1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 5 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为( )。（A）1986（B） 1990（C） 1992（D）19982 把权证划分为股本权证和备兑权证的划分依据为( )。（A）买卖方向（B）结算方式（C）行权期限（D）买卖的标的股票来源3 在证券的交易过程中，投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令，称为( )。（A）申报（B）开户（C）委托（D）交割4 在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处
2、理证券交易业务主要是说明了证券交易过程中的( )。（A）公开原则（B）公平原则（C）公正原则（D）对等原则5 根据我国证监会的规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处，经过申请可以成为我国证券交易所的( )。（A）特别会员（B）普通会员（C）专项会员（D）临时会员6 金融期权交易中进行流通转让的对象是( )。（A）金融衍生工具（B）股指期货（C）金融期权合约（D）金融期货合约7 回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了( )的两层特点。（A）期货交易和期权交易（B）现货交易和期货交易（C）现货交易和期权交易（D）现货交易和远期交易8 登记结算公司于权益登记日 R 日登记送股，则在上海证券
3、交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通( )。（A）R 日当 H（B） R 日后第一个交易日（C） R 日后第二个交易日（D）R 日后第三个交易日9 根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到( )。（A）国务院规定的利率水平（B）同期银行存款利率水平（C）根据不同的情况规定不同的利率水平（D）同期国库券的利率水平10 目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是( )。（A）证券公司代理买卖（B）柜台代理买卖（C）证券交易所代理买卖（D）投资者自行买卖11 根据相关的规定，目前我国证券登记实行( )。（A）自动申报制（B）申请人自愿原则（C）证券
4、登记申请人申报制（D）证券公司代理制12 以下不属于上市后证券存管业务的是( )。（A）股东名册登记（B）交易过户（C）发放现金红利（D）非交易过户13 下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是( )。（A）由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖（B）申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失（C）由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖（D）由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖14 投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委托方式为( )。（A）限价委托（B）特价委托（C）市价
5、委托（D）当面委托15 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为( ) 。（A）交易性过户（B）证券账户转让（C）集中交易过户（D）集中证券账户变更16 取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了( )原则。（A）时间优先（B）价格优先（C）会员优先（D）客户优先17 目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由( )来控制。（A）营业部（B）受托人（C）密码程序（D）委托人18 根据相关的规定的要求，单项资产管理计划转让佣金，不得超过转让金额的( )。（A）0.10%（B） 0.50%（C）
6、 1%（D）5%19 在证券交易中，涨跌幅的计算公式是( )。（A）涨跌幅价格=当日开盘价 (1+ -涨跌幅比例)（B）涨跌幅价格= 前日收盘价(1+ -涨跌幅比例)（C）涨跌幅价格= 前日开盘价(1+ -涨跌幅比例)（D）涨跌幅价格=前日平均价 (1+ -涨跌幅比例)20 股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行表决。（A）500 万（B） 800（C） 1 亿（D）2 亿21 投资者当日申报“ 债转股 ”500 手，当次转股初始价格为每股 20 元，则投资者可转换成股票的数量为( )。（A）1000（B） 2500（C） 50000（D）2500022
7、 根据我国的相关规定，可转债自发行之日起( )个月后方可转换成公司股票。（A）3（B） 6（C） 12（D）1823 根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记，划分的依据是( )。（A）交易形式（B）证券交易的品种（C）证券交易公司（D）变更登记需求24 根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员，某一合约单边持仓数量绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为( )手。（A）100（B） 200（C） 400（D）60025 投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是( )。（A）缴存交易决算资金（B）如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核（C）正确
8、选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交（D）委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果26 根据深圳证券交易所的规定，ETF 的申购、赎回清单不包括 ( )。（A）最小申购、赎回单位中的预估现金部分（B）前一交易日的基金份额净值（C）必须用现金替代的各组合证券种类及代替金额（D）可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限27 某国债的面值为 100 元，票面利率为 5%。计息日是 7 月 1 日，交易日是 12 月1 日，则已计息的天数是( )天。（A）151（B） 152（C） 153（D）15428 以下不属于证券自
9、营业务风险的是( )。（A）法律风险（B）市场风险（C）政策风险（D）经营风险29 根据相关规定，以下不属于证券自营业务禁止行为的有( )。（A）内幕交易（B）操纵市场（C）专设自营账户（D）假借他人名义进行自营业务30 根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( ) 。（A）警告（B）罚款（C）没收非法所得（D）撤销相关业务许可31 无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是 ( )来确定。（A）当日最高成交价（B）当日最低成交价（C）当日已成交的平均价（D）当日最高和最低成交价格之间32 下列可以列入集合资产管理计划费
10、用的是( )。（A）结合资产管理计划资产的损失（B）稽核资产管理计划运作期间发生的费用（C）管理人和托管人未履行义务导致的费用支出（D）稽核资产管理计划推广期间的费用33 根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。（A）1%（B） 3%（C） 5%（D）10%34 根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是( )。（A）债券的发行额（B）债券发行的合法性（C）债券的信用等级（D）债券的发行价格35 根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上
11、市公司A 股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。（A）先买先卖（B）即买即卖（C）成交价格低者先卖（D）成交价格高者先卖36 在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过( )来进行的。（A）交易系统（B）银行（C）证券公司（D）交易清算系统37 结合资产管理计划说明书中的主要内容为( )。（A）信息披露（B）收益分配（C）投资理念（D）投资策略38 ( ) 中国结算公司发布了配套的债券登记、托管与结算业务实施细则。（A）2004-12-1（B） 2005-2-1（C） 2006-2-1（D）2006-12-139 根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交
12、价格按 ( )来确定。（A）5 元（B）当日市场价格（C）当日基金份额净值（D）当日市场平均价格40 证券公司稽核部门应定期对自营业务的( )情况进行全面稽核，出具稽核报告。（A）盈亏（B）合规运作（C）风险监控（D）交易状况41 在我国涮，I 证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过 ( )来实行的。（A）证监会（B）登记结算有限责任公司（C）基金管理人（D）证券经纪人42 证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。（A）开户和证券交易过户（B）开户和签订证券协议（C）证券交易过户和签订证券协议（D）开户和接受具体委托43 甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，
13、转出超出规定比例部分的担保物时，应提前( )个交易日向乙方提出申请。（A）1（B） 2（C） 10（D）1544 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。（A）15%（B） 20%（C） 30%（D）50%45 申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名 100 名以内，管理的证券资产不少于( )亿美元。（A）50（B） 100（C） 150（D）20046 投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为( )。（A）转托管（B）双重托管（C）复合托管（D）指定托管47 根据要求，我国证券登记结构对于重要原始凭证的保存期应当
14、不少于 ( )年。（A）10（B） 15（C） 20（D）2548 在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过( )来进行的。（A）登记结算公司（B）客户委托的证券经纪公司（C）证券交易所（D）客户的开户银行49 债券质押式回购交易实质是一种以债券为( )拆借资金的信用行为。（A）标的物（B）质押品（C）担保品（D）衍生品50 目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有( )个。（A）10（B） 12（C） 13（D）1551 某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金，假设规定的申购费率为1.5%，申购当日的基金净值为 1.025 元，则申购手续费为( )，（A）147.5
15、6（B） 147.78（C） 148.78（D）148.8752 有一投资者在某日申报债转股 500 手，但此转股的初始价格为每股 20 元，该可转债可转换成发行公司股票数量为( )股。（A）2500（B） 500（C） 5000（D）2500053 目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过( )天。（A）30（B） 60（C） 90（D）9154 上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )来确定。（A）中国人民银行（B）商业中心（C）交易双方（D）上海证券交易所55 目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务( )。（A）在场外进行（B）可以通过全国统一的同业拆借市场进行，
16、也可在场外进行（C）必须经过全国统一拆借市场进行（D）不在全国统一拆借市场进行，也不在场外进行56 根据证券交易所的相关规定，证券公司应当在每日( )向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。（A）开盘后（B）收市后（C）次一交易日开盘之前（D）次日之前57 证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响( )机制来引起的。（A）数量关系（B）市场秩序（C）供求关系（D）价格关系58 对证券交易基金的应收或应付净额进行的处理称之为( )。（A）交割（B）交收（C）清算（D）结算59 业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括( )。（A）责任性差错（B）事故性差错（C）出纳差错（D）技术性
17、差错60 营业部电脑管理的软件管理不包括( )。（A）运行效率（B）行情分析（C）业务处理（D）软件更新二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 证券交易与证券发行两者之间的关系是( )。（A）相互促进（B）相互制约（C）证券发行是证券交易的前提（D）证券交易是证券发行的保证62 下列关于金融期权的说法中，正确的有( )。（A）金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动（B）看涨期权赋予期权购买者有买入的权利（C）金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准
18、化合约（D）金融期权合约的买入者需支付期权费63 下列交易中，属于证券交易的有( )。（A）股票交易（B）债券交易（C）存货单交易（D）基金交易64 下列属于证券登记结算机构职能的有( )。（A）证券账户、结算账户的设立（B）证券的存管和过户（C）证券持有人名册登记（D）受投资人的委托派发权益65 从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为( )（A）定期交易系统（B）指令驱动系统（C）报价驱动系统（D）连续交易系统66 对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括( )。（A）批评（B）罚款（C）暂停交易（D）取消会员资格67 下列关于设立证券公司的条件，正确的有( )。（A）有合格的经
19、营场所和业务设施（B）有完善的风险管理与内部控制制度（C）董事、监事、高级管理人员具备任职资格（D）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 2 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 3 亿元68 在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括( )。（A）股东账尸和资金账户的账号和密码（B）买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格（C）客户股东账户中的库存证券种类和数量（D）资金账户中的资金余额69 下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有( )。（A）证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司直接受理（B）特殊法人机构投资者需要前往中国结算上海分公司和深圳分公
20、司现场办理开户手续（C）自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理（D）上海证券账户当日开立，当日即可用于交易；深圳证券账户当日开立，次一交易日生效70 证券交易所对上市公司股票交易实行退市风险警示的情形包括( )。（A）最近 3 年连续亏损（B）因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌 2 个月（C）在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌 2 个月（D）处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间71 证券营业部咨询服务的主要内容包括( )。（A）向投资者
21、介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项（B）及时在营业大厅公布证监会、交易所、上市公司等有关重大信息（C）记录上市公司的有关配股、送股比例及红利情况（D）向投资者揭示人市风险及防范措施72 经纪业务操作规范管理的一般要求有( )。（A）前、后台分离和岗位分离（B）相对独立人员对重点客户进行定期回访（C）重要岗位专人负责，严格操作权限管理（D）营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务73 由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险有( )。（A）由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况（B）投资者账号及密码信息泄露
22、或客户身份可能被仿冒（C）网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟（D）投资者的网络终端设备及软件系统与证券公司所提供的网上交易系统不兼容，无法下达委托或委托失败74 关于实施合格境外机构投资者境内证券投资管理办法有关问题的通知规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有( ) 。（A）单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 10%（B）单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 20%（C）所有境外投资
23、者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的 20%（D）所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的 10%75 证券经纪人违反证券公司监督管理条例的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。（A）从事业务未向客户出示证券经纪人证书（B）同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动（C）接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项（D）未按照规定程序了解客户的身份、财产
24、与收入状况、证券投资经验和风险偏好76 下列关于佣金的叙述中，正确的有( )。（A）证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的 3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等（B） A 股、证券投资基金每笔交易佣金不足 5 元的，按 5 元收取（C） B 股每笔交易佣金不足 1 美元或 5 港元的，按 1 美元或 5 港元收取（D）从 2002 年 5 月 1 日开始，A 股、B 股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度77 下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序的说法中，正确的有 ( )。（A）客户(含个人
25、和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款（B）客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起（C）证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验（D）登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件78 关于债券价格报价，以下说法正确的有( )。（A）全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割（B）净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格（C）我国从 2002 年 3 月 25 H 起，国债交易采取净价交易方式（D）在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算79 某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为 15.60 元和
26、 1000 股、15.50 元和800 股、 15.35 元和 100 股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为 15.25 元和 500股、15.20 元和 1000 股、15.15 元和 800 股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为 15.50 元，数量为 600 股，则应以( )。（A）15.35 元成交 100 股（B） 15.60 元成交 600 股（C） 15.50 元成交 500 股（D）15.50 元成交 600 股80 上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括( )等。（A）证券代码（B）周交易均价（C）前收盘价（D）最新成交价81 固定收益平台主要进行固
27、定收益证券的交易，其形式包括( )。（A）交易商之间的交易（B）交易商与客户之间的交易（C）结算公司与交易商之间的交易（D）结算公司与客户之间的交易82 自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，需要提供( )。（A）继承公证书（B）证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件（C）继承人身份证原件及复印件（D）股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明83 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件主要有 ( ) 。（A）注册资本金在一定金额以上（B）具有良好的信誉和经营业绩（C）连续两年盈利（D）按规定缴纳各项会员经费84 证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。（A
28、）增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失（B）建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循（C）严格操作规程、提高员工素质（D）加强业务管理和各业务环节的控制85 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有( ) 。（A）开立非上市股份有限公司股份转让账户（B）办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜（C）发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告（D）指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议86 股票网上发行方式的基本类型有( )。（A）网上累计投标询价发行（B）网上定价市值配售（C
29、）网上竞价发行（D）网上定价发行87 下列关于 A 股现金红利派发日程安排的说法，正确的有 ( )。（A）T-5 日前为申请材料送交日（B） T-2 日前为中国结算-亡海分公司核准答复日（C） T-1 日前为向证券交易所提交公告申请日（D）T 日为公告刊登日88 如公司股东大会审议的事项涉及( )等，公司还应在股权登记日后 3 日内再次公告股东大会通知。（A）增发新股（B）发行可转换公司债券（C）向原有股东配售股份（D）重大资产重组89 在以下( ) 情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。（A）将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到 TA 系统（B）基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金
30、管理人（C）登记在 TA 系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统（D）转出方代销机构提出跨系统转托管申请90 权证交易实行价格涨跌幅限制，下列关于计算涨跌幅公式的说法正确的有( )。（A）权证涨幅价格=权证前一日收盘价格 +(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)125%行权比例（B）权证涨幅价格= 权证前一日收盘价格+( 标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)25%行权比例（C）权证跌幅价格= 权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)125%行权比例（D）权证跌幅价格=权证前一日收盘价格 -(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)25%行权比例9
31、1 证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有( )。（A）从事报价转让业务的申请书（B）代办股份转让主办券商业务资格证书（C）设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明（D）从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明92 下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的有( )。（A）优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性（B）缺点是：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购（C）优点是：减轻交易系统的压力（D）优点是：股价稳定93 自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )等原则。（A）自营总规模的控
32、制（B）资产配置比例控制（C）项目集中度控制（D）证券品种比例控制94 中国证监会制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的目的有( )。（A）防范风险（B）隔离风险（C）保障期货利益最大化（D）协调证券公司和期货公司的关系95 自营业务内部报告的内容应包括( )。（A）投资决策执行情况（B）自营资产质量（C）自营盈亏情况（D）风险监控情况96 证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。（A）资产（B）负债（C）损益（D）现金流97 下列属于内幕信息知情人的有( )。（A）发行人的高级管理人员（B）发行人控股的公司（C）中国证监会的
33、工作人员（D）持有公司 3%股份的股东98 资产管理业务的主要类型有( )。（A）为单一客户办理定向资产管理业务（B）为多个客户办理定向资产管理业务（C）为多个客户办理集合资产管理业务（D）为单一客户办理集合资产管理业务99 以下属于集合资产管理业务特点的有( )。（A）集合性，即证券公司与客户是“一对多”（B）具体投资方向应在资产管理合同中约定（C）客户资产必须进行托管（D）通过专门账户投资运作100 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )。（A）经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围（B）净资本不低于人民币 2 亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定（C）资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录（D）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行101 下列关于证券公司办理资产管理业务的一般规定的说法中，正确的有( )。（A）证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100 万元（B）证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产（C）证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额（D）参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额102 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有( )。（A）公平公正（B）诚实守信（C）健全内控（D）规范运作
