1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 64 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券交易所会员应当于( )向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。（A）每年 4 月 30 日前（B）每月前 7 个工作日内（C）每年 7 月 30 日前（D）每月后 7 个工作日内2 我国基金交易的申报价格以( )为计价单位。（A）100 份（B） 1 手（C） 1 份（D）每百元面值3 ( )负责证券交易所日常事务。（A）会员大会（B）总经理（C）专门委员会（D）理事会4 小王以每股 3 元的价格购买
2、某公司股票，该股现以 15 元的价格卖出，他的收入可通过执行限价为 13 元的( )得到保护。（A）停损卖出指令（B）市价指令（C）限价委托指令（D）限价卖出指令5 证券交易所场内交易遵循的竞价原则是( )。（A）时间优先（B）时间优先、价格优先（C）价格优先（D）价格优先、时间优先6 关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法正确的是( )。（A）发行价格的确定方式不同（B）发行时间的确定方式不同（C）发行场所的确定方式不同（D）发行对象的确定方式不同7 投资者从事 ETF 买卖交易，申报价格最小变动单位为 ( )元。（A）0.1（B） 0.01（C） 0.001（D）0.00018 股票
3、、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定( )。（A）停牌（B）复牌（C）摘牌（D）挂牌9 ( )由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。（A）集合资产管理合同（B）专项资产管理合同（C）一般资产管理合同（D）定向资产管理合同10 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容( )。（A）由正回购方决定（B）由中国人民银行统一制定（C）由逆回购方决定（D）由回购双方约定11 在我国,根据证券公司向监管机构的报告制度,证券公司应当自每一会计年度结束之日起( ) 个月内 ,向证券监管机构报送年度报告。（A）1（B） 2（C） 3（D）412 开立证券账户应坚持( )原则。（A）合法性和真实
4、性（B）合法性和同一性（C）同一性和真实性（D）合法性和有效性13 网上竞价发行方式的最大缺陷是( )。（A）广泛的市场性（B）一、二级市场的联动性（C）经济高效性（D）股价易被操纵14 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是:配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名,拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业资格的业务人员。（A）5（B） 6（C） 8（D）1015 深圳证券交易所为提高大宗交易市场效率,丰富交易服务手段,自( )起,启用综合协议交易平台,取代原有的大宗交易系统。（A）2008 年 12 月 15 日（B） 2009 年 1 月 12 日（C）
5、 2009 年 1 月 25 日（D）2009 年 2 月 22 日16 持有公司( ) 以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员是证券交易内幕信息的知情人。（A）1%（B） 2%（C） 3%（D）5%17 下列说法中,正确的是( )。（A）清算发生财产实际转移（B）交收发生财产实际转移（C）清算、交收均不发生财产实际转移（D）清算、交收均发生财产实际转移18 证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是( )。（A）具有不低于 5000 万元人民币的净资本和不低于 1 亿元人民币的注册资本（B）具有不低于 2000 万元人民币的净资本和不低于 2 亿元人民币的注册资本（C）具有不低于 2
6、000 万元人民币的净资本和不低于 5 亿元人民币的注册资本（D）具有不低于 5000 万元人民币的净资本和不低于 2 亿元人民币的注册资本19 根据上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，申购数量不少于 1000 股，超过 1000 股的必须是 1000 股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者( )。（A）999.9 万股（B） 9999.9 万股（C） 99999.9 万股（D）100000 万股20 ( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。（A）风险提示书（B）
7、证券交易委托代理协议（C） 客户须知（D）客户交易结算资金银行存管协议书21 根据上海证券交易所的规定，A 股机构投资者的开户费用为 ( )。（A）40 元/户（B） 100 元/户（C） 400 元/户（D）免开户费22 投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日( ) 止的时间。（A）证券经营机构下班时间（B）国家规定的下班时间（C） 24 点（D）证券交易所下午闭市23 根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于( )日。（A）R（B） R+1（C） R-1（D）R+224 证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供
8、资产管理服务的业务为( )。（A）为单一客户办理定向资产管理业务（B）为单一客户办理集合资产管理业务（C）为单一客户办理专项资产管理业务（D）为单一客户办理融券融资管理业务25 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的( )倍。（A）1（B） 2（C） 3（D）426 下面给出关于清算的解释，错误的是( )。（A）指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算（B）指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和（C）企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划（D）银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划27 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照
9、( )的架构设立和运行。（A）董事会业务决策机构业务执行部门分支机构（B）业务决策机构董事会业务执行部门分支机构（C）业务决策机构业务执行部门董事会分支机构（D）业务决策机构业务执行部门分支机构 董事会28 客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于( )或流通市值不低于( )。（A）1 亿股；5 亿元（B） 2 亿股；5 亿元（C） 5 亿股；8 亿元（D）2 亿股；8 亿元29 营业部处置突发事件的原则以下不包括( )。（A）快速反应原则（B）盈利首要原则（C）重点保护原则（D）疏导化解原则30 在证券的交易过程中，投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令，称为( )。（A）申报（B）开户（C
10、）委托（D）交割31 金融期权交易中进行流通转让的对象是( )。（A）金融衍生工具（B）股指期货（C）金融期权合约（D）金融期货合约32 登记结算公司于权益登记日 R 日登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通( )。（A）R 日当 H（B） R 日后第一个交易日（C） R 日后第二个交易日（D）R 日后第三个交易日33 通过网上现金认购方式发售 ETF 的，如果发售时间为一个交易日 (N 日)，那么中国结算上海分公司应于( )日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。（A）N+1（B） N+2（C） N+
11、3（D）N+434 根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为( )日。(R为股权登记日)（A）R（B） R+1（C） R+2（D）R+335 下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。（A）买卖对象为上市证券（B）主要收入为佣金收入（C）证券公司都有自营资格（D）证券专营机构进行自营业务应符合一定条件36 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除 ( ) 外，均属于内幕信息。（A）公司 2 名监事发生变动（B）公司一次性抵押或出售 40%的营业用主要资产（C）公司的经
12、营政策或经营范围发生重大变化（D）公司的股权结构发生重大变化37 关于上海证券交易所 A 股送股日程安排，下列说法错误的是 ( )。（A）申请材料送交日为 T-5 日前（B）向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前（C）公告刊登日为 T 日（D）最后交易日为 T+3 日38 ( ) 是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。（A）客户信用证券账户（B）客户信用资金台账（C）客户信用资金账户（D）客户交易资金交收账户39 新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是( )（A）认购方式不同（B）发行价格的确定办法不同（C）认购成功者的确认
13、方式不同（D）承销方式不同40 在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由( )负责。（A）证券交易所（B）中国证券登记结算有限责任公司（C）基金管理人（D）证券监管机构41 根据深圳证券交易所交易规则的规定，以下( )不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。（A）B 股单笔交易数量不低于 5 万股，或者交易金额不低于 30 万元美元（B） A 股单笔交易数量不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币（C）基金单笔交易数量不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万元人民币（D）B 股单笔交易数量不低于 5 万股，或者交易金额不低于 30 万元港币42 证券公
14、司自营买卖业务的首要特点为( )。（A）决策的自主性（B）交易的风险性（C）收益的不稳定性（D）买卖的随意性43 ( ) ，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。（A）2008-10-1（B） 2009-1-1（C） 2009-3-1（D）2009-5-144 证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制( )，以加强宏观经济管理。（A）债券流通（B）股票流通（C）货币供应（D）货币流通45 净价交易的成交价格是( )。（A）债券票面价格（B）债券票面价格+ 债券到期利息（C）债券票面价格-债券未到期利息（D）债券市场价格46 关于深圳
15、证券交易所配股操作流程的说法，错误的是( )。（A）股权登记日为 R 日（B）配股认购日为 R+2 日开始（C）交款结束日为 R+7 日（D）认购期为 5 个工作日47 下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是( )。（A）美国“9.11”事件（B）某些上市公司倒闭（C）自然灾害（D）证券经纪商违规操作48 如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所取( )为成交价。（A）可实现最大成交量的价格（B）距前收盘价最近的价位（C）使未成交量最小的申报价格（D）中间价49 甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前( ) 个交易日向乙方提
16、出申请。（A）1（B） 2（C） 5（D）1050 国债买断式回购初始结算交收日(T+1 日)日终，结算参与人 T+1 日有交收透支且将 T 日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算公司上海分公司应 ( )从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。（A）按成交顺序由前往后（B）按成交顺序由后往前（C）按成交编号由前往后（D）按成交编号由后往前51 证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该( )完成交易。（A）自行对冲（B）向交易所申报竞价（C）与委托人协商对冲（D）报交易所批准后对冲52 关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法
17、不正确的有( )。（A）股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的 900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%（B）债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%（C）债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%（D）债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%53 ( )上海证券交易所成立。（A）199
18、0 年 2 月（B） 1990 年 11 月（C） 1991 年 2 月（D）1991-11-154 采用( ) 的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。（A）认购证发行方式（B）与储蓄存款挂钩发行方式（C）市值配售发行方式（D）网下发行方式55 股权或债权的过户种类不包括( )（A）账户挂失转户（B）交易过户（C）清算与非清算过户（D）非交易过户56 在委托数量下填报表决意见，2 代表( )（A）同意（B）反对（C）弃权（D）交易双方57 证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在( )买卖证券的有关业务。（A）证券交易场所（B）证券公司（C）柜台（D）证券交易所
19、58 我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是( )（A）1990 年 4 月底（B） 2000 年年初（C） 2005 年 4 月底（D）2007 年年初59 在场外交易市场，金融机构的柜台是( )（A）交易的组织者（B）交易的直接参与者（C）既是交易的组织者，又是交易的直接参加者（D）交易的监管者60 设 A 公司权证的某日收盘价是 5 元，A 公司股票收盘价是 20 元，行权比例为1，次日 A 公司股票最多可以上涨 10%，权证次日最高涨幅为( )。（A）40%（B） 30%（C） 50%（D）10%61 以下关于证券公司自营业务的特点，说法错误的是( )。（A）利润的可观性（B）收益的
20、不确定性（C）交易的风险性（D）决策的自主性62 证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指( )。（A）为单一客户办理定向资产管理业务（B）为多个客户办理集合资产管理业务（C）为特别客户办理一般资产管理业务（D）为客户办理特定目的的专项资产管理业务63 代办股份转让的委托申报时间为转让目的( )。（A）9：3011：30，13：0015：30（B） 9：1511：30，13：0015：30（C） 9：3011：30，13
21、：0015：00（D）9：1511：30，13：0015：0064 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )。（A）20 万元（B） 10 万元（C） 5 万元（D）1 万元65 有一固定收益证券的现券在固定平台上进行，上_交易日的参考价格为 8.50 元，么今日的交易价不可能是( )。（A）9.40 元（B） 9.35 元（C） 8.25 元（D）7.65 元66 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。（A）成交金额的 0.05%（B）成交金额的 0.1%（C）成交金额的 0.1 5%（D）O67 下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是
22、( )。（A）送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映（B）上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购（C）深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除（D）深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下68 ( )负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。（A）中央结算公司（B）中国人民银行（C）银行业监督协会（D）同业中心69 目前，我国对( ) 实行 T+3 交收方式。（A）B 股（B） A 股（C）基金（D）债券70 以下关于交易单元的说法，正确的是（ ）。（A）交易所会员所设立的
23、交易单元禁止提供给其他机构使用（B）通过交易单元，会员可以进行 ETF、LOF 等开放式基金的申购与赎回（C）深圳证券交易所会员必须申请设立 3 个或 3 个以上的交易单元（D）交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 按照证券法规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有( )。（A）具有持续盈利能力（B）信誉良好（C）最近 3 年无重大违法违规记录（D）注册资本不低于人民币 2 亿元72 网上委托是指证券公司提供基于互联网或
24、移动通讯网络的网上证券交易系统向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，其委托形式主要包括 ( ) 。（A）需下载软件的客户端委托（B）需下载软件，同时参照乙方所属证券公司网站的页面客户端委托（C）无需下载软件、直接利用乙方所属证券登记结算公司网站的页面客户端委托（D）无需下载软件、直接利用乙方所属证券公司网站的页面客户端委托73 按照深圳证券交易所现行规定，不收取过户费的交易品种有( )。（A）A 股（B） B 股（C）基金（D）债券74 证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。（A）业务规则（B）内部控制（C）风险隔离（D）合规检查75
25、( ) 属于证券经营机构的禁止行为。（A）非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为（B）以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为（C）证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为（D）委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为76 禁止内幕交易的主要措施有( )。（A）加强自律管理（B）加强监管（C）规定具体的风险控制措施（D）加强规模控制77 证券登记结算机构的只能包括( )。（A）证券的存管和过户（B）证券交易所上市证券交易的清算和交收（C）对上市公司进行监督（D）证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记78 资产管理业务的主要类型有(
26、)。（A）为单一客户办理定向资产管理业务（B）为客户办理特定目的的专项资产管理业务（C）为多个客户办理集合资产管理业务（D）为多个客户办理定向资产管理业务79 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。（A）建立投资指令审核制度,保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定（B）执行公平的交易分配制度,公平对待客户（C）健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制（D）建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管（E）建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施80
27、 可作为融资买入或融券卖出的标的证券为股票的,应当符合( )。（A）在交易所上市交易满 3 个月（B）融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元,融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8 亿元（C）股票交易未被交易所实行特别处理（D）股票发行公司已完成股权分置改革81 参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算,且只能委托开展( )业务。（A）抵押（B）担保（C）逆回购（D）现券买卖82 根据相关要求，风险准备金提存的用途主要有( )。（A）弥补证券交易及其他因事故而发生的损失（B）赔偿因证券公司的失误而对客户造成
28、的损失（C）补偿自营买卖中的损失（D）弥补保证金损失（E）弥补信用风险损失83 一般来说，证券公司应当保证其营业部营业场地的( )。（A）交通便利（B）环境整洁（C）布局合理（D）设施齐全（E）服务周到84 对于可转换债券，以下说法中正确的是( )。（A）投资者可以按照规定将债券转化为股票（B）投资者可以按照规定将股票转换为债券（C）投资者可以选择不转换而要求还本付息（D）投资者可以选择在证券市场上交易（E）投资者具有债券和股权双重权力85 下列属于交易所会员义务的是( )。（A）遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议（B）派遣合格代表入场从事证券交易活动（C）维护投资者和证券交
29、易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展（D）按规定缴纳各项经费86 全国银行间市场买断式回购的( )由交易双方确定。（A）到期交付方式（B）首期交易净价（C）到期交易净价（D）回购债券数量87 下列关于申报时间的说法，错误的有( )。（A）上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:159:25、9:3011:30、13:0015:00（B）每个交易日 9:209:25 为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报（C）深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:1011:30、13:0015:00（D）每个交易日 9:209:25、14:5715:00，
30、深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理88 在证券委托交易中，证券经纪商作作为受托人，应享有的权利包括( )。（A）有权拒绝接受不合规定的委托（B）有权按规定收取服务费用（C）有权对不符合市场行情的委托进行修改（D）对损害经纪商的客户，有权通过司法手段要求其进行赔偿（E）有权提取客户的部分盈利提成89 全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是( )。（A）有利于减低利率风险（B）有利于合理确定债券的价格（C）有利于金融市场流动性管理（D）有利于债券交易方式的创新（E）有利于确定资金的价格90 批量证券转托管分为( )方式。（A）部分转托管（B）整体转托管（C
31、）整体报盘转托管（D）批量报盘转托管91 限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资( )。（A）国债（B）债券型证券投资基金（C）在证券交易所上市的企业债券（D）国家重点建设债券92 基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件( )。（A）基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法 的规定（B）募集金额不少于 2 亿人民币（C）持有人不少于 1000 人（D）持有人不超过 1000 人93 委托的基本要素包括( )。（A）证券账号（B）证券品种（C）委托价格（D）委托数量94 对于可转换债券，以下说法中正确的是( )。（A）投资者可以按照规定将债券转化为股票（B）投资者可以按照规定将股票转换
32、成为债券（C）投资者可以选择不转换而要求还本付息（D）投资者可以选择在证券市场上交易（E）投资者具有债券和股权双重权力95 定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的( )相匹配。（A）投资经验（B）公司规模（C）人员素质（D）管理能力96 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有( )（A）协助办理开户手续（B）提供期货行情信息、交易设施（C）代理客户进行期货交易（D）代期货公司、客户收付期货保证金97 关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是( )。（A）A 股价格最小变动单位为 0.01 元人民币（B）
33、深圳证券交易所 B 股价格最小变动单位为 0.001 美元（C）目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格（D）基金计价单位为每份基金价格98 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件主要有 ( ) 。（A）注册资本金在一定金额以上（B）具有良好的信誉和经营业绩（C）连续两年盈利（D）按规定缴纳各项会员经费99 证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有( )。（A）从事报价转让业务的申请书（B）代办股份转让主办券商业务资格证书（C）设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明（D）从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明100 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有( )。（A）公平公正（B）诚实守信（C）健全内控（D）规范运作101 证券公司对客户融资融券的授信方式一般有( )。（A）固定授信方式（B）定价授信方式（C）市价授信方式（D）非固定授信方式102 金融期权的种类主要有( )。（A）外汇期权（B）股票期权（C）单据期权（D）股价指数期权103 以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。（A）提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险（B）坚持了解客户原则（C）必须忠实办理受托业务
