1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 63 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 在证券公司自营业务中，( )是最高决策机构。（A）自营业务部门（B）投资决策机构（C）董事会（D）投资专业委员会2 关于集合资产管理业务，下列说法错误的是( )。（A）客户按其所拥有的份额在集合资产管理计划资产中所占的比例享有利益、承担风险（B）证券公司应将集合资产管理计划设定为均等份额（C）参与集合资产管理计划的客户，经证券公司批准可以转让其所拥有的份额（D）证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划3
2、 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( ) 个交易日内向证券公司申报。（A）1（B） 2（C） 3（D）44 有价证券充抵保证金的，其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过( )。（A）80%（B） 85%（C） 90%（D）95%5 证券公司应当在按规定每月向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括对全体客户和前( )名客户的融资、融券余额。（A）3（B） 5（C） 8（D）106 上海证券交易所买断式回购的交易按照( )原则进行。（A）两次成交、两次清算（B）一次成交、两次清算（C）两次成交、一次清
3、算（D）一次成交、一次清算7 ( )国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。（A）2004 年记账式(十期)（B） 2005 年记账式(二期)（C） 2005 年记账式(十期)（D）2004 年记账式(二期)8 根据上海证券交易所买断式回购业务基本规则，国债买断式回购交易的申报价格按 ( )进行申报。（A）每百元面值债券到期购回价(全价)（B）每百元面值债券到期购回价(净价)（C）每手债券到期购回价(全价)（D）每手债券到期购回价(净价)9 由于技术故障或其他原因暂时无法使用 PROP 划款时，结算参与人也可使用( )作为应急措施划拨资金。（A）电话划款凭证（B）网络划款凭证（
4、C）书面划款凭证（D）传真划款凭证10 一证券公司在上海证券交易所有三个席位 A、 B、C，其中，A 席位为 A 和 B的债券结算主席位，C 为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券 100 手、200 手、300 手，则中国结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是( ) 。（A）A、B、C 席位分别增加某实物券 100 手、200 手、300 手（B） A 和 B 席位分别增加某物券 100 手和 500 手（C） B 和 C 席位均增加某实物券 300 手（D）A 和 C 席位均增加某实物券 300 手11 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不
5、得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。（A）1%（B） 2%（C） 3%（D）5%12 上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,在会计年度结束后( )个月内,向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。（A）2（B） 3（C） 4（D）513 标的证券为股票的,不符合的条件有( )。（A）在交易所上市交易满 3 个月（B）融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元,融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8 亿元（C）股东人数不少于 1000 人（D）近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 20%,日均涨跌幅的平均
6、值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过 4 个百分点,且波动幅度不超过基准指数波动幅度的 500%以上14 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的( )时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至( )以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融资买入,并向市场公布。（A）20%,25%（B） 20%,20%（C） 25%,20%（D）25%,25%15 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容( )。（A）由正回购方确定（B）由逆回购方确定（C）由人民银行统一确定（D）由回购方双方确定16 根据相关规定，目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券
7、交易金额的( )。（A）百分之三（B）千分之三（C）百分之五（D）千分之五17 我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )（A）从证券登记结算公司的业务收入中提取（B）从证券登记结算公司的收益中提取（C）从证券登记结算公司的资本金中提取（D）由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳18 某 A 股的股权登记日收盘价格为 30 元每股，送配股方案每 10 股配 5 股，配股价格为每股 10 元，那么该股票的除权价格为( )元。（A）17（B） 21（C） 17.5（D）21.519 上市开放式基金合同生效后即进入( )，一般不超过 3 个月。（A）冻结期（B）交易期（C）等候期（D）封闭期
8、20 收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其( )。（A）固定的收益（B）固定的融资成本（C）费用支出（D）投资净利润21 根据现行有关部门的制度规定，A 股送股派息方式的申请材料送交日为 ( )日。（A）T-5（B） T-3（C） T-2（D）T-122 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的( )协商设定保证金或保证券。（A）信用状况（B）交易记录（C）资金实力（D）交易规模23 下列不是定向资产管理业务特点的是( )。（A）证券公司与客户必须是一对一的（B）具体投资方向应在资产管理合同中约定（C）必须在单一客户的专用证券账户中经营运作（D）通过专门账户经营运作24 根据上海证
9、券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为( ) (R 为股权登记日)。（A）R 日（B） R+1 日（C） R+2 日（D）R+3 日25 参与新股竞价发行的证券营业部，可按认购额的一定比例向主承销商收取( )。（A）佣金（B）过户费（C）承销手续费（D）委托手续费26 在我国证券交易所买断式回购交易中，违约方承担的违约责任以( )为限。（A）回购交易额加利息（B）回购交易额（C）支付履约金给守约方（D）支付履约金加罚息27 证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )。（A）0.5（B） 0.6（C） 0.8（D）128 买断式回购初始交易日(T 日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易
10、所成交数据按参与人( ) 对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。（A）交易席位（B）证券账户（C）清算编号（D）资金账户29 可以在权证实效日之前任何交易日行权的权证的种类是( )。（A）美式权证（B）看涨期权（C）看跌期权（D）欧式权证30 在我国，证券交易所的设立须经( )批准。（A）中国证监会（B）中国纪委（C）全国人民代表大会（D）国务院31 根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记，划分的依据是( )。（A）交易形式（B）证券交易的品种（C）证券交易公司（D）变更登记需求32 根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公
11、司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。（A）1%（B） 3%（C） 5%（D）10%33 甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前( )个交易日向乙方提出申请。（A）1（B） 2（C） 10（D）1534 有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入 X 股票，申报价格和时间如下：甲的买入价 10.75 元，时间为 13:40；乙的买入价 10.40 元，时间为 13:25；丙的买入价10.70 元，时间为 13:25；丁的买入价 10.75 元，时间为 13:38，那么他们交易的优先顺序
12、应为 ( ) 。（A）丁甲丙乙（B）丙乙丁甲（C）丁丙乙甲（D）丙丁乙甲35 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。（A）董事会分支机构（B）董事会业务决策机构（C）董事会业务决策机构分支机构（D）董事会业务决策机构业务执行部门 分支机构36 下列不属于全国银行间市场会员的是( )。（A）商业银行（B）证券公司（C）保险公司（D）证券投资基金37 价格振幅的计算公式为( )。（A）单只股票涨跌幅-对应分类指数涨跌幅（B） (当日最高价-当日最低价)/当日最低价100%（C）当日成交股数/流通股数100%（D）单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数38 下列( ) 不
13、是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。（A）1 天（B） 3 天（C） 7 天（D）14 天39 从( ) 年 3 月 25 El 开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。（A）1999（B） 2000（C） 2001（D）200240 我国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是( )。（A）时间优先（B）时间优先、价格优先（C）价格优先（D）价格优先、时间优先41 某投资者赎回上市开放式基金 1 万份基金单位，持有时间为 1 年半，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日基金单位净值为 1.0250 元，则其可得净赎回金额为 ( )元。（A）51.25（B） 10250（C） 10
14、198.75（D）10301.2542 证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依( )自主选择。（A）资金数量（B）交易量（C）交易品利（D）时间和条件43 托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为( ) 。（A）集合资产管理计划名称（B）证券公司托管银行集合资产管理计划名称（C）证券公司集合资产管理计划名称（D）证券公司名称44 全国银行间市场买断式回购的方式是( )。（A）全价交易、全价结算（B）净价交易、净价结算（C）净价交易、全价结算（D）全价交易、净价结算45 买断式回购采用( ) 的方式。（A）一次成交，一次结算（B）一次成交，两次
15、结算（C）两次成交，两次结算（D）两次成交，一次结算46 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为( )提供的股份转让服务业务。（A）境内上市公司（B）海外上市公司（C）非上市公司（D）民营企业47 根据债券登记、托管与结算业务实施细则的规定，债券回购交易按( )进行申报。（A）证券公司账户（B）证券公司席位（C）投资者资金账产（D）投资者证券账户48 经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的( )关系。（A）从属（B）委托（C）代理（D）制约49 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资
16、格或者证券业从业资格，并处以( )万元以上 ( )万元以下的罚款。（A）1；10（B） 2；20（C） 3；30（D）5；5050 ( )实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。（A）客户资料管理（B）客户开发（C）客户需求调查（D）客户的个性化服务51 A 股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、 ( )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。（A）特殊机构证券账户（B）交易所证券账户（C）一般机构证券账户（D）国有企业证券账户52 证券公司应当在集合资产管理计划设立公所完成( )个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。（A）5（B）
17、10（C） 15（D）2053 股票网上竞价发行的主要优点不包括( )。（A）经济性（B）高效性（C）低风险性（D）市场性54 证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是( ) 。（A）为单一客户办理集合资产管理业务（B）为单一客户办理定向资产管理业务（C）为单一客户办理专项资产管理业务（D）为客户办理特定目的的专项资产管理业务55 _,南方积配在_开始上市交易( )（A）2004 年 12 月 20 日；深圳证券交易所（B） 2005 年 2 月 23 日；上海证券交易所（C） 2004 年 12 月 20 日；上海证券交易所（D）2005 年 2
18、 月 23 日；深圳证券交易所56 上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。（A）无偿送股比例（B）有偿送股比例（C）有效送股比例（D）约定送股比例57 证券交易竞价原则是( )（A）价格优先，时间优先（B）价格优先，客户优先（C）价格优先，数量优先（D）时间优先，数量优先58 某 A 股的股权登记日收盘价为 30 元/股，送配股方案每 10 股送 5 股，每 10 股配 5 股，配股价为 10 元/股，则该股除权价为( )（A）16.25 元/股（B） 17.5 元/股（C） 20 元/股（D）23.3 元/股59
19、 按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。（A）15%（B） 10%（C） 20%（D）5%60 ( )是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。（A）规范性（B）合法性（C）一致性（D）真实性61 以下不属于网上竞价发行优点的是( )。（A）经济性（B）高效性（C）市场性（D）收益性62 我国证券交易所总经理由( )任免。（A）证券交易所理事长（B）国务院证券监督管理机构（C）所在地人民代表大会（D）全国人民代表大会63 作为证券交易所会员，其义务之一是( )。（A）按规定转让交易席位（B）对证券
20、交易所的会员活动进行监督（C）参加会员大会（D）接受证券交易所的监督64 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（ ）的凭证。（A）现金股利和股票股利（B）投票权和表决权（C）权益（D）投资回报65 （ ）不是场外交易市场。（A）银行间债券市场（B）债券柜台市场（C）证券交易所（D）店头市场66 在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司（ ）的实际余额记增红股或配发权证。（A）客户信用交易担保证券账户（B）信用交易证券交收账户（C）融券专用证券账户（D）信用交易资金交收账户67 下列关于过户费的收取不正确的是( )。（A）上海证券交易所 A
21、 股过户费为成交面额的 1，起点为 1 元（B）深圳证券交易所免收 A 股过户费（C）上海证券交易所 B 股结算费为成交金额的 0.5，但最高不超过 500 美元（D）目前免收基金交易过户费68 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。（A）“监事会 投资决策机构自营业务部门”的三级体制（B） “投资决策机构自营业务部门”的二级体制（C） “董事会投资决策机构自营业务部门 ”的三级体制（D）“董事会 投资决策部门” 的二级体制69 我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是（ ）。（A）1990 年 4 月底（B） 2000 年年初（C） 2005 年 4 月底（D）2007 年年
22、初70 证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（ ）。（A）有效的投资风险评估制度（B）研究与交易之间的交流制度（C）投资对象备选库制度（D）完善的交易记录制度二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 一般来说，证券交易所是从证券公司的( )方面规定入会的条件。（A）经营范围（B）承担风险和责任的资格及能力（C）组织机构（D）人员数量72 上市公司配股需缴付一定费用，( )免收费用。（A）职工股（B）国有股（C）法人股（D）高级管理人员持股73 在网上增发新股采用累计投标
23、询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。（A）申购情况（B）主承销商（C）发行人募集资金目标（D）其他市场因素74 关于固定收益证券交易，下列说法错误的是( )。（A）交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户（B）交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额的 150%（C）交易商当日买入的固定收益证券次日方可卖出（D）在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行总价申报，申报价格变动单位为 0.01 元，申报数量单位为手(1 手为 1000 元面值)75 下列选项属于资产管理业务的主要种类的有( )。（A）为单一客户办理集
24、合资产管理业务（B）为多个客户办理定向资产管理业务（C）为多个客户办理集合资产管理业务（D）为客户办理特定目的的专项资产管理业务76 下列选项中，可能导致撤销直接责任人员任职资格或者证券从业资格的情形有( )。（A）推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应（B）未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款（C）证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产（D）对违反规定动用客户的交易结算资金的申请、指令予以同意或者执行77 下列有关买断式回购与质押式回购业务的区别说法正确的有( )。（A）买断式回购初始交易时债券持有人(正回购方)是将
25、债券“ 卖”给债券购买方(逆回购方)（B）质押式回购业务是质押冻结（C）买断式回购，债券所有权没有随交易的发生而转移（D）买断式回购，该债券在协议期内可以由债券购买方 (逆回购方)自由支配，即债券购买方(逆回购方) 在任何情况下都可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作78 中国结算上海分公司对买断式回购交易初始交易结算采取的风险管理措施有( )。（A）结算参与人结算备付金账户的日末余额不得低于中国结算上海分公司核定的最低结算备付金限额（B）在到期交收完成前，买断式回购所涉证券账户不得撤销指定交易或办理转指定（C）结算参与人出现资金交收违约的，中国结算上海分公司根据其违约金额，按中国
26、人民银行及中国结算上海分公司有关规定计收利息及交收违约金，并提请证券交易所暂停该结算参与人买断式回购交易资格（D）结算参与人结算备付金账户的日末余额不得高于中国结算上海分公司核定的最低结算备付金限额79 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。（A）以营利为目的的业务（B）新闻出版社（C）发布对证券价格进行预测的文字和资料（D）安排证券上市80 根据上海证券交易所的规定,配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括( )。（A）印花税（B）佣金（C）过户费（D）手续费81 以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是( )。（A）自营业务必须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行（B）由自营业
27、务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等（C）由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度（D）禁止从自营账户中提取现金82 下列有关集合资产管理计划说法中,正确的是( )。（A）证券公司只可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广（B）证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行（C）证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划（D）证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券,应当事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,可以不向证券交易所报告83 根据证券公司证
28、券资产管理业务试行办法的规定,在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利有( )。（A）除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益（B）根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划（C）知情的权利（D）按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用84 当融资融券交易出现异常时,交易所可视情况采取( )并向市场公布。（A）调整标的证券标准或范围（B）调整可冲抵保证金有价证券的折算率（C）调整融资融券保证金比例（D）调整维持担保比例（E）暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易85 中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管和结算有关情况,及时为参与者提供( )
29、等服务。（A）债券托管（B）债券结算（C）本息兑付（D）账务查询86 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的( )等基本情况。（A）资产与收入状况（B）消费需求（C）风险承受能力（D）投资偏好87 证券回购交易的二次契约交易行为是指( )。（A）买入交易（B）回购交易（C）初始交易（D）卖出交易88 委托指令的内容育多项，以委托单为例，委托指令的基本要素包括( )。（A）证券账号（B）日期（C）品种和数量（D）价格（E）买卖方向89 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法规定托管人应当具备的条件有( )。（A）设有专门的资产托管部（B）有足够的熟悉托管业务的专职人员（C）具备安全托管合
30、格投资者资产的条件（D）最近 2 年没有重大违犯外汇管理机构规定的记录（E）资本不少于 100 亿元人民币90 无形席位申报方式的申报程序为( )。（A）委托指令前置终端处理机和通讯网络 交易所主机（B）委托指令终端机+交易所主机（C）委托指令电话通知场内员终端机交易所主机（D）委托指令交易所主机91 上海证券交易所账户挂失更换证券账户的程序正确的说法有( )。（A）认真审查投资者的本人身份证（B）证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结（C）在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券变更手续（D）证券营业在受理
31、投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记92 下列各项符合融资融券交易一般规则的有( )（A）未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用（B）客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易（C）客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索（D）证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令93 根据上海证券交易所的规定，下列符合冠以买卖无价格涨
32、跌幅限制的证券规定的是( ) 。（A）集合竞价阶段的债券回购交易无价格涨跌幅限制（B）集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的 900%（C）集合竞价阶段股票加以申报价格不低于前收盘价格的 50%（D）连续竞价阶段申报价格不高于即时解释的最低卖出价格的 130%且不低于即时揭示的最高买入价格的 70%（E）连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即使揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格94 根据不同的环境和不同的目的，证券交易机制有着各异的目标，但是，共同的证券交易机制的目标有( )（A）营利性（B）流动性（C）稳定性（D）有效性（E）公正性95 中小企业板上市公
33、司出现下列( )情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（A）最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的（B）最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过 1 亿元且占净资产值的 100以上(主营业务为担保的公司除外)（C）最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过 2000 万元或者占净资产值的 50以上（D）最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过 2000 万元或者占净资产值的 50以上96 证券经纪商是
34、证券市场的中坚力量，其作用主要表现在( )。（A）充当证券买卖的媒介（B）制定证券买卖的交易规则（C）提供咨询服务（D）提供交易的场所97 证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括( )（A）约定融资融券特定的财产信托关系（B）融资融券交易的主要业务操作环节（C）约定导致合同终止的各种具体情形（D）约定融资融券交易所涉及的权益处理事项98 下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )（A）建立防火墙制度（B）建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度（C）建立独立的实时监控系统（D）提高自营业务运作的透明度99 定向资产管理业务的内部控制措施包括( )。（A）专门、独立的业务运作（B）合理、有效的控制措施（C）独立、客观的投资研究（D）科学、严密的投资决策100 托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括( )。（A）证券账户注册申请表（B）托管人出具的授权委托书（C）经办人有效身份证明文件及复印件（D）合格投资者的委托书原件及复印件
