1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 57 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，其处分不包括( )。（A）会员范围内通报批评（B）公开批评（C）取消会籍（D）在中国证监会指定媒体上公开谴责2 某证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营业务,根据证券公司风险控制指标管理办法规定,其净资本不得低于人民币( )元。（A）2000 万（B） 5000 万（C） 1 亿（D）5 亿3 连续竞
2、价时，某只股票的买入申报价格为 15 元，市场即时的最低卖出申报价格为 14.98 元，则成交价格为( )。（A）15 元（B） 14.98 元（C） 14.99 元（D）不能成交4 证券市场的市场属性集中体现在( )环节上。（A）登记存管（B）竞价成交（C）委托买卖（D）发行申购5 按我国现行的做法，投资者入市应事先到( )及其代理点开立证券账户。（A）证券交易所（B）证券公司（C）商业银行（D）证券登记结算公司6 关于股票除权，下列说法正确的是( )。（A）在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权（B）在股票名称前加 XR 为除息，XD 为除权，DR 为权息同除（C）当实际开盘价高于
3、这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利（D）凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加分红或配股7 证券自营业务的禁止行为不包括( )。（A）内幕交易（B）专设自营账户（C）操纵市场（D）假借他人名义进行自营业务8 证券公司应当按( ) 编制资产管理业务的报告，报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。（A）月（B）季（C）年（D）星期9 某证券公司持有一种国债，面值 500 万元，当时标准券折算率为 1：1.27。当日该公司有现金余额 4000 万元；买入股票 50 万股，均价为每股 20 元；申购新股600 万股，价格每股 6 元。为保证当日资金清算和交收
4、，该公司需要回购融入资金为_万元，库存国债_融入资金。( )（A）4600；足够（B） 600；足够（C） 4600；不够（D）600；不够10 ( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。（A）限价委托（B）市价委托（C）当面委托（D）电话委托11 沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午( )。（A）9:009:30（B） 9:159:25（C） 9:259:30（D）9:109:2512 下列不属于证券经纪业务特点的是( )。（A）业务对象的广泛性（B）客户资料的保密性（C）客户指令的随意性（D）证券经纪商的
5、中介性13 证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。（A）自营业务部门投资决策机构监事会（B）董事会投资决策机构自营业务部门（C）董事会自营业务部门投资决策机构（D）监事会自营业务部门投资决策机构14 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的,应在中国证监会批复同意后( )个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。（A）3（B） 5（C） 15（D）3015 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为( ) 。（A）交易性过户（B）证券账户转让（C）集中交易过户（D）集中证券
6、账户变更16 收益率在债券回购交易中对于融资融券方而言是其的( )。（A）费用（B）净利润（C）收益（D）成本17 深圳证券交易所国债回购的购回价为 101 元，回购天数为 50，则回购年收益率为( )。（A）0.1（B） 0.072（C） 0.073（D）0.1518 证券公司应当于每个交易日( )向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。（A）开盘前（B） 13:00 前（C）收盘前（D）22:00 前19 网上竞价发行方式的最大缺陷为( )。（A）股价容易被操纵（B）市场广泛（C）两级市场的联动性（D）经济高效20 以下不属于证券经纪业务管理风险的是( )。（A）客户取款时
7、审核证件不严格（B）电脑主机在运行过程中的故障（C）客户委托买卖时审核凭证的不慎（D）无权或者越权代理21 单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。（A）0.03（B） 0.05（C） 0.08（D）0.122 某 A 股的股权登记日收盘价格为 30 元每股，送配股方案为每 10 股配 5 股，配股价格为每股 10 元，那么该股票的除权价格为( )。（A）17.5（B） 17.7（C） 17.9（D）18.223 证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系得建立的环节为( )。（A）开户和
8、签订证券协议（B）开户和接受具体委托（C）开户和证券交易过户（D）证券交易过户和签订证券协议24 允许开立证券账户的对象不包括( )。（A）国家法律允许进行证券交易的自然人（B）证券业从业人员（C）国家法律允许进行证券交易的法人（D）经授权代理法人开户者25 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( ) 的 10%。（A）上市公司净资产（B）证券交易总量（C）证券流通市值（D）证券发行总量26 托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为( ) 。（A）集合资产管理计划名称（B）证券公司集合资产管理计划名称（C）托
9、管银行集合资产管理计划名称（D）证券公司托管银行集合资产管理计划名称27 公开原则的核心要求是( )。（A）上市公司的信息披露及时（B）证券公司公开业务（C）实现市场信息公开化（D）证券交易实现社会化28 下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是( )（A）定向资产管理业务先于自营业务进行交易（B）以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易（C）将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作（D）接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额29 A 公司权证的某日收盘价是 4 元，A 公司股票收盘价是 16 元，行权比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌
10、10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。（A）0.1（B） 0.4（C） 0.5（D）0.630 以下的( ) 不是证券法规定的设立证券公司应当具备的条件。（A）从业人员具有证券从业资格（B）主要股东的净资产不低于人民币 1 亿元（C）有完善的风险管理与内部控制制度（D）有合格的经营场所和业务设施31 深圳证券交易所采取的经济服务制度是( )。（A）全面指定交易制度（B）托管证券公司制度（C）可选择性指定交易制度（D）制定证券公司制度32 把权证划分为股本权证和备兑权证的划分依据为( )。（A）买卖方向（B）结算方式（C）行权期限（D）买卖的标的股票来源33 我国证券回购的核心内容为( )。（
11、A）股票回购（B）债券回购（C）基金回购（D）以上都是34 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括( )。（A）一类或多类证券品种或特定证券品种的交易（B）大宗交易（C）协议转让（D）自营证券交易35 新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。（A）卖方（B）买方（C）委托方（D）代理方36 在( ) 情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。（A）全价交易（B）市价交易（C）净价交易（D）议价交易37 新中国证券交易市场最先试办的业务是( )。（A）国库券转
12、让（B）股票柜台买卖（C）企业债券转让（D）人民币特种股票在交易所买卖38 客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在( )开立并专门用于投资者的证券买卖交易。（A）证券交易所（B）中国结算公司（C）投资者的证券经纪商（D）银行39 按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列属于代办股份转让主办券商主办业务的是( ) 。（A）向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，授受投资者委托办理股份转让业务（B）发布关于推荐股份转让公司的分析报告（C）开立非上市股份有限公司股份转让账户（D）受托办理股份转让公司股份确权事宜40 在上海证券交易所中，债券质押式回购交易实行
13、国债回购交易按( )进行申报。（A）证券账户（B）资金账户（C）席位（D）交易所41 证监会派出机构应当自受到证券公司融资融券业务申请材料之日起( )个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。（A）5（B） 10（C） 20（D）3042 在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用( )作为第一优先原则。（A）价格优先原则（B）时间优先原则（C）数量优先原则（D）经纪商优先原则43 净价交易的成交价格是( )。（A）债券票面价格（B）债券票面价格+ 债券到期利息（C）债券票面价格-债券未到期利息（D）债券市场价格44 记账式国债通过( ) 发行的，中国证券登记结算有限责任
14、公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立债券持有人名册，完成初始登记。（A）招投标（B）证券回购（C）场外合同分销（D）证券交易所挂牌分销45 全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括( )。（A）企业债（B）融资券（C）特种金融债（D）国债46 证券回购的实质是( )（A）信用贷款（B）抵押拆借资金（C）发行债券融资（D）杠杆融资47 根据债券登记、托管与结算业务实施细则的规定，债券回购交易按( )进行申报。（A）证券公司账户（B）证券公司席位（C）投资者资金账产（D）投资者证券账户48 上海市场 B 股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算
15、上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。（A）0.05%（B） 0.1%（C） 0.5%（D）1%49 证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括( )。（A）自营业务账户、席位情况（B）自营业务交易量（C）自营风险监控报告（D）涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策50 关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是( )。（A）进行买断式回购，交割时应有 50的债券和资金（B）买断式回购的回购债券期限由交易场所规定（C）买断式回购期间，交易双方可以换券（D）买断式回购期间，交易双方不得提前赎回51 根据资金申购上网定价公开发行股票实施办法，申购日后的
16、( )，由证券登记结算公司将申购资金冻结。（A）T+1 日（B） T+2 日（C） T+0 日（D）T+3 日52 证券营业部的电脑管理包括( )（A）制度管理、设备管理、人员管理、财务管理（B）岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度（C）硬件管理、软件管理（D）营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理53 ( )是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。（A）证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查（B）经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书（C）经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我
17、审核（D）证券经营机构根据证券经营机构证券自营业务管理办法 第 26 条的规定，制作并向证交所报送有关文件54 根据公司法的规定，股份有限公司的设立采取( )设立的原则。（A）登记（B）行政许可（C）注册（D）协议55 需办理席位变更的情形不包括( )。（A）营业部迁址（B）公司更名（C）席位转让（D）总经理变更56 关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是( )。（A）基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率（B）基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率（C）基金管理人既可按申购金额分段设置申购
18、费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率（D）基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率57 ( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。（A）以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券（B）内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券（C）将自营账户借给他人使用（D）委托其他证券公司代为买卖证券58 在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定( )（A）法人结算席位（B） A、B 股联合席位（C）风险金账户（D）结算经办人59 证券回购交易不具备( )的功能。（A）融通资金（B）调节头
19、寸（C）套期保值（D）规范信用60 目前，我国对( ) 实行 T+3 交收方式。（A）A 股（B） B 股（C）基金券（D）债券61 关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是( )。（A）投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效（B）证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度（C）证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表 ”（D）投资者进行回购交易时，应提交有效签署的 “债券回购交易申请表”62 境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件通常是指( )。（A）护照（
20、B）工作证（C）居民身份证（D）户口册63 从证券经纪业务营销包括的主要环节来分，下列不属于营销人员的客户服务的是( )。（A）售中服务（B）预售服务（C）售后服务（D）售前服务64 ( )是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。（A）真实性（B）合法性（C）一致性（D）规范性65 有关委托方式，说法错误的是( )。（A）电话委托可分为电话转委托和电话自动委托（B）柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台（C）口头委托是较为普遍的委托方式（D）可分为柜台委托和非柜台委托66 证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的( )特征。（A）风险性（B）收益性（C）流
21、动性（D）市场性67 从事中间介绍业务的证券公司应当在（ ），公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。（A）证监会指定的信息披露媒体（B）其经营场所显著位置或者其网站（C）交易所指定的信息披露媒体（D）证券业协会指定的网站68 证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每( )万元注册资本开立 1 个证券账户的标准计算的证券账户数量。（A）100（B） 500（C） 800（D）100069 电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（ ）识别。（A）委托人（B）密码（C）营业部（D）受托人70 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段
22、的有效申报价格为（ ）。（A）股票申报价格不高于前收盘价格的 900，且不低于前收盘价格的 50（B）基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的 120%，且不低于前收盘价格的 30（C）股票申报价格不高于前收盘价格的 700%，且不低于前收盘价格的 30%（D）基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的 150%，且不低于前收盘价格的 50二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 下列关于我国证券交易所会员的说法，正确的有( )。（A）证券交易所会员应具有法人资格（B）证券交
23、易所会员要经过地方证管办批准才能设立（C）证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务（D）证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司72 下列各项属于资金账户管理内容的有( )。（A）资金账户的开户和销户（B）指定客户资金存贷银行（C）证券转托管（D）证券冻结解冻73 证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括( )。（A）询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明（B）进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查（C）查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存（D）检查证券公
24、司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料74 网上竞价发行与网上定价发行的共同点包括( )。（A）申购资金（B）银行验资确认（C）申购数量规定（D）申购期间资金冻结75 下列机构中，可以作为上海证券交易所固定收益平台的交易商的有( )。（A）证券公司（B）基金管理公司（C）财务公司（D）保险公司76 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立( )。（A）专项集合资产管理计划（B）限定性集合资产管理计划（C）非限定性集合资产管理计划（D）特殊目的集合资产管理计划77 在全国银行间市场债券回购中，正回购方的义务包括( )。（A）按合同的约定，及时发送内容完整的回购结算指令（B）在首次交割日，按合同约
25、定的首次资金清算额支付款项（C）在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券（D）在到期交割日，按合同约定的到期资金清算额支付款项78 银行间债券市场的参与者有( )。（A）境内商业银行（B）非银行金融机构（C）非金融机构（D）可经营人民币业务的外国银行分行79 关于证券经纪业务,以下表述证券的是( )。（A）在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性（B）经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格（C）经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的,应承担赔偿责任（D）证券经纪商泄露客户资料并造成客户损失,证券经纪商只承担连带赔偿责任80 证券公司违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构
26、依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有( )。（A）责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告（B）对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案（C）责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果（D）法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施81 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括( )。（A）合法合规原则（B）岗位分离原则（C）独立运行原则（D）集中管理原则82 客户从事融券交易的,可以选择( )的方式,偿还向证券公司融入的证券。（A）卖券还款（B）现金抵券（C）买券还券（D）直接还券83 净额交收和逐项交收流程中,
27、相同的包括( )。（A）T 日交易结束后,中国结算上海分公司根据上海证券交易所的 B 股交易数据,根据结算业务规则和规定的收费项目进行交易数据清算（B）中国结算上海分公司在 T 日 24:00 前向相关参与人发送交收通知书。交收通知书包括各结算参与人在 T 日的交易明细数据、交易结算费用及结算金额。各参与人可据此与其各营业部进行二级清算（C）净额结算交易无须进行交收指令对盘,完成交易的结算参与人必须无条件履行交收责任（D）中国结算上海分公司于 T+3 日 13:00 进行最终对盘处理 ,并在 14:00 前向结算参与人发送 T+3 对盘结果文件。中国结算上海分公司对对盘成功的交易按交收指令完成
28、交收,对对盘不成功的交易实行待交收处理84 结算参与人因行权交收失败,导致标的证券出现卖空的,中国结算深圳分公司将卖空资金划入专用清偿账户,并将采取( )。（A）扣划待处分权证（B）要求结算参与人及时补购卖空证券（C）动用卖空账户内权证或其他相应权证为该结算参与人代为行权,所得证券弥补卖空证券。同时,动用卖空资金弥补所需资金。卖空资金不足的,中国结算深圳分公司动用权证交收履约保证金弥补差额部分;仍不足的 ,中国结算深圳分公司将继续追偿（D）没收违约结算参与人的卖空利得,按卖空金额的 1收取卖空违约金85 证券交易的种类包括( )。（A）股票交易（B）认股权证交易（C）可转换债券交易（D）基金交
29、易86 对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。（A）资金（B）证券（C）账户（D）股东卡87 自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括( )。（A）制度建设（B）行业检查（C）事先预警（D）内部监察88 根据相关规定，合格境外投资者作为中国结算公司的结算参与人的途径为( )。（A）通过代理人（B）通过托管人（C）通过监管部门（D）通过交易所（E）直接参与89 以下说法中正确的是( )。（A）从实践发生及运动的次序看，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续和完成（B）正确的清算结果能够保证交收正确进行（C）只有通过交收，才能最终完成证券交易的总过程（D）清算并不发生财产的
30、实际转移（E）交收发生了财产的实际转移90 为保证业务的正常进行，证券登记结算机构采取的措施有( )。（A）建立完善的技术系统（B）建立结算参与人的准入系统（C）建立风险防范机制（D）建立数据备份机制（E）建立内部控制机制91 关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是( )。（A）董事会是自营业务的最高决策机构（B）投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构（C）自营业务部门是自营业务的执行机构（D）研发部门是自营业务的操作机构92 根据规定，分红派息公告内容包括( )。（A）股权登记日（B）除权除息日（C）分红派息比例（D）红利发放日（E）红利发放方式93 参与全国银行间市场质押式回
31、购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展( )业务。（A）抵押（B）现券买卖（C）逆回购（D）担保94 以下是证券公司自营业务面临的主要风险的是( )。（A）法律风险（B）经营风险（C）政策风险（D）市场风险（E）管理风险95 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括( )。（A）安全保管集合资产管理计划资产（B）出具资产托管报告（C）执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来（D）集合资产管理计划合同约定的其他事项96 自营业务运作应重点加强( )，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。（A）
32、投资品种的选择（B）投资规模的控制（C）投资时机的把握（D）资产配置的控制97 证券公司对客户融资融券的授信方式一般有( )。（A）固定授信方式（B）定价授信方式（C）市价授信方式（D）非固定授信方式98 在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展( )业务。（A）现券买卖（B）债券登记（C）逆回购（D）债券托管99 下列关于权证清算交收的说法中，正确的有( )。（A）权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为 T 日 16:00（B）对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算（C）对于权证交易，中国结算深圳分公司作为共同对手方，实行 T+1
33、 日担保交收(T 日为交易日 )（D）结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于 T 日权证交易和行权的交收100 证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。（A）违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动（B）向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断（C）未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款（D）推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应101 在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有( )。（A）定期向中国人民银行报告债券结算情况（B）及时为参与者提供债券托管服务（C）为账户所有人保密（D）及时为参与者提供本息兑付和账务查询等服务
