1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 78 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 从内容上看，认股权证的性质是( )。（A）债权（B）股权（C）期货（D）期权2 设立证券公司的条件不包括( )。（A）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 2 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 3 亿元（B）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格（C）有完善的风险管理与内部控制制度（D）有合格的经营场所和业务设施3 根据证券交易程序，投资者买卖证券的第一步是要向( )申请开立证券
2、账户。（A）银行（B）证券公司（C）场内交易所（D）证券登记结算公司4 目前我国投资者的资金账户一般是在( )开立。（A）经纪商（B）银行（C）第三方（D）上市公司5 为防范证券结算风险、我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因一些原因造成的证券登记结算机构的损失。下列各项中，不属于这些原因的是( )。（A）市场风险（B）违约交收（C）技术故障（D）不可抗力6 小王以每股 3 元的价格购买某公司股票，该股现以 15 元的价格卖出，他的收入可通过执行限价为 13 元的( )得到保护。（A）停损卖出指令（B）市价指令（C）限价委托指令（D）限价卖出指令7 上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申
3、报的时间为每个交易日( )、13：0015：00。（A）9：1511：30（B） 9：159：25、9：3011：30（C） 9：2011：30（D）9：209：25、9：3011：308 根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法的规定，每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量，且不超过( )股。（A）9999500（B） 99999500（C） 999999500（D）10000000009 关于送配股的股权登记方式，下列说法正确的是( )。（A）上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购（B）深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份
4、总数中扣除（C）深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下（D）送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映10 所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“ 警示存在终止上市风险的特别处理 ”。其主要措施是在公司股票简称前冠以( ) ，以区别于其他公司股票。（A）“特别”标记（B） *ST 标记（C） PT 标记（D）ST 标记11 证券交易所对 A 股和基金每日涨跌幅偏离值超过 ( )的前 3 只证券，要公布其成交金额最大的 5 家会员营业部或席位名称及成交金额。（A）5%（B） 7%（C） 10
5、%（D）3%12 在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )。（A）证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生显著影响（B）发行人经营政策或经营范围发生重大变化（C）因业务需要，发行人计划购置 1 辆价值约 20 万元的小轿车（D）发行人发生重大债务13 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )，并应当遵循分散投资风险的原则。（A）10%（B） 20%（C） 30%（D）40%14 ( ) 、资产托管机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反证券公
6、司客户资产管理业务试行办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取谈话提醒、暂停履行职务、记入诚信档案、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。（A）委托人（B）托管人（C）证券公司（D）证券交易所15 上海证券交易所国债回购的购回价为 101 元，回购天数为 50 元，则回购年收益率为( ) 。（A）7.20%（B） 7.30%（C） 10%（D）15%16 中国结算上海分公司的买断式回购到期购回结算时，对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国结算上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在( ) 日可用。（A）R（B） R+1（C） R+2（D）R+317 在
7、我国,证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( ),也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。（A）2.1（B） 3（C） 3.51（D）5.118 关于上海证券交易所买断式回购交易的履约金制度，下列说法错误的是( )。（A）正回购方和逆回购方均应当按照一定比率缴纳履约金（B）履约金比率由证券交易所确定（C）违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务不可以免除（D）回购到期双方按约履行的，履约金返还各自一方19 目前我国银行间市场的交易品种主要是( )。（A）基金券（B）股票（C）债券（D）各类证券20 关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是( )（A）与他人共
8、用一个席位（B）会员转让其所有席位（C）将席位出租（D）会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位21 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。（A）招标购买方式（B）承销购买方式（C）同一价购买方式（D）支付购买方式22 关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法不正确的是( )。（A）经济性（B）高效性（C）安全性（D）可靠性23 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。（A）证券与资金管理分离（B）券商托管证券与银行存管资金（C）券商与银行分工明确（D）专业和高效相结合24 证券公司
9、应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于( )年。（A）5 （B） 10 （C） 15（D）2025 某 A 股的股权登记日收盘价为 30 元/股，送配股方案每 10 股送 5 股，每 10 股配 5 股，配股价为 10 元/股，则该股除权价为( )。（A）16.25 元/股（B） 17.50 元/股（C） 23.33 元/股（D）25.00 元/股26 根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员某一合约单边持仓数量绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为( )手。（A）100（B） 300（C） 400（D）60027 根据证券市
10、场来分析，证券自营业务的主要风险是( )。（A）市场风险（B）政策风险（C）经营风险（D）客户风险28 在证券经纪业务的要素中，( )是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。（A）经纪商（B）委托人（C）托管商（D）代理人29 国家法律允许其开立股票账户的有( )。（A）证券管理机关工作人员（B）证券交易所管理人员（C）证券业从业人员（D）经授权的代理法人30 某 A 股的股权登记日收盘价为 30 元/股，送配股方案每 10 股送 5 股，每 10 股配 5 股，配股价为 10 元/股，则该股除权价为( )元/股。（A）16.5（B） 17.5（C） 20.5（D）25.5
11、31 下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。（A）参与交易的各方应当有获得平等的机会（B）交易各方要及时公布有关信息（C）除证券公司外，各方处于平等的法律地位（D）交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利32 集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，( )。（A）也不保证最低收益（B）但保证最低收益不低于说明书的预测收益（C）但保证最低收益不低于银行同期存款利率（D）但保证投资者的本金不受损失33 证券经纪业务合规风险的情形不包括( )。（A）侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券（B）在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务（C）将客户的资金账户、证
12、券账户提供给他人使用（D）违反规定为客户开立账户34 资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看，主要是恢复了( )制度。（A）客户交易结算资金第三方存管（B）会员分级结算（C）新股发行现金申购（D）客户交易结算资金独立存管35 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日( )向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。（A）收市后（B）开盘后（C） 11:30 前（D）13:30 前36 投资者从事 ETF 买卖交易，申报价格最小变动单位为 ( )元。（A）01（B） 001（C） 0.001（D）0.000137 下列不属于证券经纪业务法律风险的
13、是( )。（A）挪用客户的证券或资金（B）接受客户的全权委托（C）为客户提供信用交易（D）未经客户的委托擅自为客户买卖证券38 2004 年以前，我国开放式基金通过( )进行基金份额的申购和赎回。（A）证券交易所交易系统（B）证券交易所上市交易（C）金融机构柜台（D）基金管理人及代销机构39 下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有( )。（A）比较分散（B）交易品种较单一（C）交易量通常较小（D）交易手续复杂40 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。（A）10 万元以上 15 万元以下（B） 15 万元以上 20 万元以下（C） 20 万元以上 5
14、0 万元以下（D）30 万元以上 50 万元以下41 以下属于明文列示的内幕交易行为有 ( )（A）证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券（B）发行人在招股说明书中做出虚假陈述（C）发行人向他人遗漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易（D）证券公司将自营业务与代理业务混合操作42 下列各项中，( ) 不属于我国证券交易所管理办法规定的证券交易所职能。（A）提供证券交易的场所和设施（B）组织、监督证券交易（C）管理和公布市场信息（D）发布对证券价格进行预测的文字和资料43 证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。（A）经营证券业务许可证（B）董事、监事、高级管理人
15、员的个人资料（C）境内外控股子公司及主要参股公司信息（D）持有 5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息44 在回购交易中，标准品种只分( )。（A）券种（B）回购期限（C）债券利率（D）债券价格45 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )（A）警告 （B）罚款（C）没收非法所得 （D）撤销相关业务许可46 受到深圳证券交易所公开谴责后，在( )个月内再次受到公开谴责的中小板上市公司，将被实行退市风险警示。（A）6（B） 12（C） 18（D）2447 采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数。股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，
16、应通过现场进行表决。（A）500 万（B） 800 元（C） 1 亿（D）2 亿48 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。（A）1（B） 2（C） 3（D）549 上网申购新股冻结的资金的利息归( )。（A）发行人所有（B）开户银行所有（C）证券交易所所有（D）证券登记公司所有50 根据上海证券交易所交易规则的规定，债券交易的 1 手，是指面额为人民币( )。（A）100 元（B） 1000 元（C） 5000 元（D）10000 元51 对于 A 股，我国证券交易所是在( )对该证券作除权处理。（A）权益登记日（B）权益登记日的次一交易日（C）除权前的最后
17、交易日（D）除权日52 自营买卖上市证券具有吞吐量大、( )的特点。（A）交易手续简单（B）流动性强（C）比较分散（D）费时少53 根据( ) ，委托指令分为买进委托和卖出委托。（A）买卖证券的方向（B）委托订单的数量（C）委托价格限制（D）委托时效限制54 下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )（A）参与交易的各方应当有获得平等的机会（B）交易各方要及时公布有关信息（C）除证券公司外，各方处于平等的法律地位（D）交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利55 对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布
18、其当日买入、卖出金额最大的( ) 会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。（A）10 家（B） 7 家（C） 5 家（D）3 家56 上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于( )（A）公司制 （B）会员制（C）合同制 （D）承包制57 沪深证券交易所应当于每月( )日前将上月实施配股公司的有关情况书面报告中国证监会。（A）2 （B） 3（C） 10（D）1558 (2010、2009 年考试真题)指定收款账户应当是在( )备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。（A）中国证券业协会（B）中国证监会（C）中
19、国结算公司（D）各登记结算机构59 关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是( )。（A）100 元标准券为 1 手（B）最小报价变动单位为 0.01 元或其整数倍（C）单笔申报最大数量不超过 10 万手（D）计价单位为每百元资金到期年收益60 融资融券试点初期，深圳证券交易所标的证券范围与( )指数成分股范围相同。（A）沪深 300（B）深圳成分（C）中证 100（D）深圳 10061 有关债转股的操作流程，下列说法不正确的是( )。（A）可转债的买卖申报优先于转股申报（B） “债转股” 时，转股申报不得撤单（C） “债转股” 时，申报方向为买入（D）可转债“ 债转股” 通过
20、证券交易所交易系统进行62 在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是( )。（A）代办股份转让市场（B）柜台市场（C） STAQ 市场（D）证券交易所63 证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是( ) 。（A）客户服务（B）客户招揽（C）金融产品销售（D）投资咨询64 我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高( )个买入申报价格和数量。（A）8（B） 5（C） 10（D）1265 根据市场需要，( ) 可以调整及时行情发布的方式和内容。（A）证券登记结算公司（B）证券交易所（C）证券公司（D）证券信息公司66 证
21、券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )。（A）20 万元（B） 10 万元（C） 5 万元（D）1 万元67 下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型（ ）。（A）对手方最优价格申报（B）本方最优价格申报（C）全额成交或撤销申报（D）最优 5 档即时成交剩余转限价申报68 关于上市开放式基金，下列的( )是错误的。（A）可以在证券交易所买卖该基金（B）与传统的开放式基金不同，需要通过证券交易所进行申购和赎回（C）可以通过跨系统转托管实现买卖和申购、赎回两种交易方式的转换（D）本质上仍是开放式基金，基金份额总额不固定69 深圳证券交易所根据会员
22、的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括( )。（A）一类或多类证券品种或特定证券品种的交易（B）大宗交易（C）协议转让（D）自营证券交易70 下列属于限价委托的优点的是（ ）。（A）执行指令容易（B）成交迅速（C）有利于投资者实现预期投资计划（D）成交率高二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 我国的上海证券交易所和深圳证券交易所设立的部门有( )。（A）会员大会（B）董事会（C）理事会（D）专门委员会72 证券交易必须遵循( )三个原则。（A）公
23、开（B）公平（C）公正（D）公允73 关于待处分权证的扣划，下列说法正确的是( )。（A）当结算参与人权证交易资金交收违约时，中国结算深圳分公司应将待处分权证从证券集中交收账户划入专用清偿账户（B）结算参与人可于最终交收时点前向中国结算深圳分公司申报指定待处分权证（C）若结算参与人未申报待处分权证，中国结算深圳分公司将按照 T+1 日权证买入的时间顺序由后向前依次扣划待处分权证（D）扣划的待处分权证不超过每个证券账户的净买入量74 从交易价格的决定特点划分,证券交易机制被分为( )。（A）定期交易系统（B）连续交易系统（C）指令驱动系统（D）报价驱动系统75 证券法明确列示操纵证券市场的手段包
24、括( )。（A）单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量（B）与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量（C）在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量（D）以其他手段操纵证券市场76 自营业务内部控制的内容应包括( )。（A）投资决策执行情况（B）自营资产质量（C）自营盈亏情况（D）风险监控情况77 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括( )。（A）合法合规原则（B）岗位分离原则（C）独立运行原则（D）集中管理原则78 融资融券交易
25、风险揭示书至少应包括( )。（A）提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险,以及其特有的投资风险放大等风险（B）提示客户在开户从事融资融券交易前,必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格（C）提示客户在从事融资融券交易期间,如果不能按照约定的期限清偿债务,或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于持担保比例,且不能按照约定的时间、数量追加担保物时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险（D）提示客户在从事融资融券交易期间,如果其信用资质状况降低 ,证券公司会相应降低对其的授信额度,或者证券公司提高相关警戒指标
26、、平仓指标所产生的风险,可能会给客户造成的经济损失79 以( ) 作为回购成交合同,业务公章和法定代表人(或授权人)签字可不作为必备条款。（A）全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单（B）电报（C）电传（D）传真80 买断式回购与质押式回购的区别在于( )。（A）买断式回购的初始交易中,债券持有人将债券 “卖”给债券逆回购方,债券所有权转移至逆回购方（B）质押式回购的初始交易中,债券持有人将债券“卖” 给债券逆回购方,债券所有权转移至逆回购方（C）质押式回购初始交易中,债券所有权并不转移,逆回购方只享有质权（D）买断式回购初始交易中,债券所有权并不转移 ,逆回购方只享有质权81 下列关于申
27、报时间说法错误的是( )。（A）上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9:159:25，9:3011:3013:0015:00（B）深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9:15 11:30，13:0015:00（C）每个交易日 9:209:25，14:5715:00 深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理（D）深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9:15 9:25，9:3011:3013:0015:00（E）每个交易日 9:20-9:25 为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所主机不接受撤单申报82 证券营业部业务操作
28、规程的基本内容主要包括( )（A）规定业务操作人员的操作原则（B）明确业务操作人员应遵守的操作规定（C）提出对各项业务进行组织管理的要求（D）制定业务操作人员必须遵守的职业道德83 全国银行间市场债券交易采用询价交易方式包括( )交易步骤。（A）自主报价（B）格式化询价（C）确认成交（D）清算与交收84 根据相关的要求，证券交易所不能直接从事或者间接从事的业务和事项包括( )（A）以盈利为目的的业务 （B）为他人提供担保（C）新闻出版业（D）发布对证券价格预测的文字和资料（E）中国证券业协会未批准的业务85 根据目前有关规定，B 股现金红利派发日程安排正确的为( )。（A）向交易所提交公告申请
29、日为 T-1 日（B）公告刊登日为 T 日（C）申请材料送交日为 T，5 日（D）最后交易日为 T+3 日（E）现金红利发放日为 T+11 日86 关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是( )。（A）无形席位属于场内报盘（B）无形席位不需要证券公司派驻场内交易员（C）有形席位的一个特点是交易速度有了提高（D）有形席位需要由“ 红马甲” 向交易所主机输入买卖指令87 关于大宗交易，下列说法正确的有( )。（A）上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：3011：30、13；0015：30（B）深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：1511：30、13：0015：30（C
30、）上海证券交易所大宗交易意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定（D）上海证券交易所无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日收盘价的上下 30或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定88 某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为 1560 元和 1000 股、1550 元和 800 股、1535 元和 100 股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为 1525 元和 500 股、1520 元和 1000 股、1515 元和 800 股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为 1550 元，数量为 600 股，则应以( )。（A）1535 元成交 100 股（B）
31、1560 元成交 600 股（C） 1550 元成交 500 股（D）1550 元成交 600 股89 上海证券交易所 B 股现金红利的派发日程安排中，正确的有( )。（A）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日 (T-3 日前)（B）公告刊登日(T 日)（C）权益登记日(T+3 日 )（D）现金红利发放日(T+8 日)90 目前，我国网上增发新股价格的定价方式有( )。（A）网上定价发行（B）根据市场行情增发新股公司自行定价（C）先向网下机构投资者询价（D）根据市场行情交易所定价（E）网上和网下同时累计投标询价91 下列行为中属于操纵市场行为的有( )。（A）以明示或默示的方式，若
32、干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券（B）以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某几种证券（C）在一定时间内频繁、大量买卖某一种或几种证券导致市价异动（D）散布不实信息影响证券价格92 设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符合以下要求中的( )。（A）证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的 30%（B）有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统（C）有 20 名以上计算机专业技术人员（D）高级管理人员中至少有 1 名计算机专业技术人员93 如公司股东大会审议的事项涉及( )等，公司还应在股权登记日后 3
33、 日内再次公告股东大会通知。（A）增发新股（B）发行可转换公司债券（C）向原有股东配售股份（D）重大资产重组94 证券自营业务主要风险是( )。（A）合规风险（B）政策风险（C）市场风险（D）管理风险95 合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料包括 ( )。（A）中国证监会、中国人民银行和财政部关于批准托管人资格的批复的复印件(加盖公章)（B）托管人营业执照复印件(加盖公章)（C）托管人出具的授权委托书（D）开立结算备付金账户申请表和预留印鉴卡96 法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有( )。（A）挂失补办证券账户卡申请表（B）法人营业执照或注册登记证书的原件及
34、复印件（C）法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件（D）经办人有效身份证明文件及复印件97 根据中国证监会证券公司证券资产管理业务试行办法的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有( )。（A）证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 90 日内，完成设立工作并开始投资运作（B）证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产（C）一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额（D）证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购98 我国证券交易所的职能包括( )。（A）制定证券经纪人业务规则（B）组织
35、、监督证券交易（C）管理和公布市场信息（D）设立证券登记结算机构99 客户委托资产可以是客户合法持有的( )。（A）现金（B）债券（C）资产支持证券（D）房产100 从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为( )（A）定期交易系统（B）指令驱动系统（C）报价驱动系统（D）连续交易系统101 证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。（A）检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况（B）检查会员的内部风险控制制度（C）全面检查会员遵守法律法规（D）审查代理协议的格式及其合法性情况102 关于实施有关问题的通知规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有( )（A）单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 10
