1、证券从业资格（证券交易）模拟试题 20 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有( )。（A）要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户（B）检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格（C）要求会员按季编制库存证券报表（D）每年 6 月 30 日和 12 月 31 日过后的 30 日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况2 关于证券投资者，以下说法错误的是( )。（A）投资者买卖证券的基本途径之
2、一是直接进入交易场所自行买卖证券（B）投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券（C）投资者是买卖证券的主体（D）投资者是买卖证券的客体3 债券的一手为( ) 元面值。（A）1000（B） 100（C） 10（D）14 下列说法正确的有( ) 。（A）记名证券申报时，申请人不要输入证券账号（B）交易性过户在买方的账户上增加相应证券（C）交易性过户在卖方的账户上增加相应证券（D）交易性过户在买方持账户上减少相应证券5 深圳证券交易所目前的回购交易品种有( )个。（A）9（B） 11（C） 12（D）156 债券质押式回购交易实质是一种以债券为( )拆借资金的信用行为。（A）抵押品（B）
3、标的物（C）担保品（D）衍生品7 按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订( ) 。（A）证券交易委托规则（B） 网上买卖规则（C） 证券交易委托代理协议书（D）证券全权买卖协议书8 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )业务。（A）资金融通（B）调节头寸（C）套期保值（D）信用规范9 依据证券公司风险控制指标管理办法，证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）20%10 下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是( )。（A）美国“9.11”事件（B）某些上市公司
4、倒闭（C）自然灾害（D）证券经纪商违规操作11 柜台交易的转让价格一般由( )报出。（A）投资者（B）证券公司（C）证券交易所（D）中国证监会12 深圳证券交易所配股认购于( )日开始，认购期为( )个工作日。（A）R，10（B） R，15（C） R+1，10（D）R+1，1513 Y 股票正处于交易特别处理阶段，属于 ST 股票，昨日的收盘价为 9.66 元。那么 Y 股票交易的价格上限、价格下限分别为( )。（A）10.62 元、8.70 元（B） 10.14 元、9.18 元（C） 10.62 元、9.18 元（D）10.14 元、8.70 元14 ( )是证券场外交易市场的主要形式之一
5、。（A）证券交易所的前市交易（B）上市交易（C）店头交易（D）证券交易所的后市交易15 国债在净价交易的情况下，应计利息是根据( )计算的。（A）票面利率按天（B）市场利率按天（C）银行利率按月（D）同业拆借利率按天16 某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 8 月 5 日，交易日是 12 月 18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为( )。（A）1.88（B） 1.86（C） 1.82（D）1.8017 融资保证金比例是指客户融资买入交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为( ) 。（A）融资保证金比例=保证金 /(融资买入证券数量买入价格)100%（B）融资保证金比例=
6、保证金/(买入证券数量 买入价格)100%（C）融资保证金比例= 保证金/(融资买入证券数量证券市值)100%（D）融资保证金比例=保证金 /(融资买入证券数量收盘价)100%18 对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报( )代表弃权。（A）0 股（B） 1 股（C） 2 股（D）3 股19 根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( )编制库存证券报表。（A）按天（B）按月（C）按季（D）每半年20 根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是( )。（A）买卖申报优先于转股申报（B）转股申报优先
7、于买卖申报（C）二者没有固定的优先次序（D）随机进行21 参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在( )办理债券的质押登记。（A）全国银行间同业拆借中心（B）中央国债登记结算有限责任公司（C）证券登记结算公司（D）证券交易所22 净价交易的成交价格是( )。（A）债券票面价格（B）债券票面价格+ 债券到期利息（C）债券票面价格-债券未到期利息（D）债券市场价格23 ( )是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。（A）客户信用证券账户（B）客户信用资金台账（C）客户信用交易担保资金账户（D）客户信用资金账户24 在上海证券交易所，A 股的过户费为成交面额的 ( )。（A）0.5（B）
8、 1（C） 2（D）325 如果( ) 没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。（A）证券代理商（B）受托人（C）委托人（D）证券交易所26 买断式回购采用( ) 的方式。（A）一次成交，一次结算（B）一次成交，两次结算（C）两次成交，两次结算（D）两次成交，一次结算27 合格境外机构投资者( )作为中国结算公司的结算参与人。（A）可直接（B）应由代理人（C）应由托管人（D）通过交易所28 ( )交易不收过户费。（A）国债（B） B 股股票（C）基金（D）债券29 ( )与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。（A）债券回购成交通知单（B
9、）交易系统生成的成交单（C）回购成交合同（D）附属协议30 根据深圳证券交易所交易规则的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括( )。（A）债券质押式回购单笔交易数量不低于 1 万张 (以人民币 100 元面额为 1 张)，或者交易金额不低于 100 万美元（B）多只 A 股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只 A 股的交易数量不低于 20 万股（C）多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于 100 万份（D）多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其
10、中单只债券的交易数量不低于 1.5 万张31 在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，以下处理中不正确的是( )。（A）能成交者予以成交（B）不能成交者等待机会成交（C）部分成交者则让剩余部分继续等待（D）当日未成交者自动进人次日集合竞价32 新股市值配售中对于预缴款的规定是( )。（A）冻结利息按季支付（B）冻结资金计息期为 3 天（C）资金冻结在指定的申购专户（D）市值配售无需缴款而无资金冻结33 新股网上定价发行时，未中签的申购款于申购后的( )予以解冻。（A）第一天（B）第二天（C）第三天（D）第四天34 印花税最后由( ) 统一向征税机关缴纳。
11、（A）中国结算公司（B）证券交易所（C）中国证监会（D）国务院35 交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是( )。（A）国债（B）企业债（C）融资券（D）特种金融债券36 在我国证券交易所的证券交易中，不受 10%涨跌幅限制的是( )。（A）已上市 A 股（B）已上市 B 股（C）已上市基金（D）首日上市的证券37 可转债自发行之日起( )后方可转换为公司股票。（A）3 个月（B） 6 个月（C） 9 个月（D）12 个月38 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。（A）5（B） 3（C） 2（D）139 从事证券自营
12、业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币 1 亿元，净资本不得低于人民币( ) 。（A）1000 万元（B） 2000 万元（C） 3000 万元（D）5000 万元40 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少( )向客户提供一次管理报告和托管报告。（A）每 1 个月（B）每 3 个月（C）每 6 个月（D）每 12 个月41 有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价 10.70 元，时间 13:35；乙的卖出价 10.40 元，时间 13:40；丙的卖出价 10.75 元，时间 13:25；丁的卖出价 10.40 元，时间
13、 13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( ) 。（A）甲、乙、丙、丁（B）乙、甲、丁、丙（C）丁、乙、甲、丙（D）丙、丁、甲、乙42 以下属于明文列示的内幕交易行为有( )。（A）证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券（B）发行人在招股说明书中做出虚假陈述（C）发行人向他人遗漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易（D）证券公司将自营业务与代理业务混合操作43 某证券营业部支付场地租金需要 500 万元，设备购置需要 300 万元，席位费需要 50 万元，则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是( )。（A）500 万元（B） 550 万元（C） 800 万元（D）1000
14、 万元44 下列不属于委托人权利的是( )。（A）自由选择经纪商（B）自由买卖、赠与或质押自己名下的证券（C）对证券交易过程的知情权（D）随时变更或撤销委托45 ( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。（A）限价委托（B）市价委托（C）当面委托（D）电话委托46 回购期限一般最长不超过( )。（A）半年（B） 1 年（C） 2 年（D）3 年47 股指期货交割结算价为最后交易日标的指数的( )。（A）开盘价（B）收盘价（C）最后 2 小时的算术平均价（D）最后 1 分钟的算术平均价48 在证券清算和价款清算中，可以合并计
15、算的包括( )。（A）同一清算期内发生的不同种类的证券（B）同一清算期内发生的不同种类的证券价款（C）不同清算期内发生的相同种类的证券（D）不同清算期内发生的相同种类的证券价款49 证券经营机构同投资者之间的资金清算不宜采取( )方式。（A）证券经营机构自办出纳（B）投资者自行办理（C）银行代理出纳（D）银行代理证券公司客户资金账50 关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有( )。（A）转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部（B）一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管（C）转托管一经申报不能撤单（D）基金
16、、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管51 B 股的交收期和交收制度，实现( )的逐笔交收制度。（A）T+3（B） T+2（C） T+1（D）T+052 清算与交割、交收的关系是( )。（A）清算在交割、交收之前（B）清算在交割、交收之后（C）清算与交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前（D）清算与交割、交收同步53 证券法规定，设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币( )。（A）1 亿元（B） 2 亿元（C） 5 亿元（D）10 亿元54 某证券营业部总人数为 50 人，则根据证券公司营业部信息系统技术管理规范的
17、要求，该营业部的信息技术人员可以是( )人。（A）2（B） 3（C） 4（D）555 证券清算与交割、交收两个过程统称为( )。（A）收付（B）登记（C）结算（D）过户56 下列行为不是局域网管理的重点的是( )。（A）用户权限设定和限制（B）系统管理员用户口令及权限限制（C）网络入侵防范（D）网络设备购买中招标管理57 反映证券营业部经营成果的主要指标有( )。（A）固定资本比率（B）流动比率（C）资产负债率（D）净资产利润率58 证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由( )专人保管。（A）一名出纳人员（B）两名会计人员（C）两名会计主管（D）一名会计人员59 证券营业部的业务数据备份保存期限
18、至少( )年。（A）10（B） 15（C） 20（D）2560 证券公司应按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）20%61 上海证券交易所规定，每个交易日的( )为开盘集合竞价时间。（A）9:15-9:30（B） 9:20-9:25（C） 9:15-9:25（D）9:15-9:2062 下列( ) 方式不可能是竞价的最终结果。（A）全部成交（B）部分成交（C）不成交（D）超额成交63 B 股交易的结算费最高不超过( )港元。（A）400（B） 450（C） 500（D）60064 无涨跌幅限制的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上
19、下( )或当日已成交价格的最高，最低价之间自行协商确定。（A）10%（B） 20%（C） 30%（D）无限制65 受到深圳证券交易所公开谴责后，在( )个月内再次受到公开谴责的中小板上市公司，将被实行退市风险警示。（A）6（B） 12（C） 18（D）2466 证券公司证券经纪业务代理买卖证券的风险中不包括( )。（A）法律风险（B）道德风险（C）管理风险（D）技术风险67 深证证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅为( )，自上市首日起执行。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）无限制68 当日买进的权证，( )行权。当日行权得到的标的证券，( )卖出。（A）当日可以
20、，当日可以（B）当日不可以，当日可以（C）当日不可以，当日不可以（D）当日可以，当日不可以69 证券公司申请提供中间介绍业务因该满足申请日前( )个月各项风险控制指标符合规定标准。（A）3（B） 6（C） 9（D）1270 证券自营业务的特点不包括( )。（A）决策的自主性（B）交易的风险性（C）收益的不确定性（D）政策的无监控性二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 在网上定价市值配售过程中，投资者根据( )自愿申购新股。（A）持有上市流通证券的数量（B）持有上市流通证券的市值
21、（C）自愿申购的数量（D）折算的申购限量72 因( ) 等因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在 10 个工作日内进行调整。（A）证券市场波动（B）投资对象合并（C）集合资产管理计划规模变动（D）证券公司管理不当73 证券自营业务信息报告内容包括( )。（A）自营业务账户情况（B）涉及自营业务规模等方面的重大决策（C）自营风险监控报告（D）自营业务席位情况74 目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。（A）各国有独资商业银行（B）股份制商业银行（C）烟台住房储蓄银行（D）部分符合条件的城市商业银行75 中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银
22、行指定的办理债券的( )的机构。（A）交易（B）登记（C）托管（D）结算76 上海证券交易所接受( )方式的市价申报。（A）最优五档即时成交剩余撤销申报（B）对手方最优价格申报（C）最优五档即时成交剩余转限价申报（D）本方最优价格申报77 证券交易的原则为( )。（A）公开（B）公平（C）公允（D）公正78 下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是( )。（A）交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券（B）信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策（C）交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖（D
23、）交易品种、价格的自主性，即证券经营机构自主决定买卖品种和价格79 关于证券回购交易报价，正确的说法有( )。（A）国外通常用到期收益率作为报价方式（B）我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式（C）深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为 0.01 或其整数倍（D）上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为 0.005 或其整数倍80 证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有( )。（A）近 2 年无亏损记录（B）具有会员资格（C）无违规现象（D）缴纳席位费81 下列属于无权或越权代理而造成的风险有( )。（A）由于工作人员的疏忽报错了股票账号，致使将他人的证券错买
24、错卖（B）申报过程中工作人员输错证券代码、证券价格等给客户造成损失（C）由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖（D）由于工作人员的过失在委托单有效日期已过或日期不明的情况下造成错买错卖82 申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合的条件是( ) 。（A）最近 20 个交易日流通股份市值不低于 60 亿元（B）最近 20 个交易日流通股份市值不低于 30 亿元（C）最近 60 个交易日股票交易累计换手率在 25%以上（D）流通股股本不低于 3 亿股83 根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据( ) 确定。（
25、A）可转债的存续期（B）流通股价格（C）持有人要求（D）公司财务情况84 根据现行制度规定，沪、深证券交易所对( )异常交易行为予以重点监控。（A）在可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券（B）巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格（C）在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易（D）大量或者频繁进行高买低卖交易85 下列说法正确的有( )。（A）上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日 9:30-11:30、13:00-15:30（B）上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日 9:15-11:30、13:00-15:30（C）深
26、圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日 9:15-11:30、13:00-15:30（D）深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日 9:30-11:30、13:00-15:3086 买断式国债对完善市场功能的重要意义表现在( )。（A）有利于降低利率风险（B）有利于合理确定债券和资金的价格（C）有利于金融市场的流动性管理（D）有利于债券交易方式的创新87 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料包括( )。（A）本人身份证原件及复印件（B）本人普通资金账户卡（C）本人普通证券账户卡（D）专用信用交易的银行卡88 证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(
27、)。（A）经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围（B）净资本不低于 5 亿元（C）具有 3 年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于 3 人（D）最近 1 年未受到过行政处罚或者刑事处罚89 下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法正确的有( )。（A）报价驱动系统下，证券成交价格的形成由做市商决定（B）报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者（C）指令驱动系统下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定（D）指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系90 根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，代办
28、业务有( )。（A）根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项（B）开立非上市股份有限公司股份转让账户（C）对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案（D）指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息91 关于基金交易的说法正确的是( )。（A）基金有封闭式基金和开放式基金之分（B）封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市（C）开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让（D）基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费92 投资决策机构是自营业务投资运
29、作的最高管理机构，负责( )事务。（A）具体投资项目的决策（B）确定具体的资产配置策略（C）确定投资事项（D）确定投资品种93 证券经纪业务的特点有( )。（A）业务对象的同一性（B）证券经纪商的中介性（C）客户指令的权威性（D）客户资料的保密性94 在我国，沪、深证券交易所编制的股价指数有( )。（A）综合指数（B）成分指数（C）分类指数（D）合成指数95 证券自营业务的具体含义包括( )。（A）各类证券公司都能从事的证券业务（B）是一种以盈利为目的的经营行为（C）在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金（D）必须在以自己名义开设的证券账户中进行96 证券上市后的存管
30、业务包括( )。（A）交易过户（B）发放现金红利（C）非交易过户（D）证券账户挂失97 关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法正确的有( )。（A）股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利（B）股权登记日由上市公司与交易所共同商定（C）分红派息公告的时间应在股权登记日 3 个工作目前（D）红股于(R+2)日直接记入股东证券账户98 下列属于清算与交收区别的是( )。（A）清算是对应收、应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收应付净额（B）清算并不发生财产的实际转移（C）交收是对应收应付净额的收付（D）交收发生实际财产的转移99 在债券质押式回购交易中，正回购方是( )。（A）融入资金
31、方（B）出质债券方（C）融出资金方（D）卖出回购方100 目前投资者在证券营业部的资金存取主要有( )方式。（A）证券营业部自办资金存取（B）银行自办资金存取（C）委托银行代理资金存取（D）银证联网转账存取101 下列关于委托价格的说法，正确的有( )。（A）限价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者实现预期投资计划（B）市价委托没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高（C）市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格（D）限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交102 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )。（A）依法设立且满 1 年（B）承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管（C）其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩（D）代表处及其所属境外证券经营机构最近 2 年无因重大违法违规行为面受主管当局处罚的情形103 根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用不包括( )。（A）印花税（B）佣金（C）过户费（D）手续费104 下列属于上海、深圳交易所所设机构的是( )。（A）董事会（B）会员大会（C）专门委员会（D）理事会105 证券公司自营买卖上市证券，具有( )的特点。（A）吞吐量大（B）流动性强
