1、证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷 58 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 以下不属于无面额股票特点的是( )。（A）便于股票分割（B）为股票发行价格的确定提供依据（C）发行价格灵活（D）转让价格灵活2 ( )是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。（A）资本证券（B）债权证券（C）有形证券（D）物权证券3 下列关于面额股票与无面额股票的说法不正确的是( )。（A）同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的（B）我国 公司法规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，也
2、可以低于票面金额（C）无面额股票也称为比例股票（D）无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例4 要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要( )。（A）列出该行业所有的企业，重点考察其中的已上市公司（B）列出该行业大型的企业，重点考察其中的已上市公司（C）研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势（D）研究该行业中企业总家数的变化趋势5 通货膨胀对股价的影响为( )。（A）只有刺激股市的作用（B）只有抑制股市的作用（C）影响不大（D）既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用6 附认股权证的公司债券在行使新股认购权后债券形态( )。（A）存在（B）消失（C）部分存在（D）不确
3、定7 我国第一只 LOF 是( )。（A）博时主题行业股票基金（B）中银国际中国精选混合型基金（C）南方积极配置证券投资基金（D）华夏上证 50 基金8 基金管理费费率的大小，通常( )。（A）与基金规模成反比，与风险成正比（B）与基金规模成反比，与风险成反比（C）与基金规模成正比，与风险成正比（D）与基金规模成正比，与风险成反比9 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的( )。（A）跨期性（B）期限性（C）联动性（D）不确定性或高风险性10 看跌期权的买方具有在约定期限内按( )卖出一定数量金融资产的权利。（A）协定价格（B）期权价格（C）
4、市场价格（D）期权费加买入价格11 以股票的方式派发的股息，由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息派发，称之为( ) 。（A）现金股息（B）股票股息（C）财产股息（D）负债股息12 期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对( )的补偿。（A）信用风险（B）通胀风险（C）利率风险（D）经营风险13 根据证券法的相关规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。（A）中国人民银行（B）当地政府（C）财政部（D）国务院证券监督管理机构14 在初步询价结束后，公开发行股票数量在( )亿股以上的、参与报价的询价对象不足 50 家的，发行人不得定价并应中止发行。（A）2（B） 3（C） 4（
5、D）515 当交易者连续亏损,保证金余额不足以维持最低水平时,结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知,要求交易者在规定时间内追缴保证金达至( )水平。（A）初始保证金（B）维持保证金（C）最低保证金（D）结算保证金16 通常,交易所规定的大户报告限额( )限仓限额。（A）大于（B）大于或等于（C）等于（D）小于17 实行实质管理原则的证券发行制度是( )。（A）注册制（B）核准制（C）审核制（D）保荐人制18 证券监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格实行( )。（A）核准制（B）注册制（C）审核制（D）许可制19 国际债券的记价货币通常是( )，以便在国际资本市场筹集资金。（A
6、）外国货币（B）国际通用货币（C）本国货币（D）本国货币或外国货币20 下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是( )。（A）工商企业（B）金融机构（C）个人（D）政府及其机构21 威廉指标是( ) 。（A）表示超买或超卖的（B）表示是强市或弱市的（C）表示多空力量对比的（D）表示趋势是上升还是下降的22 我国于( ) 年开始发行记账式国债。（A）1992（B） 1994（C） 1995（D）199623 对于认购股票的人来说，购买股票就是一种( )。（A）投资行为（B）赌博行为（C）个人行为（D）市场行为24 股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之为( )。（
7、A）红利（B）资本增值收益（C）股票股息（D）资本利得25 下列对社会公益基金认识不正确的是( )。（A）社会公益基金属于基金性质的机构投资者（B）社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金（C）我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值（D）福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金26 行政清理组应当自成立之日起( )日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。（A）3（B） 5（C） 10（D）1527 在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是( )。（A）变更持有 5%以上股权的股东（B）变更注册地址（C）证券公司在境外设立、收购或
8、者参股证券经营机构（D）撤销分支机构28 金融衍生工具产生的最基本原因是( )。（A）避险（B）利润驱动（C）金融自由化（D）新技术革命29 社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例( )。（A）不高于 50%（B）不低于 50%（C）不低于 40%（D）不低于 10%30 根据证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。（A）中国人民银行（B）当地政府（C）财政部（D）国务院证券监督管理机构31 下列人员中，可以成为持有证券公司 5%以亡股权的股东的是( )。（A）甲因抢劫罪被判处 3 年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经 5 年（B）乙公司净资产占实收资本的 35%（
9、C）丙因做生意亏本，欠别人 5 万元已经到期，但无能力清偿（D）丁公司负债达到净资产的 75%32 依照我国证券投资基金法规定，设立基金管理公司，注册资本不低于( )亿元人民币，且必须为实缴货币资本。（A）1（B） 2（C） 3（D）533 某股份公司因 2009 年度出现亏损，董事会提议 2009F 度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司的优先股属于( )。（A）可转换优先股（B）参与优先股（C）非累积优先股（D）累积优先股34 债券的利息收益取决于债券的票面利率和( )（A）还本方式（B）付息方式（C）付息时间（D）付息频率35 基金管理人运用基金财产进行
10、证券投资，一只基金持有一家上市公司股票的市值不得超过基金资产净值的( )。（A）5%（B） 10%（C） 30%（D）50%36 证券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括( )。（A）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件（B）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者（C）公司最近 2 年连续亏损，在其后 1 个年度内未能恢复盈利（D）公司最近 3 年连续亏损37 作为美国存托凭证(ADR)的发行人和 ADR 的市场中介，( )为 ADR 的投资者提供所需的一切服务。（A）托管银行（B）中央存托公司（C）存券银行（D）保荐人38 按发行本位分类，国
11、债可分为( )和货币国债。（A）实物国债（B）实物债券（C）本币国债（D）外币国债39 未知价计算法中的“ 未知价 ”是指( )。（A）当日证券市场上各种金融资产的开盘价（B）当日证券市场上各种金融资产的收盘价（C）下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价（D）下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价40 上海证券交易所的分类股价指数包括( )五大类。（A）工业、商业、地产业、公用事业和综合（B）工业、商业、金融业、公用事业和综合（C）工业、商业、地产业、运输业和综合（D）工业、商业、地产业、公用事业、运输业41 通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是( )。（A）实物债券（B）凭
12、证式债券（C）记账式债券（D）票券式债券42 下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是( )。（A）经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变（B）基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易（C）基金份额持有人不得申请赎回（D）投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖43 下列不属于证券公司内部控制机制原则的是( )。（A）健全性（B）合法性（C）制衡性（D）独立性44 中国主权财富基金的发端是( )。（A）中国国际金融有限公司（B）中国投资有限责任公司（C）国家外汇储备管理局（D）中国银监会45 外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以( )为面值的债券。（A）本
13、国货币（B）外国货币（C）发行地国家的货币（D）以上都可以46 2006 年 10 月，芝加哥商业交易所和芝加哥期货交易所合并，组成了( )。（A）CME 集团有限公司（B）泛欧证交所公司（C） SFE 有限公司（D）CBOT 公司47 结算所实行的结算制度是( )。（A）逐日盯市制度（B）限仓制度（C）大户报告制度（D）即时结算制度48 某公司发行的每股普通股的市场价格为 157 元，认股权证的每股普通股的认购价格为 142 元，若换股比例为 10 时，则该认股权证的内在价值是( )元。（A）151（B） 15（C） 1263（D）049 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优
14、先股，称为( )（A）参与优先股（B）累积优先股（C）可赎回优先股（D）股息率可调整优先股50 关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是( )。（A）本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后（B）本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后（C）本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债（D）本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券51 以个人为目标的( )，一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。（A）流通国债（B）非流通国债（C）短期国债（D）中长期国债52 在下列几种基金中，一般( )的年管理费率最低。（A）债券基金（B）
15、货币基金（C）股票基金（D）认股权证基金53 某投资组合中有债券 1 000 万元，A 种股票 2 000 万元，B 种股票 2 000 万元，债券的收益率为 10%，A 和 B 种股票的收益率分别为 15%和 20%，则该投资组合的收益率为( )（A）15%（B） 20%（C） 16%（D）10%54 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )（A）商品证券（B）公募证券（C）私募证券（D）货币证券55 在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于( )（A）公司净资产发行在外的普通股数量（B）公司总资产发行在外的普通股数量（C）公司净资产公司库存股票数量（D）公司总资产公
16、司库存股票数量56 证券公司借入期限在( )的次级债务为长期次级债务。（A）3 年以下(不含 3 年)（B） 2 年以上(含 2 年)（C） 3 个月以上(含 3 个月)（D）2 年以下(不含 2 年)57 按募集方式分类，有价证券可以分为( )。（A）上市证券、非上市证券（B）股票、债券（C）政府证券、政府机构证券、公司证券（D）公募证券、私募证券58 上市公司向原股东配售股份应当采用的发行方式是( )。（A）包销（B）全额包销（C）余额包销（D）代销59 证券公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币( )。（A
17、）5000 万元（B） 1 亿元（C） 5 亿元（D）10 亿元60 负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是( )。（A）基金托管人（B）基金管理人（C）基金持有人（D）基金受益人61 契约型基金筹集的资金属于( )。（A）公司资本（B）借入资金（C）信托财产（D）自有资金62 公司债发行试点办法规定，公司债券发行采用( )，实行保荐制度，发行程序简单规范。（A）备案制（B）核准制（C）注册制（D）批准制63 1999 年，我国香港地区推出的盈富基金属于（ ）。（A）ETF（B） LOF（C）封闭式基金（D）开放式基金64 货币市场基金是( ) 的一种基金。（A）以商业票据、国库券、公司债券
18、为投资对象（B）以银行债券为投资对象（C）以上市股票为投资对象（D）以货币市场工具为投资对象65 在我国，国有股权行政管理的专职机构是( )。（A）国务院（B）国有资产管理部门（C）国有投资公司（D）资产经营公司66 1602 年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。（A）纽约（B）伦敦（C）巴黎（D）阿姆斯特丹67 下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务是( )。（A）按照 ADR 持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回 ADR 发行国（B）负责 ADR 的注册和过户（C）负责保管 ADR 所代表的基础证券（D）负责对公司管理监督68 某股价平均数，按简单算术平均法计
19、算，选择 A、B 、C 三种股票为样本股。某计算日这三种股票的收盘价分别为 8.00 己、9.00 元、7.60 元，当天 B 股票拆为3 股，次日为股本变动日。次日，这三种股票的收盘价分别为 8.20 元、3.40 元、7.80 元。计算该日修正股价平均数为( )元。（A）8.37（B） 8.45（C） 8.55（D）8.8569 我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（ ）年。（A）5（B） 8（C） 12（D）1570 沪深 300 指数的计算采用（ ），按照样本股的调整股本权数加权计算。（A）除数修正法（B）派许加权法（C）市值总价加权法（D）加权平均法二、多项选择题本大题共 60
20、 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 下列关于证券的说法中,正确的有( )。（A）证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证（B）证券用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益（C）证券表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益（D）证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式72 普通股票的特征可表述为( )。（A）普通股票是股息率固定的股票（B）普通股票是最基本、最重要的股票（C）普通股票是标准的股票（D）普通股票是风险最大的股票73 债券的有价证券属性主要表现为( )。（A）
21、债券可赎回（B）债券本身有一定的面值（C）持有债券可按期取得利息（D）债券是虚拟资本74 下列关于债券特征的论述正确的有( )。（A）持有人可以按需要灵活地转让债券（B）具有高流动性的债券安全性较高（C）债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益（D）债券具有偿还性，因此债券投资一定能够收回75 可交换债券与可转换债券的不同之处体现在( )。（A）发债主体和偿债主体不同（B）适用的法规不同（C）发行目的不同（D）股权稀释效应不同76 关于 ETF 与封闭式基金，下列说法不正确的有 ( )。（A）封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同（B） ETF 发行后规模固定（C） ETF 需每季度公布
22、一次财务状况（D）封闭式基金没有固定的存续期77 金融衍生工具按交易场所分类，包括( )。（A）信用衍生工具（B）利率衍生工具（C） OTC 交易的衍生工具（D）交易所交易的衍生工具78 美国证券中央保管和清算机构的成员包括( )。（A）自营商（B）证券经纪公司（C）信托投资公司（D）个人79 证券市场的显著特征有( )。（A）证券市场是价值直接交换的场所（B）证券市场是财产权利直接交换的场所（C）证券市场是收益直接交换的场所（D）证券市场是风险直接交换的场所80 证券投资者保护基金的来源有( )。（A）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的10%纳入基金（B）发行股
23、票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入（C）所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 0.5%5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金（D）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入81 股东大会包括( )（A）创立大会（B）特别股东大会（C）股东年会（D）临时股东大会82 货币市场基金的投资对象包括( )。（A）短期银行存款（B）国库券（C）银行承兑汇票（D）商业票据83 下列投资对象中,货币市场基金管理暂行办法禁止货币市场基金投资的有( )。（A）信用等级在 AAA 级以下的企业债券（B）剩余期限在 397 天以内(含 397 天
24、)的资产支持证券（C）可转换债券（D）中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具84 基金管理费率的大小通常( )。（A）与基金的规模成正比（B）与基金的规模成反比（C）与基金的风险成正比（D）与基金的风险成反比85 证券投资基金收益的来源可能有( )。（A）债券利息（B）股息（C）红利（D）资本利得86 金融衍生工具可能存在的风险有( )。（A）信用风险（B）市场风险（C）法律风险（D）结算风险87 金融期货交易与普通远期交易相比区别有( )。（A）交易场所和交易组织形式不同（B）交易的监管程度不同（C）金融期货交易是标准化交易,远期交易的内容可协商确定（D）保证金制度和每日结算制度导致
25、违约风险不同88 我国证券法规定,公开发行( ),必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准。（A）股票（B）公司债券（C）可转换债券（D）国务院依法认定的其他证券89 律师事务所从事证券法律业务管理办法规定,鼓励具备( )条件之一,并且最近 2 年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（A）最近 3 年从事过证券法律业务（B）最近 3 年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近 3 年从事过证券法律业务（C）最近 3 年连续从事证券法律领域的教学、研究工作（D）最近 3 年接受过证券法律业务的行业培训90 证券从业人员的一般性禁止行为包括( )。（A）从事内幕交易（
26、B）操纵证券交易价格（C）传播虚假信息或误导投资者的信息（D）以不正当竞争手段争揽业务91 证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中( )属于机构投资者。（A）家庭（B）政府（C）金融机构（D）企业92 下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是( )。（A）设立并持续经营 3 年以上(含 3 年)（B）根据经营业务的范围，近 1 年净资本达到相应规定（C）最近 1 年净资本不低于净资产的 50%（D）最近 1 年流动资产余额不低于流动负债余额的 150%93 按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为( )等。（A）金融期货（B）金融远期合约（C）信用互换（D）金
27、融互换94 根据我国基金法的规定，封闭式基金到期可采用以下哪些处理方式?( )（A）封闭式基金转为开放式基金（B）基金份额持有人申请赎回的基金（C）延长基金合同期限（D）按基金合同的约定进行清盘95 下列说法中，正确的是( )。（A）定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行（B）承购包销又称私募发行（C）承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式（D）招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式96 犯提供虚假财务会计报表罪，判处( )。（A）对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下
28、有期徒刑（B）对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员：处 3 年以下有期徒刑或者拘役（C）并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金（D）并处或者单处 3 万元以下 20 万元以下罚金97 我国证券法规定，公开发行是指( )。（A）向不特定对象发行证券（B）向特定对象发行证券累计超过 100 人（C）向特定对象发行证券累计超过 200 人（D）向特定对象发行证券累计超过 300 人98 股票应载明的主要事项有( )。（A）公司名称（B）公司登记成立的日期（C）股票种类（D）股票编号99 对于可赎回优先股票，下列说法正确的有( )。（A）可赎回优先股票在发行后一定时期可按特定的赎买价格收回
29、（B）可赎回优先股票有两种类型：强制赎回和任意赎回（C）在实践中，大部分可赎回股票属于强制赎回，股份公司赎回往往是在能够以股息较低的股票取代已发行的优先股票时予以赎回（D）赎回的价格事先规定，通常低于股票面值100 根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所的职能包括( )。（A）提供证券交易的场所和设施（B）制定证券交易所的业务规则（C）决定每日开盘价（D）维持证券价格稳定101 指数基金是 20 世纪 70 年代以来出现的新的基金品种。指数基金的优点主要有( )。（A）费用低廉（B）风险较小（C）收益率高（D）可作为避险套利的工具102 公募证券与私募证券的不同之处包括( )。（A）审核的严
30、格程度不同（B）发行对象特定与否（C）采取公示制度与否（D）是否是首次发行103 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列( )措施。（A）责令停业整顿（B）指定其他机构托管、接管（C）吊销营业执照（D）撤销104 关于证券公司子公司的设立，下列各项正确的有( )。（A）证券公司设立子公司顺应了集团化的需要（B）证券公司设立子公司顺应了专业化经营管理的需要（C）证券公司的子公司是由一家证券公司控股，经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司（D）证券公司设立子公司的是依据公司法和 证券法105 证券公司风险处置条例规定了五种主要的风险处置措施，包括( )。（A）停业整顿（B）托管（C）接管（D）行政重组106 下列各项属于证券业从业人员执业行为准则所称的证券业从业人员的有( )。（A）证券公司所有工作人员（B）基金管理公司的管理人员和业务人员（C）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员（D）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员107 关于债券的票面价值描述正确的有( )。（A）在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
