1、证券从业资格（证券交易）模拟试题 19 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 股权登记是证券登记结算公司受( )的委托，将其所有股东的股权进行注册登记。（A）证券经纪商（B）证券自营商（C）发行公司（D）投资者2 证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。（A）交易所总经理（B）交易所理事会（C）交易所会员大会（D）交易所会员管理部门3 在证券经纪业务的要素中，( )是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。（A）经纪商（B）委托人（C）托管商（D）代理人4
2、证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过( )批准。（A）证券交易所（B）中国证监会（C）理事会（D）会员管理部门5 在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是( )。（A）主体（B）委托（C）代理（D）对象6 目前，我国零数委托适用于( )。（A）卖出股票（B）买入股票（C）卖出记账式国债（D）买入记账式国债7 证券公司按交易规则代理买卖证券买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。（A）每日股票交割单（B）买卖成交报告单（C）每日资金清算单（D）买卖成交汇总表8 ( )是证券经纪业务营销的关键环节。（A）目标市场选择（B）营销渠道选择（C）客户促成（D）客户关系建立
3、9 取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易( ) 。（A）上限（B）资金额度（C）权限（D）通行证10 下列不属于证券经纪业务特点的是( )。（A）交易物的不变性（B）客户资料的保密性（C）客户指令的权威性（D）证券经纪商的中介性11 办理委托手续包括投资者填写委托单和( )。（A）签订投资协议书（B）证券经纪商受理委托（C）提交证券交易意向书（D）证券经纪商提供账号12 证券经纪商提供的信息服务不包括( )。（A）上市公司的详细资料（B）公司和行业的研究报告（C）经济前景的预测分析和展望研究（D）有关股票市场变动态势的内部报告13 我国目前证券经纪
4、业务主要是( )。（A）柜台代理买卖（B）证券交易所代理买卖（C）证券公司代理买卖（D）投资者自行买卖14 ( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。（A）风险提示书（B） 证券交易委托代理协议（C） 客户须知（D）客户交易结算资金银行存管协议书15 由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。（A）受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险（B）证券公司工作人员申报差错引起的风险（C）交割失误引起的风险（D）无权或越权代理而造成的风险16 记名证券交易后，证券从出让人账户转移
5、到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为( ) 。（A）证券账户转让登记（B）证券账户变更登记（C）集中交易过户登记（D）非交易过户登记17 ( )属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。（A）过户费（B）印花税（C）会员会费（D）资本利得税18 下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是( )。（A）证券公司开展集合资产管理业务的，每设立 1 项集合资产管理计划，开立 1个专用证券账户（B）信托公司每设立 1 个信托产品，开立 1 个专用证券账户（C）证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立 1 个证券账户（D）全国社会保障基金每
6、设立 1 个投资组合，开立 1 个证券账户19 网上竞价发行方式也可以称为( )。（A）招标购买方式（B）承销购买方式（C）同一价购买方式（D）支付购买方式20 权证行权时，标的股票过户费为股票面额的( )。（A）0.1%（B） 0.01%（C） 0.05%（D）1%21 在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )两项内容。（A）原证券账户的复制和证券的非交易过户（B）新开立证券账户和证券的非交易过户（C）原证券账户的复制和证券的交易过户（D）新开立证券账户和证券的交易过户22 以下不属于股份发行登记的是( )。（A）首次公开发行登记（B）增发新股登记（
7、C）送股和配股登记（D）发放现金股利登记23 上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。（A）配股公告日（B）配股公告日后一天（C）配股登记日（D）配股登记日后一天24 证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近年度净资产不低于人民币( ) 亿元，净资本不低于人民币 5 亿元。（A）0（B） 7（C） 8（D）1025 根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。（A）实际发行价格（B）第一笔买入申报价（C）平均发行价（D）发行底价26 上市开
8、放式基金合同生效后即进入( )，一般不超过 3 个月。（A）冻结期（B）交易期（C）等候期（D）封闭期27 召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。（A）10（B） 15（C） 20（D）3028 ( )又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。（A）集中性市场营销策略（B）差异性市场营销策略（C）无差异市场营销策略（D）分散性市场营销策略29 在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下( ) 或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）30%30 某投资者赎回上市开放式基金
9、5 万份基金单位，持有时间为 2 年，对应的赎回费率为 0.6%，假设当日基金单位净值为 1.55 元，其可得净赎回金额为( )元。（A）77500（B） 77035（C） 76570（D）7650031 关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是( )。（A）2008 年 5 月推出（B）只能由股份持有者发起出售需求（C）由证券交易所组织专场（D）由中国结算公司完成结算32 全国银行间买断式回购期限最长不得超过( )天。（A）15（B） 31（C） 61（D）9133 ( )是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的
10、第一个环节。（A）客户服务（B）客户招揽（C）客户咨询（D）客户反馈34 证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。（A）5%（B） 30%（C） 100%（D）500%35 在证券公司自营业务中，( )是投资运作的最高管理机构。（A）自营业务部门（B）投资决策机构（C）董事会（D）投资专业委员会36 下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。（A）发行人的监事（B）发行人的打字员（C）持有公司 10%股份的股东（D）公司的实际控制人37 证券公司办理集合资产管理业务，只能是( )形式的资产。（A）有价证券（B）实物资产（C）货币资金（D）存托凭证38 证券公司将其所管理的客
11、户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的( ) 。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）20%39 证券公司办理集合资产管理业务，由( )代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。（A）登记公司（B）证券公司（C）证券交易所（D）资产托管机构40 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。（A）1%（B） 2%（C） 3%（D）5%41 证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是( ) 。（A）为单一客户办理集合资产管理业务（B）为单一客户办理定向资产管
12、理业务（C）为单一客户办理专项资产管理业务（D）为客户办理特定目的的专项资产管理业务42 代理客户办理专用证券账户，应当由( )向证券登记结算机构申请。（A）客户自己（B）证券交易所（C）证券公司（D）代理人43 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。（A）董事会业务决策机构业务执行部门分支机构（B）业务决策机构董事会业务执行部门分支机构（C）业务决策机构业务执行部门董事会分支机构（D）业务决策机构业务执行部门分支机构 董事会44 融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。（A）收盘价（B）前一日平均收盘价（C）最新成交价（D）净值45 维持担保比例是指客户担保物价值与
13、其融资融券债务之间的比例，计算公式为( )。46 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易行为。（A）竞价方式（B）询价方式（C）招投标方式（D）定价方式47 2002 年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最长为( ) 天。（A）60（B） 120（C） 180（D）36548 证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的( )进行报价。（A）月收益率（B）季度收益率（C）年收益率（D）加权平均收益率49 上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。（
14、A）5000（B） 10000（C） 50000（D）8000050 每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( ) 。（A）10%（B） 15%（C） 20%（D）25%51 设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易，1998 年 7 月 1 日买入 201003回购品种，成交收益率为 6.0%，则这笔交易的回购价为( )元。（A）100.468（B） 120.012（C） 113.651（D）124.86252 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为( )。（A）每百元资金到期收益（B）每百元资金到期年收益（C）每千元资金到期年收益（D）每
15、万元资金到期年收益53 回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的( )将用于平仓交割。（A）债券（B）标准券（C）股票（D）所有有价证券54 ( )将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。（A）地区集中策略（B）品种集中策略（C）客户集中策略（D）时间集中策略55 清算与交割、交收的关系是( )。（A）清算在交割、交收之前（B）清算在交割、交收之后（C）清算在交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前（D）清算与交割、交收同步56 最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时
16、，结算参与人应( )补足。（A）立即（B）次一营业日（C） 2 个工作日内（D）3 日内57 清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是( )。（A）交收发生财产实际转移（B）清算发生财产实际转移（C）清算、交收均发生财产实际转移（D）清算、交收均不发生财产实际转移58 下列行为中不是局域网安全管理重点的是( )。（A）用户权限设定和限制（B）系统管理员用户口令及权限限制（C）网络入侵防范（D）网络设置购买中的招标管理59 为方便结算参与人在 T+1 日做好划出资金或划入资金的准备，中国结算上海分公司进行了( ) 预交收，根据资金交收账户当日业务终了时的账户余额、当日实收实付和最低备付限额，
17、计算该账户的 T+1 日可用余额。（A）T+0（B） T+0 14:00 前（C） T+1 13:00 前（D）T+160 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为( )。（A）到期日的 9:00（B）到期日前一天的 9:00（C）到期日后一天的 14:00（D）到期日后一天的 9:00二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 证券公司自营业务违反刑法规定的行为有( )。（A）单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格（B）与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券
18、交易（C）以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖（D）以其他方法操纵证券交易价格62 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在( )。（A）充当证券买卖的媒介（B）提供咨询服务（C）提供融资服务（D）提供融券服务63 资产管理业务的风险有( )。（A）管理风险（B）经营风险（C）操作风险（D）市场风险64 证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有( )。（A）警告（B）罚款（C）限制或暂停其从事证券业务（D）追究刑事责任65 目前，全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要有( )。（A）企业债（B）国债（C）融资券（D）特种金融债券66 证券公司受期货公司委托从事介绍
19、业务，应当提供下列服务( )。（A）协助办理开户手续（B）代期货公司收付期货保证金（C）提供期货行情信息、交易设施（D）中国证监会规定的其他服务67 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币( )。（A）1 亿元（B） 2 亿元（C） 3 亿元（D）5 亿元68 进行买断式回购，交易双方可以协商设定( )。（A）到期交易净价（B）保证金或保证券（C）回购期限（D）首期交易净价69 投资者在委托买卖证券时，所支付的委托手续费主要用于( )方面。（A）证券交易所交易经手费（B）通讯费用（C）单证制作费用（D）支付给证券登记结算机构的
20、费用70 ( )为上市后证券存管业务。（A）交易过户（B）非交易过户（C）发放现金红利（D）证券账户挂失71 竞价的结果包括( ) 。（A）全部成交（B）部分成交（C）不成交（D）推迟成交72 属于非交易过户的行为有因( )等原因而发生的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更。（A）继承（B）赠与（C）财产分割（D）法院判决73 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定( )。（A）对单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5%（B）对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 10%（C）接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的 20%（D）按对客户融资业务规模的 10%计算
21、风险准备74 关于证券自营业务，下列说法正确的是( )。（A）只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务（B）从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到 1 亿元人民币，净资本不和低于 5000 万元人民币（C）自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为（D）自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行75 下列属于集合计划费用的是( )。（A）管理人管理费用（B）托管人托管费用（C）管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等（D）其他费用76 证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为登记机构的证券登记结算公司及其
22、代理机构接受投资者委托向其提供( )等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。（A）记名证券的交易过户与非交易过户等股权登记变更（B）分红派息（C）股票账户的查询挂失（D）发放认股权证77 自营业务的内部监督与检查的内容有( )。（A）自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开（B）自营部门应建立交易操作记录制度（C）自营部门定期与财会部门对账（D）建立定期报告制度78 下列有关证券登记的说法正确的有( )。（A）证券登记有利于保障投资者合法权益（B）证券登记是证券交易所的行为（C）证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在（D）证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登
23、记等79 下列行为中属于操纵市场行为的有( )。（A）以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券（B）以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某几种证券（C）在一定时间内频繁、大量买卖某一种或几种证券导致市价异动（D）散布不实信息影响证券价格80 股票交易的竞价方式包括( )。（A）口头竞价（B）协议定价（C）电脑竞价（D）书面竞价81 买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合( )的申报为有效申报。（A）买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度（B）卖出申报价格不高于即时揭示的最高买入申报价格的规定幅度（C）无卖
24、出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度（D）无买入申报的，卖出申报价格不低于即时揭示的最低卖出价格的规定幅度82 下列关于集合竞价成交价确定原则的表述中，正确的是( )。（A）在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生最大成交量的价位（B）如满足 A 条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位：高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的委托一方必须全部成交（C）如满足 A 条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位：高于选取价格的所有卖方有效委托和低于选取价格的所有买方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的委托一方
25、必须全部成交（D）如满足 A 条件的价位仍有多个，按上海证券交易所的规定，选取离前一日收盘价最近的价位 A 条件指以下的 3 个条件：(1) 成交量最大；(2) 高于该价格的买入申报或低于该价格的卖出申报全部成交；(3) 与该价格相同的买方或卖方有一方全部成交。83 目前，中国证券登记结算有限责任公司开始着手提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过投资者服务系统，可查询( )信息。（A）证券托管席位（B）证券余额（C）证券变更记录（D）新股配售及中签84 上市公司出现以下情形时，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示( )。（A）最近两年连续亏损（B）法院受理公司破产案件，可能依
26、法宣告公司破产（C）在法定期限内未披露年度报告或半年度报告，公司股票已停牌两个月（D）主营业务收入连续两年下降85 以下关于可转换债券转股的做法正确的是( )。（A）转股申请不能撤单（B）可转债“债转股” 通过证券交易所交易系统进行（C）可转换公司债券转股的最小单位为一股（D）可转债自发行之日起 6 个月后方可转换为公司股票86 专设自营账户的意义有( )。（A）完善了证券公司内部监控机制（B）为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件（C）对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用（D）有利于提高自营业务的收益87 退市风险警示的处理措施包括( )。（A）每周只能进行一次交易（B）
27、在公司股票简称前冠以“*St”（C）股票报价的日跌幅限制在 5%（D）在公司股票简称前冠以“*Pt”88 非交易性过户是指符合法律规定和程序的( )等原因而发生的基金、股票、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更。（A）财产分割（B）继承（C）账户挂失转户（D）赠与89 下列关于证券投资者的描述，正确的是( )。（A）投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券（B）法人也可以买卖证券（C）国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人（D）证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金90 自营业务的内部控制包括( )。（A）自营业务决策制度（B）自营
28、内部监督与检查制度（C）自营操作指令的权限及下达程序（D）自营操作指令的请示报告程序91 在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务与( )等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。（A）经纪（B）资产管理（C）投资银行（D）物业管理92 下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有( )。（A）客户开户时审核证件、资料不严（B）客户委托买卖时审核凭证不慎（C）证券公司工作人员申报差错（D）交收失误93 证券自营业务与经纪业务相比较，它的特点是( )。（A）决策的自主性（B）交易的风险性（C）收益的稳定性（D）收益的不稳定性94 新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要体现
29、在( )。（A）发行的程序不同（B）认购成功者的确认方式不同（C）发行价格的确认方式不同（D）发行收益的分配方式不同95 在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。（A）客观（B）公正（C）公开（D）可量化96 根据现行有关规定，关于 ETF 交易，下列说法正确的有 ( )。（A）投资者可以通过申购赎回或买卖交易两种方式参与 ETF 的投资（B）投资者需用组合证券进行申购、赎回 ETF 份额（C）投资者的申购、赎回 ETF 份额的申报指令可以撤销（D）当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回97 下列关于清算与
30、交收的说法，正确的有( )。（A）清算是交收的基础和保证（B）交收是清算的后续与完成（C）正确的清算结果能确保交收顺利进行（D）只有通过交收，才能结束交易总过程98 为单一客户办理定向资产管理业务，具有以下的特点( )。（A）证券公司与客户必须是“一对一”（B）投资范围有限定性和非限定性之分（C）必须在单一客户的账户中经营运作（D）具体投资方向应在资产管理合同中约定99 证券经纪商与投资者签订的证券交易委托代理协议书，至少应包括( )。（A）证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险（B）证券经纪商代理业务范围和权限（C）委托、交收的方式、时间、内容和要求（D）投资者应履行的交收责任100 有
31、下列情况( ) 的证券公司，不得申请新设证券营业部。（A）挪用客户保证金超过公司注册资本金 10%（B）近 3 年连续亏损（C）近 3 年有重大违法、违规经营行为（D）没在地级市所在地的证券公司等101 非上市股份有限公司股份报价转让业务主要体现在( )等几个方面。（A）业务资格（B）推荐挂牌（C）股份报价转让（D）信息披露102 证券营业部制订业务应急方案的指导原则是( )。（A）保证正常交易（B）控制风险、降低损失（C）维护社会安定（D）及时报告、处置103 为了加强对证券自营业务的管理，有关法规明确列示了以下禁止活动：( )。（A）禁止内幕交易（B）禁止操纵市场（C）禁止将自营业务和代理业务混合操作（D）禁止将自营账户借给他人使用104 发行日交收方式适用于( )。（A）上市公司分割股份并通知原股东更换新股（B）上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权（C）无法进行例行日交收的客户（D）证券买卖双方在交易达成后105 下列有关自营业务的含义，说法正确的有( )。（A）只有综合类证券公司才能从事证券自营业务（B）自营业务以盈利为目的、为自己买卖证券通过买卖价差获利
