1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 52 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金的买价和卖价。（A）负债净值（B）资产净值（C）负债总值（D）资产总值2 报价驱动系统是一种连续交易商市场，或称( )。（A）竞价市场（B）做市商市场（C）订单驱动市场（D）经纪商市场3 市价委托的优点是( )。（A）证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高（B）在委托执行前就可知道实际的成交价格（C）可以客户预期的价格或更有利的价格
2、成交（D）有利于客户实现预期的投资计划，谋求最大利益4 网上竞价发行方式也可以称为( )。（A）招标购买方式（B）承销购买方式（C）同一价购买方式（D）支付购买方式5 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由 ( ) 直接对客户承担。（A）期货公司（B）证券公司（C）根据双方约定确定责任承担者（D）证监会视具体情况而定由谁6 柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。（A）银行柜台（B）证券交易所（C）证券交易系统（D）营业柜台7 证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。（A）供求关系（B）交易价格
3、（C）市场秩序（D）交易量8 下列交易品种中，目前已实行货银对付制度的是( )。（A）A 股（B）投资基金（C）国债（D）权证9 ( )是填写委托单的第一要点。（A）证券账户号码（B）买卖方向（C）买卖证券的名称（D）买卖数量10 证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。（A）自营业务部门投资决策机构监事会（B）董事会投资决策机构自营业务部门（C）董事会自营业务部门投资决策机构（D）监事会自营业务部门投资决策机构11 上海证券交易所规定,发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的,应在发生之日
4、起( )个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。（A）2（B） 3（C） 4（D）512 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。（A）董事会业务执行部门分支机构业务决策机构（B）董事会业务决策机构业务执行部门分支机构（C）董事会业务决策机构分支机构业务执行部门（D）董事会业务执行部门业务决策机构分支机构13 客户维持担保比例不得低于( )。当该比例低于此比例时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过( )个交易日。客户追加担保物后的维持担保比例不得低于( )。（A）100%,2,130%（B） 130%,5,150%（C） 120%,3,
5、120%（D）130%,2,150%14 结算公司按照中国人民银行规定的( )向结算参与人计付结算备付金利息。（A）银行储蓄存款利率（B）银行间同业拆借市场利率（C）居民活期存款利率（D）金融同业活期存款利率15 下列计算结算备付金账户可用余额的方法,正确的是( )。（A）可用余额=账户余额 +(T+1 实收实付)-冻结金额-最低备付限额（B）可用余额= 账户余额+(T+0 实收实付)-冻结金额-最低备付限额（C）可用余额= 账户余额+(T+1 实收实付)-冻结金额（D）可用余额=账户余额 +(T+0 实收实付)-冻结金额16 由于技术故障或其他原因暂时无法使用 PROP 划款时，结算参与人也
6、可使用( )作为应急措施划投资金。（A）电话划款凭证（B）网络划款凭证（C）书面划款凭证（D）传真划款凭证17 ( )滚动交收方式目前适用于我国的 A 股、基金、债券、回购交易等。（A）T-1（B） T（C） T+1（D）T+318 在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为( )。（A）无效委托指令（B）一个月有效委托指令（C）当日有效委托指令（D）一周有效委托指令19 证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为 ( )。（A）30%（B） 50%（C） 70%（D）90%20 根据上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，申购数量不少于 100
7、0 股，超过 1000 股的必须是 1000 股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者( )。（A）999.9 万股（B） 9999.9 万股（C） 99999.9 万股（D）100000 万股21 下列不是定向资产管理业务特点的是( )。（A）证券公司与客户必须是一对一的（B）具体投资方向应在资产管理合同中约定（C）必须在单一客户的专用证券账户中经营运作（D）通过专门账户经营运作22 ( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。（A）风险提示书（B） 证券交易委托代理协议（C） 客户须知
8、（D）客户交易结算资金银行存管协议书23 根据我国税法的规定，印花税是在 A 股和 B 股成交后对 ( )按照规定的税率征收的税。（A）卖方（B）买方（C）卖方和买方共担（D）卖方和买方分别担当24 在自营账户的审核和稽核制度中，以下( )不属于禁止行为。（A）建立专用自营账户（B）将自营账户借给他人使用（C）使用他人名义和非自营席位变相自营（D）账外自营25 某投资者当日申报“ 债转股 ”500 手，当次转股初始价格为每股 20 元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。（A）1 000（B） 2 500（C） 10 000（D）25 00026 会员公司需要变更席位名称和使用单位的
9、，应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。（A）市场总监（B）总经理（C）会员部（D）会员大会常委会27 根据证券发行的相关原则，以下不属于网上发行的方式是( )。（A）网上定价发行（B）网上询价发行（C）网上竞价发行（D）网上累计投标询价发行28 从( ) 起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。（A）35886（B） 34943（C） 36739（D）3393929 某 A 股的股权登记日收盘价为 30 元/股，送配股方案每 10 股送 5 股，每 10 股配 5 股，配股价为 10 元/股，则该股除权价为( )。（A）16.25 元/股（B） 17.50 元/股（C） 23.
10、33 元/股（D）25.00 元/股30 目前，客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )。（A）初级证券账户（B）二级证券账户（C）三级证券账户（D）四级证券账户31 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由( )家以上营业部，并且布局合理。（A）10（B） 15（C） 20（D）2532 证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以( )的罚款。（A）1 万元以上 5 万元以下（B） 3 万元以上 30 万元以下（C） 3 万元以上 10 万元以下（D）1 万元以上 10 万元以下33 限定性集合资
11、产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )。（A）10%（B） 15%（C） 20%（D）25%34 下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )。（A）送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映（B）上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购（C）深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除（D）深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下35 BSB 公司以 30 元的市价发行了 1000000 股股票。
12、该公司正在考虑以 5 元的价格发行 200000 张权证，使得持有者以每股 40 元的价格购买。则 BSB 公司由权证的发行和执行所集的资金分别为( )。（A）3000000 元；200000 元（B） 500000 元；200000 元（C） 500000 元；8000000 元（D）1000000 元；8000000 元36 融资专用账户用于( )。（A）记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券（B）记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券（C）存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金（D）存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的
13、资金37 在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )。（A）投机收入（B）佣金收入（C）投资收入（D）买卖证券的差价38 关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是 ( ) 。（A）应建立交易数据安全备份制度（B）应建立健全经纪业务的实时监控系统（C）应在营业部采用统一的柜台交易系统（D）应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容39 资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看，主要是恢复了( )制度。（A）客户交易结算资金第三方存管（B）会员分级结算（C）新股发行现金申购（D）客户交易结算资金独立存管40 上海证券交
14、易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。（A）无偿送股比例（B）有偿送股比例（C）有效送股比例（D）约定送股比例41 根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的是( )。（A）证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广（B）证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产（C）参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额（D）证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 30 日内
15、，完成设立工作并开始投资运作42 我国证券公司管理办法规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于( ) 人。（A）50（B） 30（C） 15（D）1043 我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于( )。（A）发行之后（B）发行之中（C）发行之前（D）议价过程44 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于( )。（A）50%（B） 60%（C） 70%（D）80%45 债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。（A）证券账户（B）资金账户（C）席位（D）交易所46 沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是( )。（A）1993 年
16、 12 月和 1994 年 11 月（B） 1993 年 10 月和 1994 年 12 月（C） 1994 年 10 月和 1993 年 12 月（D）1993 年 12 月和 1994 年 10 月47 全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括( )。（A）企业债（B）融资券（C）特种金融债（D）国债48 从运作方式上看，回购交易结合了现货交易和( )的特点。（A）期货交易（B）远期交易（C）期权交易（D）债券交易49 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )内使投资组合比例符合约定。（A）1 个月（B） 3 个月（C） 6 个月（D）12 个月50 融资买入或融券卖出的标
17、的证券为股票的，应当符合的条件之一是：在交易所上市交易满( )（A）1 个月（B） 3 个月（C） 6 个月（D）1 年51 根据现行有关部门制度规定，对于上海证券交易所上市的 B 股送股日程安排，若公告刊登日为 T 日，最后交易日为( )（A）T+2 日（B） T+3 日（C） T+4 日（D）T+5 日52 上市公司应在每个会计年度的前 6 个月结束后( )内编制完成中期报告。（A）60 日（B） 30 日（C） 90 日（D）120 日53 对于( ) 方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(S) 。（A）以券融资（B）以资融券（C）以券融券（D）以资融资54 下列可以列入
18、集合资产管理计划费用的是( )。（A）集合资产管理计划推广期间的费用（B）管理人和托管人未履行义务导致的费用支出（C）集合资产管理计划资产的损失（D）集合资产管理计划运作期间发生的费用55 目前，我国公开发行的股票的交易方式是( )。（A）均在交易所交易（B）有一部分是在场外市场交易（C）上市公司退市后在场外交易市场交易（D）在特殊条件下可以在场外交易市场交易56 由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )（A）交收失误引起的风险（B）无权或越权代理而造成的风险（C）证券公司工作人员申报差错引起的风险（D）客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险57 以下关于交易单元的说法，正
19、确的是( )（A）交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用（B）通过交易单元，会员可以进行 ETF、LOF 等开放式基金的申购与赎回（C）深圳证券交易所会员必须申请立 3 个或 3 个以上的交易单元（D）交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报58 在( ) 情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。（A）全价交易（B）市价交易（C）净价交易（D）买卖价交易59 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )（A）营业部电脑系统（B）交易所电脑主机（C）营业部终端处理机（D）场内交易员60 中国证券登记结算有限责任公司是( )的法人。（A）不以营利为目的（B）由证
20、券交易所管理（C）风险自负的营利性（D）经财政部批准设立61 证券交易是一种( ) 方式。（A）固定收益投资（B）无风险低叫报投资（C）集合证券投资（D）高风险高回报投资62 证券公司应当在每年度结束之日起( )日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。（A）45（B） 60（C） 30（D）1563 企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立( )证券账户，经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。（A）1 个（B） 5 个（C） 10 个（D）15 个64 证券公司申请开立多个自营账户
21、的，不得超过按照证券公司每( )万元注册资本开立 1 个证券账户的标准计算的证券账户数量。（A）100（B） 500（C） 800（D）100065 证券交易的价格优先原则意味着( )。（A）买入证券的买入价格高的优先于出价低的买入者（B）买入证券的买入价格低的优先于出价高的买入者（C）卖出证券的卖出价低的落后于出价高的卖出者（D）卖出证券的卖出价高的优先于出价低的卖出者66 证券经纪业务合规风险的情形不包括( )。（A）侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券（B）在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务（C）将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用（D）违反规定为客户开立
22、账户67 在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是( )。（A）能成交者予以成交（B）不能成交者等待机会成交（C）部分成交者则让剩余部分继续等待（D）当日未成交者自动进入次日集合竞价68 若某券种 A 是已在证券交易所上市并发生集中竞价交易的国债，则该国债的标准券折算率公式为( ) 。（A）国债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)97%(1+到期平均回购利率2)100（B）国债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)94%(1+到期平均回购利率2)100（C）国债标准券折算率=计算参考价93%100（D）国债标准券折算率=计算参考价9
23、0%10069 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起( )日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。（A）3（B） 5（C） 15（D）3070 在二级托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。（A）转托管（B）双重托管（C）指定托管（D）复合托管二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有( ) 。（A）口头警
24、示（B）书面警示（C）要求整改（D）约见谈话72 专用席位不可以从事( )的买卖。（A）债券（B） B 股（C） A 股（D）基金73 下列股票代码、全称对应的选项是( )。（A）上海证券交易所、600001、上海浦东发展银行股份有限公司（B）深圳证券交易所、000001、深圳发展银行股份有限公司（C）上海证券交易所、600002、邯郸钢铁股份有限公司（D）深圳证券交易所、000002、万科企业股份有限公司74 自助委托的方式包括( )委托。（A）磁卡（B）电脑自助（C）远程终端（D）传真75 证券交易所的竞价原则是( )。（A）在相同的价格下，时间优先（B）在相同的时间下，买入价格高的优先（
25、C）在相同的时间下，卖出价格高的优先（D）在相同的价格下，不分时间先后，按比例成交76 集合竞价确定成交价的原则是( )。（A）产生最大成交量（B）与选取价格相同的委托一方全部成交（C）高于选取价格的所有卖方有效委托和低于选取价格的所有买方有效委托全部成交（D）高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托全部成交77 营业部应定期、不定期地对营业部的( )进行检查，加强各项信息的核对，确保相关信息与证券交易所、登记结算证券公司、商业银行等提供的信息相符。（A）交易系统（B）财务系统（C）清算系统（D）信息数据系统78 投资者教育的目的就是要提高投资者的( )。（A）风险意识（
26、B）参与意识（C）风险识别能力（D）投资分析能力79 股份发行登记包括( )。（A）首次公开发行登记（B）增发新股登记（C）送股登记（D）配股登记80 常见的内幕交易包括( )。（A）内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券（B）内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券（C）内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易（D）非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券81 证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的( )以备支付客户的分红或退出款项。（A）现金（B）股票（C）到期日在 1 年内的政府债券（D）国债82 业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，包括( )。
27、（A）制定融资融券合同的标准文本（B）确定对具体客户的授信额度（C）对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督（D）负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作83 严格控制业务集中度的有关规定范围有( )。（A）对单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5%（B）对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5%（C）接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 20%（D）对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的 100%84 在订单匹配方面,我国采用的是( )。（A）价格优先原则（B）数量有限原则（C）时间优先原则（D）客户优先原则85 证券交易所会员的权利包括( )。（A）参加会
28、员大会（B）有选举权、被选举权、提议权和表决权（C）对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督（D）按规定转让交易席位86 对委托人撤销委托,证券营业部须及时将冻结的( )解冻。（A）资金（B）证券（C）账户（D）股东卡87 咨询服务的主要内容有( )。（A）向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项（B）了解自己的客户（C）让投资者充分理解“买者自负”的原则（D）简单介绍技术分析软件使用方法88 上市公司出现以下( )情形之一的,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（A）最近 2 年连续亏损(以最近 2 年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)（B）因财务会计报告存在重大会计差错或虚
29、假记载,公司主动改正或被中国证监会责令改正,对以前年度财务会计报告进行追溯调整,导致最近 2 年连续亏损（C）因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证监会责令改正,在规定期限内未改正,且公司股票已停牌 2 个月（D）在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告 ,公司股票已停牌 2 个月89 资产管理业务的主要类型有( )。（A）为单一客户办理定向资产管理业务（B）为客户办理特定目的的专项资产管理业务（C）为多个客户办理集合资产管理业务（D）为多个客户办理定向资产管理业务90 客户申请开展融资融券业务,要在证券公司开立( )。（A）融资专用资金账户（B）客户信用交易担保资金账户（C）信用
30、交易证券账户（D）信用资金台账91 上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有( )。（A）28 天（B） 91 天（C） 182 天（D）273 天92 全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素,公告交易券种的( )。（A）交易价格（B）挂牌日（C）摘牌日（D）交易的起止日期93 证券交易程序主要包括以下( )步骤。（A）开户（B）管理（C）委托（D）成交（E）结算94 属于证券公司自营业务范围的有( )。（A）自营买卖上市证券（B）柜台自营买卖（C）在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能金额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入（D）在配股过程中，
31、因协议中要求包销，证券公司购入投资者未配部分95 T+1 滚动交收目前适用于我国的 ( )交易等。（A）A 股（B） B 股（C）基金（D）债券回购96 ( )是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。（A）具有不低于 2 000 万元人民币的净资本（B）具有不低于 2 000 万元人民币的证券营运资金（C）具有不低于 2 000 万元人民币的净营运资金（D）具有不低于 1 000 万元人民币的净资产（E）具有不低于 1 000 万元人民币的净资本97 根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。（A）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格成交（B）最高
32、买入申报与最低卖出申报价位相同，以市场价格成交（C）买入申报价格高于即时的最低卖出申报价格时，以即时解释的最低价格卖出申报价格成交（D）买入申报价格高于即时的最低卖出申报价格时，以最高卖出申报的价格成交（E）卖出申报价格低于即时的最低买入申报价格时，以中间价格成交98 对于网上发行的申购相关方面，以下说法正确的是( )。（A）上海证券交易所规定每一申购单位为 1000 股（B）上海证券交易所规定申购数量不得少于 1000 股（C）上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者 9999.9 万股（D）深证证券交易所规定申购单位为 1000 股（E）深圳证券交易所规定申购数
33、量最高不得超过 999999500 股99 根据相关的要求，证券交易所不能直接从事或者间接从事的业务和事项包括( )。（A）以盈利为目的的业务（B）为他人提供担保（C）新闻出版业（D）发布对证券价格预测的文字和资料（E）中国证券业协会未批准的业务100 根据证券公司风险的分类，以下属于法律风险的是( )。（A）挪用公款买卖证券（B）编造并传播影响证券交易的虚假信息（C）违背客户的委托办理证券买卖（D）未经过客户的委托擅自为客户买卖证券（E）假借客户的名义买卖证券101 以下为 ETF 所具有的特点的是( )。（A）本质上是封闭型基金（B）发售结合银行代销机构和证券交易所交易网络（C）可以在证券交易所上市交易（D）投资者可以通过跨系统转托（E）投资者可以按净值申购、赎回基金份额102 对于可转换债券，以下说法中正确的是( )。（A）投资者可以按照规定将债券转化为股票（B）投资者可以按照规定将股票转换成为债券（C）投资者可以选择不转换而要求还本付息（D）投资者可以选择在证券市场上交易（E）投资者具有债券和股权双重权力103 证券营业部收到投资者委托后，应对( )进行审查，合格后才能接受委托。
