1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 54 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 ( ),我国开始启动股权分置改革。（A）2005 年 4 月底（B） 2005 年 3 月底（C） 2005 年 5 月底（D）2005 年 2 月底2 下列关于认股权证的表述，正确的是( )。（A）认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票（B）从内容上看，认股权证具有期货的性质（C）认股权证不能在场外市场交易（D）认股权证的交易方式与股票交易类似3 对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚手段不包括(
2、)。（A）批评（B）罚款（C）暂停业务（D）取消会员资格4 市价委托的优点是( )。（A）证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高（B）在委托执行前就可知道实际的成交价格（C）可以客户预期的价格或更有利的价格成交（D）有利于客户实现预期的投资计划，谋求最大利益5 做市商的主要收入来源( )。（A）买入证券（B）卖出证券（C）买卖价差（D）转让证券6 下列措施中，能够有效防范合规风险的是( )。（A）对客户交易结算资金实行第三方存管（B）严格执行经纪业务操作规程（C）配备先进、可靠、高效的软硬件设施（D）建立客户投诉处理及责任追究机制7 下列不符合上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购
3、实施办法的是( )。（A）每一申购单位为 1000 股，申购数量不少于 1000 股，超过 1000 股的必须是1000 股的整数倍（B）申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者 99999.9 万股（C）同一证券账户的多次申购委托除第一次申购外，均视为无效申购（D）新股申购一经确认，不得撤销8 网上竞价发行方式也可以称为( )。（A）招标购买方式（B）承销购买方式（C）同一价购买方式（D）支付购买方式9 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF 的基金份额时应遵守( )。（A）当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回（B）当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出（C）当日
4、赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额（D）当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出10 关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是( )。（A）资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况（B）资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况（C）资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告（D）资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令11 中国结算上海分公司在进行中央清算时同时计算有关费用，产生各结算单位的实际应收、应付金额。实际应收、应付金额等于( )。（A）清算金额-交易经手费-印花税-证管费- 其他应付费用（B）结算风险
5、金-交易经手费-印花税-证管费-其他应付费用（C）清算金额+ 交易经手费+ 印花税-证管费-其他应付费用（D）结算风险金-交易经手费-印花税+ 证管费-其他应付费用12 涨跌幅价格的计算公式为( )。（A）涨跌幅价格=前收盘价 (1涨跌幅比例)（B）涨跌幅价格= 今开盘价(1 涨跌幅比例)（C）涨跌幅价格= 前平均价(1 涨跌幅比例)（D）涨跌幅价格=前最高价 (1涨跌幅比例)13 根据上海证券交易所交易规则的规定,采用大宗交易方式时,B 股单笔买卖申报数量应当( ) 。（A）不低于 50 万股,或者交易金额不低于 30 万元美元（B）不低于 50 万股,或者交易金额不低于 50 万元美元（C
6、）不低于 30 万股,或者交易金额不低于 30 万元美元（D）不低于 100 万股,或者交易金额不低于 80 万元美元14 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。（A）与客户签订资产管理合同不规范、约定不明（B）证券公司高级管理人员营私舞弊（C）证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失（D）证券公司在资产管理业务中管理不善15 对已上市的、可以进行回购交易的国债、企业债及其他债券,中国结算公司一般在每(收市后 )根据“ 标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。（A）星期二（B）星期三（C）星期四（D）星期五16 对于权证行权,中国结算深圳分公司实行( )日(
7、 )(T 日为行权日)。（A）T+1,担保交收（B） T+1,非担保全额逐笔交收（C） T+2,代理交收（D）T+2,全额逐笔代理交收17 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。（A）警告（B）罚款（C）没收非法所得（D）撤销相关业务许可18 办理委托手续包括投资者填写委托单和( )。（A）签订投资协议书（B）证券经纪商受理委托（C）提交证券交易意向书（D）证券经纪商提供账号19 根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立的证券账户数目是( )个。（A）5（B） 10（C） 15（D）2020 下列计算结算备付金账户可用余额的方
8、法，正确的是( )。（A）可用余额=账户余额 +(T+1 实收付)-冻结金额-最低备付限额（B）可用余额= 账户余额+(T+0 实收付)-冻结金额-最低备付限额（C）可用余额= 账户余额+(T+1 实收付)-冻结金额（D）可用余额=账户余额 +(T+0 实收付)-冻结金额21 证券经纪业务的特点不包括( )。（A）业务对象的广泛性（B）证券经纪商的中介性（C）客户指令的权威性（D）业务价格的变动性22 根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定，( )。（A）当日申购的基金份额，同日不可以卖出（B）当日申购的基金份额，同日可以赎回（C）当日买入的基金份额，同日可以卖出（D）当日买
9、入的基金份额，同日可以赎回23 某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 15，申购当日基金份额净值为 10250 元，则其可得到的申购份额应为( )份。（A）9611（B） 96119（C） 961192（D）961224 根据我国证券公司风险控制指标管理办法规定，证券公司持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的( )。（A）20%（B） 30%（C） 50%（D）70%25 清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是( )。（A）清算、交收均不发生财产实际转移（B）清算、交收均发生了财产的实际转移（C）交收发生财产的实际转移（D）清算发生了财产的实际转移
10、26 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易行为。（A）竞价方式（B）询价方式（C）招投标方式（D）定价方式27 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券公司营业部传送投资者配股明细数据库。（A）配股登记日（B）配股实行日（C）配股公告日（D）配股发放日28 在证券公司自营买卖业务内部控制中，建立完备的业绩考核制度和激励制度应遵循的原则不包括( ) 。（A）公开（B）公正（C）客观（D）量化29 以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错误的是( )。（A）公司治理健全，内部控制有效（B）
11、公司及其董事、监事、高级管理人员最近 2 年内未因违法经营受到处罚（C）经营证券经纪业务已满 5 年（D）财务状况良好，最近 6 个月净资本在 12 亿元以上30 首次公开发行股票的询价制度自( )起施行。（A）38328（B） 38353（C） 38856（D）3885731 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。（A）董事会业务决策机构业务执行部门分支机构（B）董事会业务执行部门业务决策机构分支机构（C）分支机构业务执行部门业务决策机构董事会（D）业务决策机构业务执行部门分支机构 董事会32 证券公司稽核部门应定期对自营业务的( )情况进行全面稽核，出具稽核报告。（
12、A）盈亏（B）合规运作（C）风险监控（D）交易状况33 从( ) 年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。（A）1992（B） 1993（C） 1994（D）199534 证券营业部不可以( )迁址。（A）同城（B）同省（C）跨省（D）境内外35 债券市场上的交易品种不包括( )。（A）政府债券（B）公司债券（C）企业债券（D）金融债券36 清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用( )
13、解释。（A）第一种（B）第二种（C）第三种（D）都不适用37 已知某证券专营机构的净资产为 20 亿元，固定资产净值为 3 亿元，无形资产及递延资产为 0.2 亿元，提取的损失准备金为 0.5 亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为 0.4 亿元，长期投资为 0.3 亿元。该证券专营机构的净资本是( )亿元。（A）17.91（B） 18.41（C） 18.9（D）20.8838 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )。（A）交易清算系统（B）交易系统（C）各证券公司（D）各银行39 对于 A 股，我国证券交易所是在( )对该证券作除权处理。（A）权益登记日（B）权益登记日
14、的次一交易日（C）除权前的最后交易日（D）除权日40 下列不属于专用席位的是( )。（A）从事 B 股股票买卖的 B 股席位（B）只能从事债券买卖的债券专用席位（C）可从事 A 种股票、债券、基金等证券买卖的席位（D）经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的 A 股席位41 合格境外机构投资者由其( )作为中国结算上海或深圳分公司的结算参与人。（A）代理人（B）托管人（C）授权代表（D）指定券商42 下列关于委托单的说法中，不正确的是( )。（A）具有与委托合同相同的法律效力（B）具备委托合同应具备的主要内容（C）明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资
15、事务权限的义务（D）明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份43 根据上海证券交易所债券交易实施细则)的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( ) 进行申报。（A）席位（B）证券账户（C）资金账户（D）公司44 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括( )。（A）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问（B）证券承销与保荐（C）证券资产管理（D）借用客户资金进行证券买卖45 净价交易的成交价格是( )。（A）债券票面价格（B）债券票面价格+ 债券到期利息（C）债券票面价格-债券未到期利息（D）债券市场价格46 投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由(
16、 )。（A）投资者本人承担（B）证券公司承担（C）投资者与证券公司各承担一半（D）仲裁机关裁决47 如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是( )（A）警告（B）罚款（C）没收非法所得（D）撤销相关业务许可48 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。（A）1（B） 2（C） 3（D）549 ( )从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。（A）证券经营机构营业部信息系统技术管理规范 (试行)（B） 营业部机房管理规范(试行)（C） 证券经营机构信息系
17、统管理规范(试行)（D）证券经营机构营业部信息系统技术管理规范 50 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（A）当日开盘价（B）该证券发行价（C）零（D）开盘价与发行价的均值51 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除( )外，均属于内幕信息。（A）公司 2 名监事发生变动（B）公司一次性抵押或出售 40%的营业用主要资产（C）公司的经营政策或经营范围发生重大变化（D）公司的股权结构发生重大变化52 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的
18、，客户应当自该事实发生之日起( ) 个交易日内向证券公司申报。（A）3（B） 6（C） 10（D）1553 深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )（A）公司制（B）会员制（C）合同制（D）合伙制54 世界各地防范证券结算风险的措施不包括( )。（A）采取全额预缴保证金制度，防范信用风险（B）建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险（C）采取盯市制度，收取担保品来防范价差风险（D）采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理55 与证券经纪业务相比较，证券公司自营业务的特点之一是( )。（A）决策的科学性（B）收益的不确定性（C）结算的便利性（D）交易的快捷性56 合格境外机构投
19、资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司 A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。（A）10%（B） 15%（C） 20%（D）25%57 充抵融资券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过( )。（A）70%（B） 80%（C） 90%（D）95%58 在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是( )。（A）价格优先、同价位时间优先（B）时间优先、同时间数量优先（C）价格优先、同价位数量优先（D）时间优先、同时间价格优先59 按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，( )须将股份持有人名册
20、清单等相关资料移交给证券发行人。（A）中国证监会（B）证券主承销商（C）证券交易所（D）证券结算公司60 证券交易所质押式回购的报价方式是以每百元资金的到期( )进行报价。（A）年收益率（B）利息收入（C）日收益率（D）到期回购价61 有关证券交易所的席位的说法正确的是( )。（A）有形席位的报盘速度较高（B）我国目前只有有形席位（C）我国有普通席位和特别席位之分（D）所有国家都有普通席位和特别席位两种62 证券经纪业务合规风险的情形不包括( )。（A）侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券（B）在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务（C）将客户的资金账户、证券账户提供给
21、他人使用（D）违反规定为客户开立账户63 证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。（A）经营证券业务许可证（B）董事、监事、高级管理人员的个人资料（C）境内外控股子公司及主要参股公司信息（D）持有 5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息64 根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( )编制库存证券报表。（A）按天（B）按月（C）按季（D）每半年65 融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的( )。（A）10%（B） 0.2（C）
22、 0.3（D）0.466 证券交易的竞价结果，不可能出现的是( )。（A）全部成交（B）部分成交（C）不成交（D）推迟成交67 根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是( )。（A）证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广（B）证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产（C）参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额（D）证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 30 日内，完成设立工作并开始投资运作68 清算一般
23、有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用( )解释。（A）第一种（B）第二种（C）第三种（D）都不适用69 目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用（ ）形式。（A）口头报价（B）书面报价（C）电脑报价（D）电话报价70 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（ ）。（A）经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围（B）净资本不低于人民币 2 亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定（C）
24、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有 2 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人（D）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有( )。（A）现在定约成交（B）将来交割（C）非标准化（D）在场外市场进行72 投资者开设资金账户时，应同时自行设置( )。（A）交易密码（B）资金密码（C）账户密码（D）委托密码73 我国
25、证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。（A）首次公开上市发行的股票（B）增发上市的股票（C）暂停上市后恢复上市的股票（D）连续竞价阶段交易的股票74 上市公司配股需缴付一定费用，( )免收费用。（A）职工股（B）国有股（C）法人股（D）高级管理人员持股75 营业部经纪业务内部控制的重点是防范( )。（A）挪用客户交易结算资金及其他客户资产（B）非法融入融出资金（C）对外担保（D）结算风险76 托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括( )。（A）证券账户注册申请表（B）托管人出具的授权委托书（C）经办人有效身份证明文件及复印件（D）合格投资者
26、的委托书原件及复印件77 下列属于证券过户的有( )。（A）因交易引起的证券从一账户转移至另一账户（B）因转让引起的证券从一账户转移至另一账户（C）因赠与引起的证券从一账户转移至另一账户（D）因股份注销使某证券从某账户中单方面减少78 证券公司稽核部门应定期对自营业务的( )等情况进行全面稽核，出具稽核报告。（A）合规运作（B）盈亏（C）风险监控（D）交易状况79 按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，证券公司办理集合资产管理业务应将集合资产计划资产交由资产托管机构托管。下列各项中，属于资产托管机构职责的有( )。（A）安全保管集合资产管理计划资产（B）执行证券公司的投资或清算
27、指令，负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来（C）监督证券公司集合资产管理计划的经营运作（D）出具资产托管报告80 集合资产管理计划说明书关于投资决策与风险控制的说明有( )。（A）决策依据（B）决策程序（C）投资程序（D）风险控制81 关于保证金可用余额及计算，以下选项正确的有( )。（A）客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额（B）保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金加证券市值减去客户未了结融资融券交易已占用保证金的余额（C）当融资买入证券市值低于融资买入金额时，折算率按 100%计算（D）当融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按 100%计算82
28、 对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该( )。（A）制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训（B）对重要的业务环节，如征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批，并强制留痕（C）公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置（D）公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核83 下列有关证券登记的说法,正确的有( )。（A）证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
29、（B）证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为（C）证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在（D）证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等84 客户交易结算资金第三方存管充分体现了( )的原则。（A）保护客户资产安全（B）便利投资者交易（C）有利于证券行业创新（D）防范证券系统风险向银行系统转移85 自营业务中涉及( ) 等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。（A）自营规模（B）风险限额（C）资产配置（D）业务授权86 在集合资产管理计划中,客户承担的主要义务有( )。（A）按合同约定承担投资风险（B）保证委托资产来源及用途的合法性（C）
30、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划（D）可以转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额87 我国证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )天回购。（A）7（B） 14（C） 33（D）63（E）27388 目前，债券的种类主要包括( )。（A）政府债券（B）公司债券（C）国际债券（D）团体债券（E）金融债券89 目前，我国国债买断式回购的交易主体限于( )。（A）A 账户（B） B 账户（C） C 账户（D）D 账户（E）E 账户90 证券自营业务主要风险是( )。（A）法律风险（B）政策风险（C）市场风险（D）管理风险91 将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是
31、由于这些债券本身具有( )特点决定的。（A）收益低（B）信誉高（C）流动性好（D）流通规模大92 经国务院监管机构批准，证券公司可以经营的业务有( )。（A）证券自营（B）证券经纪（C）证券投资咨询（D）证券承销（E）证券资产管理93 根据相关法律的规定，以下为经纪业务中的禁止行为的是( )。（A）挪用客户资金和证券解决当前公司所存在的问题（B）侵占和损害客户的合法权益（C）处于风险的考虑，未经客户的允许违背客户的交易指令（D）根据市场行情向客户担保收益（E）为了提高营业部的收入而鼓励客户多进行交易指令94 投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理。委托方式可采用( )。（A）柜台委托（
32、B）电话委托（C）互联网委托（D）口头委托95 我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。（A）有选举权和被选举权（B）列席证券交易所会员大会（C）向证券交易所提出相关建议（D）接受证券交易所提供的相关服务96 下列有关自营业务的含义，说法正确的有( )（A）只有综合类证券公司才能从事证券自营业务（B）自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利（C）在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金（D）自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行97 要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有( )。（A）可度量性（B）有价值（C）可接近性（D）差异性98 新中国证券交易市场发展历
33、程中，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业的时间分别为( ) 。（A）1988-4-1（B） 1990-9-1（C） 1990-12-1（D）1991-7-1（E）1991-12-199 下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是 ( )天企业债回购。（A）1（B） 2（C） 3（D）7（E）9100 投资者教育的目的就是要提高投资者( )，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。（A）风险意识（B）参与意识（C）投机意识（D）风险识别能力101 为对付交易系统可能出现的故障，证券营业部需要做的日常应急准备有( )。（A）组织准备（B）信息资料准备（C）数据备份（D）物质准备102 下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序的说法中，正确的有 ( )。（A）客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款（B）客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起（C）证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验（D）登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件
