送股比例（C）有效送股比例（D）约定送股比例54 目前，我国对( ) 实行 T+3 交收方式。（A）A 股（B） B 股（C）基金券（D）债券55 柜台交易的转让价格一般由( )报出。（A）投资者（B）证券公司（C）证券交易所（D）中国证监会56 由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )（A）交收失误引起的风险（B）无权或越权代理而造成的风险（C）证券公司工作人员申报差错引起的风险（D）客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险57 ( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。（A）拍卖竞价（B）集合竞价（C）招标竞价（D）连续
19、竞价58 证券交易所证券交易的开盘价为( )（A）当日该证券的第一笔成交价（B）当日该证券的第一笔买入价（C）当日该证券的最后一笔成交价（D）当日该证券的最后一笔买入价59 在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（A）原证券账户的复制和证券的非交易过户（B）新开立证券账户和证券的非交易过户（C）原证券账户的复制和证券的交易过户（D）新开立证券账户和证券的交易过户60 以 10 元作为佣金收取起点适用于（A）上证 B 股（B）深证 B 股（C）上证 A 股（D）深证 A 股61 ( )实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。（A）客户资料管（B）
20、客户开发（C）客户需求调查（D）客户的个性化服务62 下面的( ) 不属于证券经纪业务的禁止行为。（A）挪用客户交易结算资金（B）根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报（C）在批准的营业场所之外接受客户委托（D）降低证券交易收费标准63 根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后( )个工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。（A）15（B） 5（C） 30（D）1064 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（ ）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。（A）0.05（B） 0.1（C） 0.2（D）0.2565
21、全国银行间债券质押式回购期限最长为( )天。（A）90（B） 180（C） 360（D）36566 在我国，以 5 元作为佣金的收取点不适用于( )。（A）上证 A 股（B）深证 A 股（C）基金（D）B 股67 根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定。( )。（A）当日申购的基金份额，同日不可以卖出（B）当日申购的基金份额，同日可以赎回（C）当日买入的基金份额，同日可以卖出（D）当日买入的基金份额，同日可以赎回68 在委托时，( ) 的身份确认可不由密码控制。（A）电话自动委托（B）电话转委托（C）自助委托（D）网上委托69 ( )是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填
22、报自己的交易意向。（A）公开报价（B）对话报价（C）格式化询价（D）双边报价70 证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（A）0.03（B） 0.05（C） 0.1（D）0.15二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 营业部应定期、不定期地对营业部的( )进行检查，加强各项信息的核对，确保相关信息与证券交易所、登记结算证券公司、商业银行等提供的信息相符。（A）交易系统（B）财务系统（C）清算系统（D）信息数据
23、系统72 资金账户开户流程中查验和复核的内容包括( )。（A）查验自然人客户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性（B）查验法人客户开户条件是否符合证券法规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易（C）查验客户授权委托书的真实性、有效性、完整性（D）查验经办人的资历及业务水平73 下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法正确的有( )。（A）基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间（B）在最低申购金额的基础上，累加申购金额为 100 元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过 99999900 元（C）上海证券交易
24、所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价” 栏目揭示每份基金份额的面值（D）同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外74 股份转让公司委托代办转让应具备的条件为( )。（A）必须为合法存续的股份有限公司（B）有健全的公司组织结构（C）登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的 50%（D）必须为有限责任公司75 证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有( )。（A）经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围（B）净资本不低于 5 亿元（C）具有 3 年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于 7 人（D）最近 1 年未受到过行政
25、处罚或者刑事处罚76 以下选项中符合融资融券交易一般规则的有( )。（A）证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照交易所规定的格式申报（B）融资买入、融券卖出的申报数量只能是 100 股(份)或其整数倍（C）融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价（D）融券期间，客户通过其所有或控制的证券账户持有与融券卖出标的相同证券的，卖出该证券的价格应遵守交易一般规则的规定，但超出融券数量的部分除外77 合格境外投资者可以是( )。（A）基金管理机构（B）企业和事业法人（C）政府机构（D）证券公司78 证券回购交易实质是( )。（A）资金的贷出方暂时放
26、弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息（B）是证券市场的一种重要的融资方式（C）证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息（D）一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为79 在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有 ( ) 。（A）见券付款（B）券款对付（C）见款付券（D）钱货两清80 下列说法正确的有( )。（A）对于权证的二级市场交易，中国结算上海分公司和深圳分公司均不充当 “共同对手方”（B）对于权证的行权，中国结算上海分
27、公司和深圳分公司均充当“共同对手方”（C）对于权证的二级市场交易，中国结算上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”（D）对于权证的行权，中国结算上海分公司和深圳分公司均不充当 “共同对手方”81 证券交易的基本过程包括( )。（A）开户（B）成交（C）结算（D）挂失82 关于证券自营业务的决策和授权,以下表述中,正确的是( )。（A）董事会是自营业务的最高决策机构（B）投资决策机构是指自营业务投资运作的最高管理机构（C）自营业务部门是自营业务的执行机构（D）研发部门是自营业务的操作机构83 自营业务的风险主要有( )。（A）合规风险（B）市场风险（C）经营风险（D）金融风险84 证券公司设立
28、集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,应当符合的要求有( )。（A）具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度 ,并得到有效执行（B）设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币 3 亿元;设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币 5 亿元（C）设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币 5 亿元;设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币 3 亿元（D）最近 1 年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形85 ( )应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控,发现有重大违规行为的,须及时报告中国证监会。（A）托管银行（B）证券交易所（C）中国
29、证券业协会（D）证券公司86 上海市场 A 股、基金、债券等品种的清算与交收流程包括 ( )。（A）交易日(T 日)闭市后,交易所将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司（B）中国结算上海分公司的登记结算系统按照净额结算原则,对所有结算单位当日的证券买卖进行轧差清算,并扣除交易经手费、印花税、证管费等各项费用,产生各结算参与人资金应收应付净额。在净额结算中,中国结算上海分公司作为买卖各方的交收对手方（C）清算完成后(最迟在 T+1 日开市前), 中国结算上海分公司通过远程数据通讯方式向各结算单位提供当日清算数据汇总表,列示结算单位当日对中国结算上海分公司的应收、应付资金数据（D）
30、中国结算上海分公司与结算参与人于 T+1 日完成资金交收87 证券交易特征主要表现在以下几个方面，这几个方面分别为( )。（A）公平性（B）流动性（C）风险性（D）公开性（E）收益性88 中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有( )。（A）承销协议（B）登记申请（C）核准文件（D）验资报告（E）会计评估89 一般而言，根据引起风险的原因不同而分类的证券交易风险说法正确的有( )。（A）法律风险（B）市场风险（C）技术风险（D）经营风险（E）政策风险90 委托指令的内容育多项，以委托单为例，委托指令的基本要素包括(
31、 )。（A）证券账号（B）日期（C）品种和数量（D）价格（E）买卖方向91 上市公司有以下( ) 情形时，证券交易所将对其股票交易实行其他特别处理。（A）最近两年连续亏损（B）公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议（C）公司主要银行账号被冻结（D）因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动受到严重影响且预计在 3 个月内不能恢复92 针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立_、_、_、_等一系列指标来实施监控。( )（A）资本充足率（B）资产负债率（C）资金周转率（D）资产速动比率93 ( )是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。（A
32、）具有不低于 2 000 万元人民币的净资本（B）具有不低于 2 000 万元人民币的证券营运资金（C）具有不低于 2 000 万元人民币的净营运资金（D）具有不低于 1 000 万元人民币的净资产（E）具有不低于 1 000 万元人民币的净资本94 证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务创新，从而实现( )。（A）交易手段高效化（B）服务功能自动化（C）信息管理职能化（D）业务处理网络化（E）业务管理自动化95 批量证券转托管分为( )方式。（A）部分转托管（B）整体转托管（C）整体报盘转托管（D）批量报盘转托管96 中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构
33、包括( )。（A）证券公司（B）商业银行（C）中国证券登记结算有限责任公司境外 B 股结算会员（D）证券交易所97 以下为 ETF 所具有的特点的是( )（A）本质上是封闭型基金（B）发售结合银行代销机构和证券交易所交易网络（C）可以在证券交易所上市交易（D）投资者可以通过跨系统转托（E）投资者可以按净值申购、赎回基金份额98 在证券交易经纪业务中，客户的指令具有着( )。（A）有效性（B）权威性（C）具体性（D）准确定（E）时效性99 下列关于印花税的说法不正确的是( )。（A）印花税是经过国家税务部门同意征收的（B）印花税是在成交结束后买卖双方都要缴纳的（C）目前我国印花税的征收首先由证券公司代收（D）目前我国的印花税由证券登记结算公司代收（E）目前我国的印花税由资金托管银行代收100 根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及( ) 。（A）证券回购的交易时间（B）证券回购的交易价格（C）以券融资方在回购期间存放的标准券数量（D）以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
