1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 6 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 下列关于基金的叙述中，正确的是( )。（A）开放式基金以市场价格交易（B）封闭式基金的总量是不固定的（C）开放式基金是在交易所进行交易的基金（D）交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数2 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。（A）营业部电脑系统（B）交易所电脑主机（C）营业部终端处理机（D）场内交易员3 下列关于交易席位的说法中，错误的是( )。（A）交易席位是会员享有交易权限的基础（B）代理
2、席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位（C）与无形席位相比，有形席位报盘方式降低了申报的差错（D）自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位4 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括( )。（A）一类或多类证券品种或特定证券品种的交易（B）大宗交易（C）协议转让（D）自营证券交易5 开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。（A）基金资产总值（B）基金资产净值（C）基金份额市值（D）双方协商6 下列关于政府债券的说法，错误的是( )。（A）政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，
3、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证（B）政府债券的发行主体是中央政府和地方政府（C）中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”（D）“政府保证债券 ”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系7 证券经纪业务包含的要素不包括( )。（A）委托人（B）证券经纪商（C）证券交易所（D）中国证券业协会8 投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。（A）签署风险揭示书和客户须知（B）签订 证券交易委托代理协议和客户交易结算资金第三方存管协议（C）开立资金账户与建立第三方存管关系（D）了解交易风险，按规定缴存交易结算资金9 证券公司将客户的资金账户、证券账户提供
4、给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以( )的罚款。（A）1 万元以上 5 万元以下（B） 3 万元以上 30 万元以下（C） 3 万元以上 10 万元以下（D）1 万元以上 10 万元以下10 开立证券账户应坚持( )原则。（A）合法性和真实性（B）合法性和同一性（C）同一性和真实性（D）合法性和有效性11 证券营业部接受投资者委托后的申报原则是( )。（A）价格优先、时间优先（B）价格优先、客户优先（C）时间优先、客户优先（D）数量优先、客户优先12 证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的( )起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。（A）当日
5、（B）次日（C）第三日（D）第四日13 2008 年 9 月 19 日，证券交易印花税进行调整后的标准是( )。（A）税率统一下调为 2（B）税率由 1调整为 3（C）只对出让方按 1 税率征收，对受让方不再征收（D）只对受让方按 1税率征收，对出让方不再征收14 下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中，错误的是( )。（A）目前，我国证券市场采用的是法人结算模式（B）证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成（C）证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理（D）客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户，再
6、通过银行结算账户办理资金的提取或划转15 某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为 5.50元，那么今日交易价不可能为( )元。（A）4.85（B） 5.05（C） 5.85（D）6.0516 某 A 股的股权登记日收盘价为 30 元/股，送配股方案每 10 股送 5 股，每 10 股配 5 股，配股价为 10 元/股，则该股除权价为( )元/股。（A）16.5（B） 17.5（C） 20.5（D）25.517 在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括( )。（A）寻求司法保护权（B）选择经纪商的权利（C）要求经纪商保证最低风险的权利（D）要求经纪商忠
7、实地为自己办理受托业务的权利18 下列关于证券登记的说法中，不正确的是( )。（A）证券登记是保障投资者合法权益的重要环节（B）证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在（C）证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为（D）中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是 2006 年 1 月正式实施的证券法19 有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入 X 股票，申报价格和时间如下：甲的买入价 10.75 元，时间为 13:40；乙的买入价 10.40 元，时间为 13:25；丙的买入价10.70 元，时间为 13:25；丁的买入价 10.75 元，时间为 13:38，那么他们交易的优先顺序应为 ( )
8、 。（A）丁甲丙乙（B）丙乙丁甲（C）丁丙乙甲（D）丙丁乙甲20 在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。（A）转托管（B）双重托管（C）指定托管（D）复合托管21 证券经纪商和客户之间的关系是( )。（A）从属（B）依附（C）委托代理（D）互相制约22 下列关于证券经纪商的说法错误的是( )。（A）以代理人的身份从事证券交易（B）收入来源为收取的佣金（C）不承担交易中的价格风险（D）收入来源为买卖价差23 交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为( )。（A）1 股（B） 1 手（C） 10 股（D）10 手24 新股竞
9、价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称( )。（A）招标购买方式（B）承销购买方式（C）同一价购买方式（D）支付购买方式25 上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。（A）基金份额净值（B）基金份额总值（C）基金份额平均值（D）基金份额市值26 深圳证券交易所配股认购于_开始，认购期为_个工作日。( )（A）R；5（B） R；10（C） R+1；5（D）R+1；1027 根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。（A）实际发行价格（B）第一笔买入申报价（C）平均发行价（D）发行底价28 某投资者
10、持有 A 公司可转换债券面值为 50000 元，依据招募说明书的约定条件，每 6 元(面值)可转换债可转换 1 股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成 A 公司股票，可换股数为 ( ) 股。（A）8000（B） 8300（C） 8330（D）833329 根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定，( )。（A）当日申购的基金份额，同日不可以卖出（B）当日申购的基金份额，同日可以赎回（C）当日赎回的证券，同日可以用于申购基金份额（D）当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额30 投资者从事 ETF 买卖交易，申报价格
11、最小变动单位为 ( )元。（A）0.1（B） 0.01（C） 0.001（D）0.000131 下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。（A）证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为（B）证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券（C）证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金（D）证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务32 自营业务的市场风险是指( )。（A）证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失（B）证券公司在自营业务中因不
12、可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损（C）证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失（D）证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失33 操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是( ) 。（A）明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券（B）假借他人名义或以个人名义进行自营买卖（C）与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易（D）以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易34 证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，
13、但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（A）3%（B） 5%（C） 10%（D）15%35 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。（A）中国证监会及其派出机构（B）证券交易所（C）中国证券业协会（D）中国结算公司36 下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是( )。（A）银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖（B）目前银行间市场的交易品种主要是债券（C）采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交（D）交易手续简单、清晰，费时少37 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票
14、等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )。（A）10%（B） 15%（C） 20%（D）25%38 证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后( )日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。（A）5（B） 10（C） 15（D）3039 证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。（A）3（B） 5（C） 10（D）1540 证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是( )。（A）集合资产管理计划名称证券公司名称各方托管机构名称（B）证券公司名称资产托管机构
15、名称集合资产管理计划名称（C）证券公司名称集合资产托管计划名称资产托管机构名称（D）各方托管机构名称证券公司名称集合资产托管计划名称41 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前 5 个工作日内，向上海证券交易所提供上月( )。（A）资产市值（B）资产净值（C）资产总值（D）资产平均值42 下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。（A）违法违规开展资产管理业务（B）在资产管理业务中内幕交易（C）丧失资产管理业务资格（D）证券公司因受到法律制裁而导致损失43 下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有( )。（A）融券专用证券账户，用于记录证券
16、公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖（B）信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算（C）融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金（D）客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券44 融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )或其整数倍。（A）1000 股(份)（B） 100 股(份)（C） 1000 手（D）100 手45 对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。（A）20%（B） 25%
17、（C） 30%（D）35%46 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。（A）董事会分支机构（B）董事会业务决策机构（C）董事会业务决策机构分支机构（D）董事会业务决策机构业务执行部门 分支机构47 根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是( ) 手，即 107Y 元面值及其整数倍。（A）1（B） 10（C） 100（D）100048 标准券是由不同债券品种按相应( )形成的回购融资额度。（A）收益率加权（B）面值平均（C）折现率折现（D）折算率折算49 每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的
18、( ) 。（A）10%（B） 15%（C） 20%（D）25%50 下列不属于全国银行间市场会员的是( )。（A）商业银行（B）证券公司（C）保险公司（D）证券投资基金51 在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中( )的一方。（A）融入资金、享有债券质权（B）融入资金、出质债券（C）融出资金、出质债券（D）融出资金、享有债券质权52 下列关于银行间债券市场债券买断式回购业务的说法中，正确的是( )。（A）进行买断式回购，交割时应有 50%的债券和资金（B）买断式回购的回购债券期限由交易场所规定（C）买断式回购期间，交易双方可以换券（D）买断式回购期间，交易双方不得提前赎回53 中国
19、结算上海分公司于 R+1 日 14:00 进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的( )逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。（A）成交顺序自前往后（B）成交顺序自后往前（C）成交编号自前往后（D）成交编号自后往前54 某客户持有上交所上市 96 国债(6)现券 1 万手。该国债当日收盘价为 125.8 元，当月的标准券折算率为 1:1.27。该客户最多可回购融入的资金是 ( )万元。（A）635（B） 1270（C） 2600（D）460055 某证券公司标准券期初余额为 1000 万元，T 日卖出 R003 品种 4000 万元，成
20、交价格为 9%，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为( )万元。( 不考虑各项税费，1 年按 360 天计算)（A）3568（B） 3945（C） 4003（D）415856 清算、交收与财产实际转移之间的关系是( )。（A）清算发生财产实际转移（B）交收发生财产实际转移（C）清算、交收均不发生财产实际转移（D）清算、交收均发生财产实际转移57 目前，我国对( ) 实行 T+3 交收方式。（A）B 股（B） A 股（C）基金（D）债券58 目前，ETF 认购资金冻结期间利息按( )计算，在银行按季结息后划付给基金管 理人。（A）企业活期存款利率和实际冻结天数（B）企业一年定期
21、存款利率和实际冻结天数（C）企业活期存款利率和实际交易天数（D）企业一年定期存款利率和实际交易天数二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。59 下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有( )。（A）证券只有通过流动才具有较强的变现能力（B）证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性（C）证券交易的三个特征互相联系在一起（D）因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性60 下列关于其他交易场所的说法中，正确的有( )。（A）场外交易市场包括柜台市场，但不限于
22、柜台市场（B）场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争（C）证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者（D）场外交易场所是相对集中的61 金融期权的种类主要有( )。（A）外汇期权（B）股票期权（C）单据期权（D）股价指数期权62 证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有( ) 。（A）要制定完善的风险防范制度（B）要制定完善的内部控制制度（C）要建立完善的结算参与人准人标准（D）要建立完善的结算参与人风险评估体系63 下面属于证券交易基本过程的有( )。（A）开户（B）委托（C）转让（D）结算64 证券交易所每年应对从事证券经纪业务
23、的会员的( )方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。（A）从业人员资格（B）财务状况（C）内部风险控制（D）客户构成65 无形席位申报方式的申报程序有( )。（A）委托指令前置终端处理机和通信网络 交易所主机（B）委托指令终端机交易所主机（C）委托指令电话通知场内员终端机交易所主机（D）委托指令交易所主机66 证券登记结算公司的业务范围和职能包括( )。（A）证券持有人名册登记（B）接受上市申请，安排证券上市（C）受发行人的委托派发证券权益（D）证券的存管和过户67 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )。（A）提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险（
24、B）认真阅读证券交易委托代理协议书（C）坚持了解客户原则（D）必须忠实办理受托业务68 A 股账户按持有人可以分为( )。（A）自然人证券账户（B）一般机构证券账户（C）证券公司自营证券账户（D）境内投资者证券账户69 证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。（A）全权委托（B）未办妥过户手续的记名证券委托（C）采取信用交易方式的委托（D）已办妥过户手续的记名证券委托70 中小企业板上市公司出现下列( )情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（A）最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值（B）最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过 1 亿元且占净资产值的 1
25、00% 以上（C）连续 15 个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值（D）连续 100 个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于 300 万股71 上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )。（A）证券代码及简称（B）股价指数（C）当日最高成交价和当日最低成交价（D）当日累计成交数量和金额72 根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列 ( ) 条件的，可以采用大宗交易方式。（A）债券单笔质押式回购交易数量不低于 5000 张 (以人民币 100 元面额为 1 张)，或者交易金额不低于 50 万元人民币（B）多只
26、A 股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只 A 股的交易数量不低于 20 万股（C）多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于 100 万份（D）多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于 1.5 万张73 在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合深圳证券交易所交易规则规定的有 ( ) 。（A）A 股、债券交易为 0.01 元人民币（B）基金、权证交易为 0.001 元人民币（C） B 股交易为 0.01 港元（D）债券质押式回购交易为 0.01 元人民币74
27、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。（A）在证券交易所挂牌交易的股票（B）在证券交易所挂牌交易的债券（C）在证券交易所挂牌交易的权证（D）证券投资基金75 关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。（A）在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性（B）经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格（C）经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任（D）证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任76 股份登记包括( ) 。（A）配股登记（B）首次公开发行登记（C）增发新股登记（D）除权登记77 下列关于深圳
28、证券交易所证券转托管的说法，正确的有( )。（A）转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部（B）一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管（C）转托管一经申报不能撤单（D）转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功原因78 下列关于买卖涮 I，证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有( )。（A）股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的 900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%（B）债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下
29、 30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%（C）债券非上市首日开盘集合竟价的有效竞价范围为前收盘价的上下 10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%（D）债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%79 投资者教育具体应重点突出的内容有( )。（A）要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解 “买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，人市须谨慎” 的警示（B）证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品
30、和业务的风险特征（C）要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认（D）证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动80 下面关于“ 一级交易商 ”的说法，错误的有( )。（A）一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市（B）一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过 45 分钟（C）一
31、级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于 10 个基点（D）单笔报价数量不得低于 10000 手(1 手为 1000 元面值)81 在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括( )。（A）对自己购买的证券享有持有权和处置权（B）寻求司法保护权（C）对证券交易过程的知情权（D）按规定缴存交易结算资金82 证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )。（A）不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖（B）不得侵占、损害客户的合法权益（C）不得散布谣言或其他非公开披露的信息（D）不得借职务之便利用或泄露内幕信息83 证券公司申请为期货公
32、司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。（A）申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准（B）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度（C）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准（D）配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员84 上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所( )的渠道。（A）发售（B）申购（C）赎回（D）回购85 主办券商的代办业务包括( )
33、。（A）开立非上市股份有限公司股份转让账户（B）受托办理股份转让公司股权确认事宜（C）向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务（D）根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项86 转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有( )。（A）高于该价位的买入申报全部成交（B）低于该价位的卖出申报半数成交（C）与该价位相同的买方申报全部成交（D）与该价位相同的卖方申报全部成交87 挂牌公司披露的财务信息至少应当包括( )。（A）资产负债表（B）利润表（C）主要项目的附注（D）现金流量表8
34、8 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有( )。（A）协助办理开户手续（B）提供期货行情信息、交易设施（C）代理客户进行期货交易（D）代期货公司、客户收付期货保证金89 使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括( )。（A）向结算公司提交网络申请（B）登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册（C）到身份验证机构办理身份验证，激活用户名（D）使用用户名、密码及附加码登录网站90 下列关于股票上网发行资金申购规则的说法中，不正确的有( )。（A）上海证券交易所申购单位为 500 股（B）深圳证券交易所申购单位为 1000 股（C）一般而言，同一证券账户的多
35、次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除（D）每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号91 证券公司应在风险( )的前提下从事自营业务。（A）可承受（B）可测（C）可控（D）可分散92 证券公司应通过( )来控制自营业务运作风险。（A）合理的预警机制（B）严密的账户管理（C）止盈止损的决策（D）规范的交易操作93 下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )。（A）建立防火墙制度（B）建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度（C）建立独立的实时监控系统（D）提高自营业务运作的透明度94 自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，
36、由相关人员签字确认后存档。（A）自营规模（B）风险限额（C）资产配置（D）业务授权95 下列事项中，属于内幕信息的是( )。（A）公司的经营方针和经营范围的重大变化（B）公司涉及的重大诉讼（C）公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 30%（D）公司的监事、1/3 以上董事或者经理发生变动96 自营业务运作应重点加强( )，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。（A）投资品种的选择（B）投资规模的控制（C）投资时机的把握（D）资产配置的控制97 定向资产管理业务的内部控制措施包括( )。（A）专门、独立的业务运作（B）合理、有效的控制措施（C）独立、客观的投资研究（D）科学
37、、严密的投资决策98 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有( )。（A）保持独立（B）保持客观（C）建立和完善投资对象备选库制度（D）建立和维护备选库99 按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括( ) 。（A）安全保管客户委托资产（B）办理资金收付事项（C）监督证券公司投资行为（D）管理客户委托资产100 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有( )。（A）挪用客户资产（B）利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格（C）将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资（D）对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺101 证券公司从事证券资产
38、管理业务，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销其任职资格或者证券从业资格。（A）未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案（B）未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好（C）未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险（D）未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
