1、证券从业资格（证券交易）模拟试题 22 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。（A）2（B） 3（C） 5（D）102 2010 年 1 月 22 日，( )对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。（A）证券公司监督管理条例（B） 证券公司融资融券业务试点管理办法（C） 融资融券交易风险揭示书（D）关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见 3 证券经纪商和投资者之间代
2、理委托关系的建立表现为开户和( )两个环节。（A）证券交易过户（B）签订委托协议（C）接受具体委托（D）资金清算4 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )。（A）交易清算系统（B）交易系统（C）各证券公司（D）各银行5 证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依( )自主选择。（A）资金数量（B）交易量（C）交易品利（D）时间和条件6 ( )是客户招揽的保证。（A）目标市场选择（B）营销渠道选择（C）客户促成（D）客户关系建立7 全国银行间市场买断式回购以( )。（A）全价交易、全价结算（B）净价交易、净价结算（C）净价交易、全价结算（D）全价交易、净价结算8
3、 上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定。（A）上海证券交易所（B）中国人民银行（C）交易双方协商（D）同业中心9 新中国证券市场的建立始于( )年。（A）1990（B） 1986（C） 1992（D）198410 我国证券公司管理办法规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于( ) 人。（A）50（B） 30（C） 15（D）1011 在证券经纪业务营销中，客户服务中的( )是证券经纪业务服务的核心。（A）交易通道服务（B）有形服务（C）信息咨询服务（D）技术服务12 下列属于证券经纪商应发挥的作用有( )。（A）提供证券资产管理（B）提高证券市场效率（
4、C）提供信息服务（D）防止股价波动13 根据深圳证券交易所交易规则的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括( )。（A）债券质押式回购单笔交易数量不低于 1 万张 (以人民币 100 元面额为 1 张)，或者交易金额不低于 100 万元美元（B）多只 A 股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只 A 股的交易数量不低于 20 万股（C）多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于 100 万份（D）多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只债券的交易数
5、量不低于 1.5 万张14 在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了( )外，都属于其自律管理内容。（A）制度建设（B）法律制度（C）内部监察（D）行业检查15 投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程称为( )。（A）双重托管（B）转托管（C）复合托管（D）指定托管16 同一证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该( ) 完成交易。（A）自行对冲（B）分别进场申报竞价成交（C）与委托人协商对冲（D）报交易所批准后对冲17 证券“存管 ”服务是( )为( )提供的。（A）证券交易所，证券公司（B）证券登记结算机构，证券
6、公司（C）证券公司，投资者（D）证券登记结算机构，投资者18 以下关于证券经纪商的说法，不正确的是( )。（A）指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人（B）与客户是委托代理关系（C）必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖（D）承担交易中的价格风险19 在委托买卖证券的报价中，各类证券的报价单位是( )。（A）股票报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券每百元面值的价格，债券回购为“ 每百元资金到期年收益 ”面值价格（B）股票报价为每股价格，基金报价为每 100 基金单位价格，债券现货报价为100 元面值价格，国债回购以资金年收益率为报价单位（C）股票报价为每股价格，基金报价为每
7、基金单位价格，债券现货报价为 100 元面值价格，国债回购以资金年收益率为报价单位（D）股票报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券现货报价为 1000 元面值价格，国债回购以资金年收益率(去除百分号)为报价单位20 上市公司在配股缴款期内应至少刊登( )次配股提示性公告。（A）1（B） 2（C） 3（D）421 B 股的交收期和交收制度，实行( )的逐笔交收制度。（A）T+3（B） T+2（C） T+1（D）T+022 根据资金申购上网定价公开发行股票实施办法，申购日后的( )，由证券登记结算公司将申购资金冻结。（A）T+1 日（B） T+2 日（C） T+0 日（D）T+3 日23 新
8、股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在 取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。（A）招标购买方式（B）承销购买方式（C）同一价购买方式（D）支付购买方式24 如果将上网定价发行的申购日作为 T 日，则对申购资金进行验资日为 ( )日。（A）T+1（B） T+2（C） T+3（D）T+425 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )进行的。（A）商业银行（B）证券公司（C）交易所（D）登记结算公司的交易清算系统26 网上竞价发行方式的缺陷是( )。（A）广泛的市场性（B）一、二级市场的联动性（C）经济高效性（D）股价易被机构
9、大资金操纵27 在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由( )负责。（A）证券交易所（B）中国证券登记结算有限责任公司（C）基金管理人（D）证券监管机构28 根据资金申购上网定价公开发行股票实施办法，申购日后的( )，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。（A）T+1 日（B） T+2 日（C） T+3 日（D）T+4 日29 无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或 ( )确定。（A）当日已成交的平均价（
10、B）当日最高或最低成交价格之间（C）当日最高成交价（D）当日最低成交价30 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括( )。（A）口头和书面警示（B）约见谈话（C）限制相关证券账户交易（D）罚款31 对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日( )复牌。（A）9:00（B） 9:30（C） 10:00（D）10:3032 根据深圳证券交易所交易规则的规定，以下( )不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。（A）B 股单笔交易数量不低于 5 万股，或者交易金额不低于 30 万元美元（B） A 股单笔交易数量不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30
11、0 万元人民币（C）基金单笔交易数量不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万元人民币（D）B 股单笔交易数量不低于 5 万股，或者交易金额不低于 30 万元港币33 由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（A）3%（B） 5%（C） 10%（D）15%34 下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有( )。（A）比较分散（B）交易品种较单一（C）交易量通常较小（D）交易手续复杂35 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善
12、保存( ) 年。（A）7（B） 10（C） 15（D）2036 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有( )。（A）要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户（B）检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格（C）要求会员按季编制库存证券报表（D）每年 6 月 30 日和 12 月 31 日过后的 30 日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况37 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )，并应当遵循分散投资风险的原则。（A）10%（B）
13、15%（C） 20%（D）25%38 托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为( )。（A）集合资产管理计划名称（B）证券公司托管银行集合资产管理计划名称（C）证券公司集合资产管理计划名称（D）证券公司名称39 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。（A）2（B） 3（C） 5（D）1040 集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。（A）审计（B）稽核（C）验资（D）评估41 托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券
14、登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为( ) 。（A）集合资产管理计划名称（B）证券公司集合资产管理计划名称（C）托管银行集合资产管理计划名称（D）证券公司托管银行集合资产管理计划名称42 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日( ) 个月内启动推广工作，并在( )个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。（A）1，5（B） 3，15（C） 2，30（D）6，6043 证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起( )个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。（A）5（B） 8（C） 10（D）1544 客户融资买入证券
15、时，融资保证金比例不得低于( )。（A）50%（B） 10%（C） 20%（D）60%45 对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。（A）20%（B） 25%（C） 30%（D）35%46 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )业务。（A）资金融通（B）调节头寸（C）套期保值（D）信用规范47 沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是( )。（A）1993 年 12 月和 1994 年 11 月（B） 1993 年 10 月和 1994 年 12 月（C） 1994
16、 年 10 月和 1993 年 12 月（D）1993 年 12 月和 1994 年 10 月48 ( )是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。（A）集中性市场营销策略（B）差异性市场营销策略（C）无差异市场营销策略（D）分散性市场营销策略49 全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于( )的债券券种范围相同。（A）质押式回购（B）债券远期交易（C）债券期货交易（D）现券买卖50 以人口统计因素为依据细分市场，一般需要( )个或( )个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。（A）1，1（B） 2，2（C） 3，3（D）4，451 债券质押式
17、回购 1 交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按( )计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。（A）1 年期国债利率（B）约定回购利率（C） 1 年定期存款利率（D）活期存款利率52 深圳证券交易所目前的回购交易品种有( )个。（A）5（B） 7（C） 15（D）2053 证券交易所质押式回购实行( )。（A）抵押库制度（B）质押库制度（C）扣押制度（D）第三方看管54 以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是( )。（A）最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数最低结算备付金比例（B）最
18、低结算备付金限额=上月证券买入金额 上月交易天数 最低结算备付金比例（C）最低结算备付金限额=证券买入金额 交易天数 最低结算备付金比例（D）最低结算备付金限额=证券卖出金额 交易天数最低结算备付金比例55 下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是( )。（A）指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算（B）指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和（C）企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划（D）银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划56 为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将( )作为共同对手方的制度安排。（A）证券交易所（B）证券经纪机构（
19、C）结算参与人（D）结算机构57 对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易的回购交易)按( )计收，债券以外的其他证券品种按( )计收。（A）5% ，10%（B） 10%，20%（C） 20%，30%（D）30% ，40%58 在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。（A）同一清算期内发生的不同种类的证券（B）同一清算期内发生的不同种类的证券价款（C）不同清算期内发生的相同种类的证券（D）不同清算期内发生的相同种类的证券价款59 从事证券交易所上市证券或证券类金融产品全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定，但( )交易的结算业务除外。（A）B 股（B）基金（C）
20、A 股（D）期货60 目前我国对( ) 实行 T+3 交割、交收方式。（A）B 股（B） A 股（C）基金券（D）债券二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 目前我国银行间市场质押式回购的期限除 7 天、21 天、1 个月、2 个月、3 个月外，还包括( ) 。（A）14 天（B） 28 天（C） 45 天（D）4 个月62 证券公司自营业务的法律风险主要是指证券公司违反( )的有关规定。（A）证券法（B）基本法（C）刑法（D）工商条令63 设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司
21、，需符合以下要求( )。（A）证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的 30%（B）有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统（C）有 20 名以上计算机专业技术人员（D）高级管理人员中至少有 1 名计算机专业技术人员64 目前，我国证券清算、交割、交收业务主要遵循的原则包括( )。（A）银贷对付原则（B）实物交收原则（C）净额清算原则（D）法人结算原则65 在我国开展证券回购交易业务的主要场所有( )。（A）上海证券交易所（B）深圳证券交易所（C）外汇交易中心（D）全国银行间同业拆借中心66 证券交易风险的监察包括( )。（A）事先预警（B）
22、实时监控（C）事后监察（D）行业检查67 下列关于 ETF 的说法中，正确的有( )。（A）代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数（B）可以在证券交易所挂牌交易（C）可以同时进行基金份额的申购、赎回（D）赎回时用现金进行赎回68 下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则( )。（A）有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请（B）内幕交易（C）未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请（D）上市公司的董事长发生变动未向社会披露69 证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时，除提供一般法人机构所需提供的文件外，还需提供( ) 。（A）法定代表人授权委托书（B）中国证监会颁发的证
23、券经营机构营业许可证（C） 证券账户自律管理承诺书（D）法定代表人证明书70 在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供( )服务。（A）报价（B）托管（C）结算（D）结息71 金融期货的主要种类有( )。（A）外汇期货（B）利率期货（C）股价指数期货（D）期权期货72 下列情形中，不能启动熔断制度( )。（A）股指期货合约申报价触及熔断价格且持续已达 3 分钟的（B）收市前 30 分钟内（C）当日上午已启动一次熔断机制，下午股指期货合约申报价触及熔断价格且持续已达 10 分钟的（D）连续 10 分钟未能达成交易的73 下列关于 LOF(上市开放式基金)的说法中，正确
24、的有( )。（A）可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回（B）申购、赎回均以现金的形式进行（C）申购、赎回均以一揽子股票的形式进行（D）它在本质上仍然是开放式基金74 我国证券交易所的会员可享受下列权利( )。（A）参加会员大会（B）按规定退回席位（C）对证券交易所事务的提议权和表决权（D）对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督75 证券交易所对不履行义务的会员有权给予( )处罚。（A）警告（B）罚款（C）记过（D）取消会员资格76 网上增发新股价格的确定方式有( )。（A）先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行（B）网上定价发行（C）网上和网下同时累计投标询价（D）网上累计投标询价7
25、7 以下说法中正确的有( )。（A）在证券经纪业务中，证券公司不赚差价（B）在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金（C）在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金（D）在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费78 在证券经纪关系中，证券经纪商是( )。（A）授权人（B）受托人（C）委托人（D）代理人79 在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为( )。（A）开户（B）受理（C）委托（D）交割80 投资者作为委托人，必须履行下列哪些法律义务( )。（A）如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查（B）缴存足够的交易资金（C）正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部
26、分成交（D）委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务81 证券经纪业务的特点是( )。（A）业务对象的广泛性（B）证券经纪商的中介性（C）客户指令的权威性（D）客户资料的保密性82 按开设证券账户的投资主体分类，账户可分为( )类型。（A）自然入账户（B）法入账户（C）境外投资者账户（D）基金账户83 下述关于证券登记的说法中，正确的有( )。（A）证券登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市证券进行记录（B）证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为（C）证券登记是规范证券发行和证券交易过户
27、的关键所在（D）证券登记是保障投资者合法权益的重要环节84 在证券交易中，委托的基本要素包括( )。（A）证券账号（B）证券品种（C）委托价格（D）委托数量85 采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )。（A）限价卖出证券（B）高于限价卖出证券（C）低于限价卖出证券（D）限价买入证券86 下列的( ) 是市价委托的优点。（A）执行指令容易（B）成交迅速（C）有利于投资者实现预期投资计划（D）成交率高87 ETF 认购方式可分为( )。（A）网上现金认购（B）网下现金认购（C）网下组合证券认购（D）网上组合证券认购88 对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。（A）资金（
28、B）证券（C）账户（D）股东卡89 对新进入的一个买进有效委托，( )。（A）若不能成交则进入买入委托队列等待成交（B）若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价（C）若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价（D）若成交，其成交价格取决卖方叫价90 下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是( )。（A）优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性（B）缺点是：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购（C）优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率（D）优点是：股价稳定91 下列关于上网定价发行具体处理原则的表述中正确的是( )。（A）当
29、有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票（B）当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理（C）当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销（D）当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股92 根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括( )。（A）印花税（B）佣金（C）过户费（D）手续费93 可转换债券的转股价格因公司( )进行调整。（A）送红股（B）增发新股（C
30、）配股（D）降低转股价格94 国外发达证券市场普遍采取的风险防范制度有( )。（A）风险准备金制度（B）坏账准备金制度（C）交易费用收取制度（D）自律管理准备金制度95 下列属于集合资产管理业务特点的有( )。（A）集合性，即证券公司与客户是“一对多”（B）投资范围有限定性和非限定性之分（C）客户资产必须进行托管（D）较严格的信息披露96 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立( )。（A）专项集合资产管理计划（B）限定性集合资产管理计划（C）非限定性集合资产管理计划（D）特殊目的集合资产管理计划97 在金融期货的交易中，下列关于开盘价的说法中，正确的是( )。（A）当日申报的第一个价格（B）
31、集合竞价产生的成交价格为开盘价（C）集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后第一笔成交价为开盘价（D）当日第一笔交易的交易价格98 证券公司对客户融资融券业务的授信方式包括( )。（A）基本授信（B）特别授信（C）固定授信（D）非固定授信99 无形报盘方式同有形报盘方式相比( )。（A）缩短了申报时间和成交回报时间（B）减去了场内交易员人工报盘的环节（C）降低了申报的差错（D）减少了投资者和证券公司的纠纷100 下列哪些属于证券登记结算机构的业务范围( )。（A）证券账户、结算账户的设立（B）证券的托管与过户（C）证券持有人名册登记（D）受投资人的委托派发权益101 证券公司在受理证券买卖委托时
32、，要由业务员验对通常所说的“三证” 。这“三证”指的是( )。（A）交易代码卡（B）身份证（C）股东账户卡（D）资金账户卡102 根据现行规定，可以参与 B 股买卖的投资者有( )。（A）外国人（B）外国企业（C）符合国家规定的中国境内居民个人（D）具有 B 股业务资格的证券公司103 下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是( )。（A）交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券（B）业务行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否开办自营业务品种（C）交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是否在柜台买卖还是在交易所买卖（D）信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策104 ( )属于证券经营机构的禁止行为。（A）非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为（B）以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为（C）证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为
