1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 9 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 新中国证券交易市场最先试办的业务是( )。（A）国库券转让（B）股票柜台买卖（C）企业债券转让（D）人民币特种股票在交易所买卖2 ( )不属于在我国强调公开原则的具体内容。（A）上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开（B）股份公司的所有事项必须及时向社会公布（C）上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开（D）股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布3 下列关于认股权证的表述中，正确的是( )。（A）认股权证不能
2、在场外市场交易（B）认股权证的交易方式与股票交易类似（C）从内容上看，认股权证具有期货的性质（D）认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票4 在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )。（A）投机收入（B）佣金收入（C）投资收入（D）买卖证券的差价5 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。（A）有形席位和无形席位（B）普通席位和专用席位（C）购入席位和售出席位（D）代理席位和自营席位6 境内证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得( )颁发的外汇经营许可证。（A）证监会（B）国家外汇管理局（C）交易所（D）国务院7 证券交易所会员应当于( )向证券交易所报送上月统计报表
3、及风险控制指标监管报表。（A）每年 4 月 30 日前（B）每月前 7 个工作日内（C）每年 7 月 30 日前（D）每月后 7 个工作日内8 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。（A）清算（B）交收（C）成交（D）竞价9 ( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。（A）风险提示书（B） 证券交易委托代理协议（C） 客户须知（D）客户交易结算资金银行存管协议书10 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以( )罚款。（A）1 倍以
4、上 5 倍以下（B） 3 万元以上 30 万元以下（C） 30 万元以上 60 万元以下（D）1 万元以上 10 万元以下11 关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。（A）证券公司可接受客户的委托（B）证券公司不赚差价（C）证券公司只收取一定的佣金作为业务收入（D）证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准12 上海证券交易所 B 股买卖委托，一个交易单位的标准为( )。（A）100 股（B） 500 股（C） 1000 股（D）1500 股13 从( ) 年 3 月 25 El 开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。（A）1999（B） 2000（
5、C） 2001（D）200214 按现行规定，股票(含 A、B 股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）20%15 证券经纪商以( ) 的身份从事证券交易。（A）委托人（B）授权人（C）受托人（D）代理人16 某 B 股最后交易日的收盘价为 0.800 美元/股，每股红利为 0.005 美元，股权登记日收盘价为 0.799 美元/股，则该股除息报价为( )美元/股。（A）0.8（B） 0.799（C） 0.795（D）0.79417 某投资者以每股 3 元的价格购买某公司股票，该股现以 15 元的价格卖
6、出，则其收入可通过执行限价为 13 元的( )得到保护。（A）市价指令（B）停损卖出指令（C）限价委托指令（D）限价卖出指令18 如表 1 所示，股票前一日收盘价为 12.18 元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是( )。 （A）12.18 元；350 手（B） 12.18 元；500 手（C） 12.15 元；350 手（D）12.15 元；500 手19 证券交易所对 A 股和基金每日涨跌幅偏离值超过 ( )的前 3 只证券，要公布其成交金额最大的 5 家会员营业部或席位名称及其成交金额。（A）5%（B） 7%（C） 10%（D）15%20 关于证券公司对所属营业部经纪业务内
7、部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是 ( ) 。（A）应建立交易数据安全备份制度（B）应建立健全经纪业务的实时监控系统（C）应在营业部采用统一的柜台交易系统（D）应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容21 在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经( )确认后才能补办新的证券账户卡。（A）中国证监会（B）中国结算公司（C）相关证券公司（D）相关经纪人员22 填写委托单的第一要点是填写( )。（A）证券账号（B）交割日期（C）数量（D）品种23 我国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是( )。（A）时间优先（B）时间优先、价格优先（C）价格优先（D）价格优先、时间优先24 资金申购上网
8、定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看，主要是恢复了( )制度。（A）客户交易结算资金第三方存管（B）会员分级结算（C）新股发行现金申购（D）客户交易结算资金独立存管25 上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过( )代理派发各上市公司的股息红利业务。（A）交易清算系统（B）交易系统（C）各证券公司（D）各银行26 某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5% ，申购当日基金份额净值为 1.0250 元，则其可得到的申购份额应为( )份。（A）9611（B） 9611.9（C） 9611.92（D）961227 股东应
9、当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行表决。（A）500 万（B） 800 万（C） 1 亿（D）2 亿28 A 公司权证的某日收盘价是 6 元，A 公司股票收盘价是 24 元，行权比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。（A）10%（B） 40%（C） 50%（D）60%29 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由( ) 直接对客户承担。（A）期货公司（B）证券公司（C）根据双方约定确定责任承担者（D）证监会确定责任承担者30 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股
10、量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。（A）无偿送股比例（B）有偿送股比例（C）有效送股比例（D）约定送股比例31 下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是( )。（A）为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作（B）要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念（C）对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批（D）加强对经纪业务主要环节和风险点的控制32 下列( ) 不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。（A）选择交易对手的自主性（B）选择交易品种的自主性（C）选择交易方式的自主性（D）选择交易价格的自主性33 内幕信息的知情人不包括(
11、 )。（A）发行人的高级管理人员（B）持有公司 3%股份的股东（C）发行人控股的公司（D）保荐人34 下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。（A）证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户（B）证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所（C）证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管（D）不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到 刑法的处罚35 证券公司的( ) 是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。（A）董事会（B）监事会（C）理事会（D）股东大会36 证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而
12、造成证券价格异常波动。（A）供求关系（B）交易价格（C）市场秩序（D）交易量37 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日个_月内启动推广工作，并在_个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。( )（A）1；5（B） 3；15（C） 2；30（D）6；6038 关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是( )。（A）资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况（B）资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况（C）资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告（D）资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令39
13、证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。（A）中国证监会（B）中国证券业协会（C）证券交易所（D）商务部40 在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有( )。（A）按合同约定承担投资风险（B）不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划（C）按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用（D）根据合同约定参与和退出集合资产管理计划41 集合资产管理合同应包括的主要内容不包括( )。（A）集合计划展期（B）集合计划终止和清算（C）违约责任与争议处理（D）客户资产的管理方式和管理权限42 证券公司应当制作风险揭示书
14、，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括 ( ) 。（A）市场风险（B）管理风险（C）合规风险（D）流动性风险43 客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是( )。（A）因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失（B）证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失（C）公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损（D）证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠
15、纷而导致的损失44 约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的( )。（A）同期金融机构活期存款基准利率（B）同期金融机构 1 年期存款基准利率（C）同期金融机构 1 年期贷款基准利率（D）同期金融机构贷款基准利率45 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日( )向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。（A）收市后（B）开盘后（C） 11:30 前（D）13:30 前46 客户维持担保比例不得低于( )。（A）100%（B） 130%（C） 150%（D）180%47 客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括( )。（A）用作担保品的资金或证券资产情况（B）近
16、几年的经营状况（C）反映偿债能力主要财务指标（D）变现能力的主要财务指标48 深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有( )个。（A）3（B） 4（C） 9（D）1149 质押式回购业务也可以称作( )。（A）开放式回购（B）买断式回购（C）封闭式回购（D）卖断式回购50 买断式回购应遵循的原则不包括( )。（A）公平（B）公开（C）风险自担（D）自律51 根据现行规定，回购所得资金可以用于( )。（A）固定资产投资（B）股本投资（C）调剂资金临时余缺（D）期货市场投资52 在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。（A）第一个
17、（B）中间一个（C）倒数第二个（D）最后一个53 目前，证券登记结算公司( )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。（A）每月（B）每季度（C）每半年（D）每年54 B 股托管银行最迟须在 T+3 日( ) 之前向中国结算公司发送结算交收指令。（A）9:00（B） 11:00（C） 13:00（D）15:0055 全国银行间债券市场回购交易单位为( )。（A）元（B）百元（C）千元（D）万元56 ( ) 是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。（A）网上现金认购（B）网下现金认购（C）网下组合证券认购（D）网上组合证券认购57 结算头寸用于应付日常结算，其利息按(
18、)规定的利率计付给会员。（A）中国银行（B）中国人民银行（C）建设银行（D）工商银行58 上海市场 B 股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。（A）0.05%（B） 0.10%（C） 0.50%（D）1%59 关于清算与交收的联系，下列说法正确的是( )。（A）从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算（B）从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项（C）从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收（D）证券公司之间可以互相交收60 关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入，说法不正确的是( )。（A）T
19、+1 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请（B）资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款（C）资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户（D）上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的有( )。（A）1986 年 8 月，上海开始试办企业债券转让业务（B） 1986 年 9 月，上海开办了股票柜台买卖业务（C）从 198
20、8 年 4 月起，国家先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场，1990年在全国全面推开（D）1990 年 11 月和 1991 年 2 月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立62 在证券交易市场发展的早期，( )是一种重要的形式。（A）第三市场（B）第四市场（C）店头市场（D）柜台市场63 下列关于证券市场参与者的说法中，不正确的有( )。（A）证券投资主体只包括自然人（B）证券公司只有有限责任公司一种形式（C）证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参加者（D）证券交易所是不以营利为目的的公司制法人64 下列关于权证的说法中，正确的有( )。（A）权证的发行人只能
21、是证券发行人（B）权证的具体交易方式与股票交易不同（C）权证具有期权的性质，也有交易的价值（D）权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易65 下列关于证券交易系统的说法中，错误的有( )。（A）连续交易系统为投资者提供了交易的即时性（B）连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低（C）在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性（D）在定期交易系统中投资者买卖证券的对手是其他投资者66 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。（A）以营利为目的的业务（B）新闻出版业（C）发布对证券价格进行预测的文字和资料（D）安排证券上市67 证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，
22、取得普通席位的条件有( )。（A）近 2 年无亏损记录（B）具有会员资格（C）无违规现象（D）缴纳席位费68 证券市场流动性包含的要求有( )。（A）高效率（B）成交价格（C）成交速度（D）低成本69 根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。（A）可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券（B）以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易（C）委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易（D）大笔申报、连
23、续申报或者密集申报，以影响证券交易价格70 下面属于大宗交易意向申报的有( )。（A）证券代码（B）证券账号（C）买卖方向（D）成交数量71 以下关于计价单位的说法，正确的有( )。（A）股票为“ 每股价格”（B）基金为“每份基金价格”（C）权证为“每份权证价格”（D）债券为“ 每百元面值债券的价格”72 网上证券委托的有效身份识别证件包括( )。（A）计算机 IP 地址（B）投资者证券账户卡号（C）数字证书（D）网上委托通讯密码73 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。（A）口头或书面警示（B）罚款（C）要求相关投资者提交书面承诺（D）限制相关证券账户交易74
24、证券交易委托代理协议书对于客户与证券经纪商来说是( )。（A）基本约定（B）基本协议（C）基本法则（D）基本法律文书75 证券登记按性质可以分为( )。（A）初始登记（B）期满登记（C）变更登记（D）退出登记76 托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，必须提交的材料包括( )。（A）证券账户注册申请表（B）合格投资者的委托书原件及复印件（C）托管人出具的授权委托书（D）中国证监会颁发的证券投资业务许可证原件及复印件77 深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括( )。（A）对手方最优价格申报（B）本方最优价格申报（C）最优 5 档即时成交剩余撤销申报（D）即时成交剩余撤销
25、申报78 ST 是英文 Special Treatment 的缩写，意即“特别处理”。该政策自 1998 年 4 月22 日起实行，针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。所谓“财务状况异常”是指 ( )情况。（A）一家上市公司连续三年亏损或每股净资产低于股票面值（B）最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本（C）注册会计师对最近一个会计年度的财产报告出具无法表示意见或否定意见的审计报告（D）最近一个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认的部分，低于注册资本79 证券经纪业务主要环节包括( )。（A）电脑管理（B）证券账户管理（C）证券委托买卖（D）咨询
26、服务80 下列属于合规风险情形的有( )。（A）客户资金不足而接受其买入委托（B）向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应（C）无权或越权代理而造成的风险（D）在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务81 下列关于限价委托方式特点的叙述中，正确的有( )。（A）证券可以投资者预期的价格或更有利的价格成交（B）有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益（C）成交速度慢，有时甚至无法成交（D）在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失82 非交易性过户的情形主要有( )。（A）记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更（B）符合法律规定的继承、
27、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更（C）法院判决等引起的记名证券权益人变更（D）法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格83 目前，证券交易所一般采用的竞价方式有( )。（A）集合竞价方式（B）连续竞价方式（C）单线竞价方式（D）多线竞价方式84 在深圳证券交易所，上市公司配股需缴付一定费用，但( )免收费用。（A）职工股（B）国有股（C）法人股（D）高级管理人员持股85 在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( )等情形可能影响份额持有人权益的基金份额不能申请转托管。（A）风险警示（B）质押（C）冻结（D）待处理86 挂牌公司出现下列( )情形
28、之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。（A）进入破产清算程序（B）中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请（C）国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌报价（D）中国证监会规定的其他情形87 可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。（A）送红股（B）增发新股（C）配股（D）提高转股价格88 网上增发新股价格的确定方式有( )。（A）先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行（B）网上定价发行（C）网上和网下同时累计投标询价（D）网上累计投标询价89 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合( )条件。（A）有 20 家以上营业部，并且布局合理（B）登记托管的股份比例不
29、低于可代办转让股份的 50%（C）最近 2 年内在证券市场没有重大违法违规行为（D）具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统90 下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述中，正确的有( )。（A）优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性（B）缺点是：股价易被操纵（C）优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率（D）优点是：股价稳定91 如股东大会审议的事项涉及( )，除了要提前 30 天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后 3 日内再次公告股东大会通知。（A）增发新股（B）发行可转换公司债券（C）向原有股东配售股份（D）重大资产重组
30、92 出现( ) 的情形时，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。（A）因不可抗力无法进行申购、赎回（B）因意外事故无法进行申购、赎回（C）因技术故障无法进行申购、赎回（D）基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回93 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有( )。（A）介绍业务资格申请书（B）董事会关于从事介绍业务的决议（C）公司章程规定该决议是由股东会或者股东大会做出的应提供股东会或者股东大会的决议（D）净资本等指标的计算表及相关说明94 下列交易活动中，属于内幕交易的有( )。（A）非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券（B）某上
31、市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券（C）非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券（D）某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票95 下列关于自营业务含义的说法中，正确的有( )。（A）证券公司均能从事证券自营业务（B）自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利（C）在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金（D）自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行96 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有( )。（A）要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户（B）检查开设自营账户的会
32、员是否具备规定的自营资格（C）要求会员按季编制库存证券报表（D）对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案97 自营业务与经纪业务相比具有的特点有( )。（A）决策的自主性（B）收益的不确定性（C）交易的风险性（D）交易过程的高效性98 自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。（A）自营内容（B）自营规模（C）风险限额（D）资金配置99 下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有( )。（A）规模失控（B）账外自营（C）内幕交易（D）信用交易100 以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有( )。（A）国家重点建设
33、债券（B）股票型证券投资基金（C）在证券交易所上市的企业债券（D）国债101 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。（A）遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为（B）遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突（C）应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格（D）应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作102 证券公司将委托资产投资于( )发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。（A）本公司（B）资产托管机构（C）与客户有关联方关系的公司（D）与本公司有关联方关系的公司103 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。（A）建立投资指令审核制度（B）保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定（C）执行公平的交易分配制度，公平对待客户（D）建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
