1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 56 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 公开原则的核心要求是( )。（A）参与交易的各方应当获得平等的机会（B）交易各方要及时公布有关信息（C）实现市场信息的公开化（D）上市公司对重大事项及时向社会公布2 下列关于客户开立资金账户的程序，说法错误的是( )。（A）证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守 “实名制”原则（B）客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立（C）客户可以通过证券公司网上营业部开立资金账户（D）资金账户应与客户开立的各
2、类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称一致、名实相符3 证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该 ( ) 完成交易。（A）自行对冲（B）向交易所申报竞价（C）与委托人协商对冲（D）报交易所批准后对冲4 证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该 ( ) 完成交易。（A）自行对冲（B）向交易所竞价申报（C）与委托人协商对冲（D）报交易所批准后对冲5 有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报买入 X 股票，申报价格和申报时间如下：甲的买入价 10.75 元，时间为 13：40；乙的买入价 10.40 元，时间为 13：25；丙的买入价
3、10.70 元，时间为 13：25；丁的买入价 10.75 元，时间为 13：38。那么他们交易的优先顺序应为 ( )。（A）丁甲丙乙（B）丙乙丁甲（C）丁丙乙甲（D）丙丁乙甲6 深圳证券交易所 A 股佣金的收取起点为( )元。（A）5（B） 10（C） 50（D）1007 新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。（A）卖方（B）买方（C）委托方（D）代理方8 证券公司自营业务的特点之一是( )。（A）决策的限制性（B）收益的不确定性（C）交易的持久性（D）买卖的间接性9 证券法规定，没有违法所得或者违法所得不
4、足( )万元的，处以 3 万元以上 60 万元以下的罚款。（A）3（B） 5（C） 10（D）2010 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( ) 的 10%。（A）上市公司净资产（B）证券交易总量（C）证券流通市值（D）证券发行总量11 集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。（A）审计（B）稽核（C）验资（D）评估12 分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责( )等内容。（A）确定对单一客户和单一证券的授信额度（B）制定融资融券合同的标准文本（C）客户
5、征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作（D）确定对具体客户的授信额度13 证券经纪人违反证券公司监督管理条例的规定,从事业务未向客户出示证券经纪人证书的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的,( );情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。（A）免于罚款（B）处以 3 万元以下的罚款（C）处以 3 万元的罚款（D）处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款14 证券营业部采用无形席位进行交易,委托指令一般不经过( )。（A）营业部电脑系统（B）交易所电脑系统（C）营业部终端处理机（D）场内交易员15 关于证券公司定向资产管
6、理业务的研究工作应该符合的要求,不包括( )。（A）建立有效的投资风险评估与管理制度（B）建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法（C）建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库（D）建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通16 证券公司应当在每年度结束之日起( )个工作日以内,按照试行办法的规定对集合资产管理计划的运营情况单独进行年度审计,将审计意见提供给客户和托管机构,并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。（A）30（B） 50（C） 60（D）9017 在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一个市场参与者就单只券种的待返售债券余额应当小于该只债券流通
7、量的( )。（A）10%（B） 20%（C） 30%（D）40%18 证券交易的竞价结果，不可能的是( )。（A）全部成交（B）部分成交（C）不成交（D）推迟成交19 若某券种 A 是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为 ( )。（A）企业债标准券折算率=上期平均价(1- 波动率)97%(1+到期平均回购利率/2)100（B）企业债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)94%(1+ 到期平均回购利率/2)100（C）企业债标准券折算率=计算参考价93%100（D）企业债标准券折算率=计算参考价90%10020 关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是( )（A）与他人共用一
8、个席位（B）会员转让其所有席位（C）将席位出租（D）会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位21 根据上海证券交易所全面指定交易制度试行办法，指定交易撤销的申报代码是( )（A）799996（B） 799997（C） 799998（D）79999922 下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有( )。（A）比较分散（B）交易品种较单一（C）交易量通常较小（D）交易手续复杂23 证券经纪商提供的信息服务不包括( )（A）上市公司的详细资料（B）公司和行业的研究报告（C）经济前景的预测分析和展望研究（D）有关股票市场变动态势的内部报告24 包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清
9、算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为( )。（A）一级清算模式（B）二级清算模式（C）三级清算模式（D）四级清算模式25 关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是( )。（A）股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 10%（B）股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 5%（C）股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅限制为 10%（D）股票实施特别处理后，涨幅限制为 10%，跌幅限制为 5%26 会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。（A）市场总监（B）总经理（C）会员部（D）会员大会常委会27 证券营业部不可以( )迁址。（A
10、）同城（B）同省（C）跨省（D）境内外28 下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是( )。（A）按抽签决定认购成功者（B）按价格优先原则决定认购成功者（C）按时间优先原则决定认购成功者（D）按客户优先原则决定认购成功者29 深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有( )个。（A）8（B） 9（C） 10（D）1130 全国银行间债券市场回购交易单位为( )。（A）元（B）百元（C）千元（D）万元31 下列属于证券经纪商应发挥的作用有( )。（A）提供证券资产管理（B）提高证券市场效率（C）提供信息服务（D）防止股价波动32 回购交易是在现货交易基础上延伸出来的
11、，它结合了现货交易和( )的特点。（A）期货交易（B）远期交易（C）期权交易（D）债券交易33 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日( ) 个月内启动推广工作，并在( )个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。（A）1，5（B） 3，15（C） 2，30（D）6，6034 按照我国现行有关证券交易规则，( )不可能是证券交易竞价结果。（A）全部成交（B）部分成交（C）不成交（D）推迟成交35 上市开放式基金合同生效后即进入( )，一般不超过 3 个月。（A）冻结期（B）交易期（C）等候期（D）封闭期36 下列关于证券交易所的说法中，错误的是( )。
12、（A）证券交易所的会员只能是证券公司（B）经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一（C）沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性（D）只有交易所的会员才能在交易所中进行交易37 证券公司融资融券业务的风险不包括( )。（A）政策风险（B）业务规模及集中度风险（C）业务管理风险（D）信息技术风险38 金融期货的种类不包括( )。（A）外汇期货（B）利率期货（C）股指期货（D）商品期货39 参与新股竞价发行的证券营业部，可按认购额的一定比例向主承销商收取( )。（A）佣金（B）过户费（C）承销手续费（D）委托手续费40 新股上网定价发行，每一股票账户申购股票数量上限为当次社会公
13、众股发行数量的( )。（A）1（B） 3（C） 1（D）341 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由( )进行复核。（A）托管机构（B）证券公司自己（C）推广机构（D）结算托管部门42 投资者进行网上委托时，( )是网上证券委托的有效身份识别证件。（A）身份证号码（B）数字证书或网上委托通讯密码（C）证券账户密码（D）资金账户密码43 网上竞价发行方式也可以称为( )。（A）招标购买方式（B）承销购买方式（C）同一价购买方式（D）支付购买方式44 2002 年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最长为( ) 天。（A）91（B） 18
14、0（C） 360（D）36545 以 10 元作为佣金收取起点适用于( )（A）上证 B 股（B）深证 B 股（C）上证 A 股（D）深证 A 股46 从内容上看，认股权证的性质是( )（A）债权（B）股权（C）期货（D）期权47 _,南方积配在_开始上市交易( )（A）2004 年 12 月 20 日；深圳证券交易所（B） 2005 年 2 月 23 日；上海证券交易所（C） 2004 年 12 月 20 日；上海证券交易所（D）2005 年 2 月 23 日；深圳证券交易所48 如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是( )（A）警告（B）罚款（C）没收非法
15、所得（D）撤销相关业务许可49 证券交易所会员应当设会员代表( )名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。（A）1（B） 2（C） 3（D）450 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )（A）营业部电脑系统（B）交易所电脑主机（C）营业部终端处理机（D）场内交易员51 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_万元以上_万元以下的罚款。( )（A）110（B） 220（C） 330（D）55052 证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额记
16、增红股或配股权证。（A）客户信用交易担保资金账户（B）客户信用交易担保证券账户（C）信用交易证券交收账户（D）信用交易专用证券交收账户53 某证券公司持有一种国债，库存面值为 5000 万元，标准券折算比率为 1:1.80，当日公司现金余额为 35000 万元，买入股票 500 万股，平均成交价格为每股 15 元，申购新股 6000 万元，申购价格为每股 6 元。试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够(不考虑各项税费)( )（A）需要做 8000 万元的回购，标准券不够（B）需要做 8500 万元的回购，标准券足够（C）不需要做回购，资金足够（D）需要做 30
17、000 万元的回购，标准券不够54 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。（A）证券交易所（B）中国人民银行（C）中国证监会及其派出机构（D）中国证券业协会55 每日交易结束后，由( )根据交易所成交数据自动进行进账清算，并打印出相关清算数据。（A）交割员（B）清算员（C）开户银行（D）客户56 在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后、中国结算公司将于( )工作日内更改相应注册资料。（A）10 个（B） 5 个（C） 20 个（D）3 个57 企业债回购交易中提交的质押券应当为( )。（A）国债和企业债（B）企业债和融资券（C）国债（D）企业
18、债58 实现证券和资金的收付称之为( )。（A）清算（B）交收（C）结算（D）交割59 在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是( )。（A）价格优先、同价位时间优先（B）时间优先、同时间数量优先（C）价格优先、同价位数量优先（D）时间优先、同时间价格优先60 下列选项中属于资产管理业务市场风险的是( )。（A）证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失（B）证券公司投资决策失误使客户资产受到损失（C）证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失（D）因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失61 在( ) 下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。（A）直接营销渠道策略（B）集中性市场
19、营销策略（C）无差异性市场营销策略（D）差异性市场营销策略62 在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署风险揭示书和客户须知，第二个是签订证券交易委托代理协议，第三个环节是（ ）。（A）开立资金账户与建立第三方存管关系（B）清算（C）交割（D）初始登记63 下列不属于金融衍生工具的有( )。（A）股票（B）金融期权（C）金融期货（D）货币期货64 关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是( )。（A）T+1 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请（B）资金划拨银行通过系统内本、异地资金汇划系统划款（C）资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结
20、算公司银行账户（D）上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户65 上海证券交易所对 B 股(人民币特种股票)实行 T+3 交收方式的程序中，( )日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的 B 股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。（A）T-1（B） T（C） T+0（D）T+166 根据我国证券法等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必遵守的内容的说明，错误的是( )。（A）不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物（B）不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收（C）不得以任何方式向客户保证交易收益
21、或者承诺赔偿客户的投资损失（D）不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖67 某 B 股最后交易日的收盘价为 0.800 美元/股，每股红利为 0.005 美元，股权登记日收盘价为 0.799 美元/股，则该股除息报价为( )元/股。（A）O.800（B） 0.799（C） 0.795（D）0.79468 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )。（A）0.1（B） 0.15（C） 0.2（D）0.2569 投资者持有一个上市公司已发行的股份的 5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司
22、已发行的股份比例每增加或者减少（ ），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。（A）2（B） 3（C） 5（D）1070 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（ ）的 10。（A）上市公司净资产（B）证券交易总量（C）证券流通市值（D）证券发行总量二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 证券交易委托代理协议书对于客户与证券经纪商来说是( )。（A）基本约定（B）基本协议（C）基本法则（D）基本法律文
23、书72 价格优先原则表现为( )。（A）价格较低的卖出申报优先于较高的卖出申报（B）市价买卖申报优先于限价买卖申报（C）价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报（D）限价买卖申报优先于市价买卖申报73 我国证券账户种类的划分依据包括( )。（A）交易场所（B）账户用途（C）投资目的（D）标的性质74 证券登记按性质可以分为( )。（A）初始登记（B）期满登记（C）变更登记（D）退出登记75 新股竞价发行中，投资人需要按规定支付的费用不包括( )。（A）委托手续费（B）佣金（C）过户费（D）印花税76 下列关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的说法中，正确的有( )。（A）每一个证券账户申
24、购量最少为 1000 股（B）每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单（C）申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效（D）深市新股申购代码为 730；沪市则与上市股票代码相联系，为 077 证券公司应在风险( )的前提下从事自营业务。（A）已知（B）可测（C）可控（D）可承受78 定向资产管理合同应当包括下列基本事项( )。（A）客户资产的种类和数额（B）投资范围、投资限制和投资比例（C）投资目标和管理期限（D）客户资产的管理方式和管理权限79 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按( )的原则处理。（A）客户融资买入证券的权益归证券公司所有（B）客户融资买入证券的权益归
25、客户所有（C）客户融券卖出证券的权益归客户所有 （D）客户融券卖出证券的权益归证券公司所有80 关于证券交易所债券质押式回购业务，下列说法正确的有( )。（A）以资融券方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出 (S)（B）在上海证券交易所，申报数量必须是 1000 手及其整数倍（C）计价单位为每百元资金到期年收益（D）在上海证券交易所，回购交易每笔申报限量最大不得超过 2 万手81 证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取的措施有( ) 。（A）口头警示（B）要求整改（C）约见谈话（D）专项调查82 客户的保密资料包括( )。（A）客户开户的基本情况（B）
26、客户委托的有关事项（C）客户股东账户中的库存证券种类和数量（D）客户资金账户中的自己余额83 证券公司不得向其融资融券的客户包括( )。（A）对未按照要求提供有关情况的客户（B）在证券公司从事证券交易不足半年的客户（C）交易结算资金未纳入第三方存管的客户（D）证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户（E）本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资融券84 ETF 的清算交收涉及( )。（A）网上现金发售资金结算（B）网上现金发售的证券过户（C）组合证券发售的证券冻结和过户（D）ETF 份额交易、申购、赎回的登记、托管及结算业务85 以下属于技术风险的范围的是( )。（A）电脑
27、交易系统的故障（B）电脑软件的故障（C）交易系统容量过小（D）市场宏观条件的恶劣（E）电力故障86 目前，网上增发新股价格的定价方式有( )。（A）先向网下机构投资者询价（B）网上订价发行（C）网上和网下同时累计投标询价（D）根据市场行情增发新股公司自行定价（E）根据市场行情交易所定价87 关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是( )。（A）董事会是自营业务的最高决策机构（B）投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构（C）自营业务部门是自营业务的执行机构（D）研发部门是自营业务的操作机构88 经国务院监管机构批准，证券公司可以经营的业务有( )。（A）证券自营（B）证券经纪（C）证
28、券投资咨询（D）证券承销（E）证券资产管理89 根据相关法律的规定，以下为经纪业务中的禁止行为的是( )。（A）挪用客户资金和证券解决当前公司所存在的问题（B）侵占和损害客户的合法权益（C）处于风险的考虑，未经客户的允许违背客户的交易指令（D）根据市场行情向客户担保收益（E）为了提高营业部的收入而鼓励客户多进行交易指令90 全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的( ) 。（A）政府债券（B）中央银行债券（C）企业债券（D）金融债券91 根据要求，严格控制业务集中度的有关规定范围有( )。（A）对单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5%（B）对单
29、一客户融券业务规模不得超过净资本的 5%（C）对单一客户融资业务规模不得超过净资本的 10%（D）对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 10%（E）接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 10%92 下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有( )（A）合格投资者委托证券公司达成的交易，由其托管人作为结算参与人承担交收责任（B）一般情况下，合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户必须同时在中国证监会和国家外汇管理局备案（C）在清算交收过程中，如出现资金交收违约和证券交收违约，中国结算公司将按照货银对付原则加以处理（D）托管人作为承担合格投资者证券交易清算交收责任的结算参
30、与人，与其他结算参与人一样需要开立资金交收账户93 根据上海证券交易所关于大宗交易的规定，上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日的( ) 。（A）9:3011:30（B） 13:0015:30（C） 13:0015:00（D）9:3010:00；13:3014:00（E）9:3015:0094 投资者教育的目的就是要提高投资者( )，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。（A）风险意识（B）参与意识（C）投机意识（D）风险识别能力95 资产管理业务的主要类型有( )。（A）为单一客户办理定向资产管理业务（B）为多个客户办理定向资产管理业务（C）为多个客户办理集合资产管理业务（
31、D）为客户办理特定目的的专项资产管理业务96 根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及( ) 。（A）证券回购的交易时间（B）证券回购的交易价格（C）以券融资方在回购期间存放的标准券数量（D）以资融券方在初始交易前须存入的资金数量97 在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括( )。（A）对自己购买的证券享有持有权和处置权（B）寻求司法保护权（C）对证券交易过程的知情权（D）按规定缴存交易结算资金98 证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5
32、倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。（A）违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动（B）向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断（C）未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款（D）推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应99 自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供的资料有( )。（A）客户证券账户卡及复印件（B）新的有效身份证明文件及复印件（C）户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件（D）注册登记证书及加盖公章的复印件100 证券的柜台自营买卖具有的特点有( )。（A）比较集中（B）通常交易量较小（C）交易手续复杂（D）费时较少101 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。（A）集合资产管理计划资产与其自有资产（B）集合资产管理计划资产与其他客户的资产（C）不同集合资产管理计划的资产（D）集合资产管理计划内各项资产102 委托指令的基本要素包括( )。（A）买卖方向（B）数量（C）有效期（D）签名
