1、证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷 61 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 外国证券机构直接从事 B 股交易的申请可由( )受理。（A）证券交易所（B）中国证监会（C）国务院（D）国家外汇管理局2 证券的代销、包销期最长不得超过( )（A）90 天（B）六个月（C）九个月（D）一年3 我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是( )。（A）特种国债（B）保值国债（C）财政国债（D）特别国债4 龙债券的投资者来自( )。（A）中国内地及香港、台湾等大中华地区（B）亚洲的主要国家（C）中国（D
2、）亚洲、欧洲、北美洲和南美洲5 下列说法不正确的是( )。（A）基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人（B）基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权（C）基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益考虑的（D）基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任6 下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是( )。（A）股票期货（B）股票价格期权（C）远期外汇合约（D）利率互换7 证券发行人不包括( )。（A）公司(企业)（B）个人（C）政府和政府机构（D）金融机构8 某可转换债券的债券面额为 1000 元，规定其转换比例为 80，则其转换价格为( )元。（A）80（B） 50
3、（C） 25（D）12.59 股票指数期权是以股票指数为基础资产，买方在支付了期权费后，即取得在( )以协定指数与市场实际指数进行盈亏结算的权利。（A）合约有效期内或到期时（B）任何时间（C）卖方指定的时间（D）交易所规定的时间10 下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是( )（A）送股（B）配股（C）股票价格在某一日暴跌（D）增发股票11 由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是( )。（A）差额包销（B）全额包销（C）封闭式包销（D）开放式包销12 我国证券法规定，上市公司有下列( )情形的，由证券交易
4、所决定终止其股票上市交易。（A）公司有重大违法行为（B）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件（C）公司最近 3 年连续亏损（D）公司最近 3 年连续亏损，在其后 1 个年度内未能恢复盈利13 中证指数公司于 2007 年 7 月 2 日发布( )只沪深 300 行业指数。（A）5（B） 10（C） 20（D）5014 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由( )的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。（A）1/3（B）过半数（C） 2/3（D）全体15 国
5、务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。（A）中国人民银行（B）地方人民政府（C）国务院银行监督管理机构（D）国务院保险监督管理机构16 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。（A）合规负责人（B）合规部（C）证券安全监管负责人（D）监事会17 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。（A）3（B） 6（C） 12（D）2418 从整体上说,证券的风险与其收益的关系是( )。（A）成正比（B）成反比（C）无关（D）不确定19 下列机构中,可以发行股票的是( )。（A）政府（B
6、）股份有限公司（C）有限责任公司（D）政府20 世界上第一家股票交易所是 1602 年在( )成立的。（A）纽约（B）阿姆斯特丹（C）伦敦（D）费城21 在经济全球化的背景下,国际资本流动频繁且影响深远,并最终导致全球证券市场相互联系日趋紧密,出现了( )。（A）投资者法人化（B）金融创新深化（C）金融机构混业化（D）证券市场一体化22 债券的变现能力与( )有关。（A）资金使用方向（B）市场利率变化（C）债券流通市场发育程度（D）债券期限23 基金将零散的资金汇集起来,交给专业机构投资于各种金融工具,以谋取资产增值的特点是指( ) 。（A）集合投资（B）无风险性（C）分散风险（D）专业理财2
7、4 证券公司必须持续符合净资本与各项风险准备之和的比例不得低于( )。（A）100%（B） 40%（C） 20%（D）8%25 证券公司监督管理条例规定,证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内,向中国证监会报送年度报告;自每月结束之日起 7 个工作日内,报送月度报告。（A）2（B） 3（C） 4（D）626 证券业从业人员执业行为准则第八条规定,从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,应( );当无法避免时,应确保客户的利益得到公平的对待。（A）及时向所在机构报告（B）及时向监管部门报告（C）关注事态发展（D）不予理会27 B 股是指( )。
8、（A）境外上市外资股（B）境内上市外资股（C）香港上市外资股（D）纽约上市外资股28 证券市场的品种结构是( )。（A）依有价证券的品种而形成的结构关系（B）一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系（C）按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系（D）依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系29 金融期货证券是一种( )。（A）商品证券（B）资本证券（C）货币证券（D）凭证证券30 以下关于债券和股票区别的描述错误的是( )。（A）两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证（B）两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资（C）两者风险不同，股票的风险要大于债券（D）两者目
9、的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构31 目前，我国基金大部分按照( )的比例计提基金管理费。（A）1%（B） 1.50%（C） 2%（D）2.50%32 发行人推销证券的方法不包括( )。（A）包销（B）招标发行（C）代销（D）自销33 中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展( )。（A）始终是审批制（B）由审批制到核准制（C）始终是核准制（D）由核准制到审批制34 下面说法正确的是( ) 。（A）中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升（B）中央银行提高再贴现率会使股票价格上升（C）中央银行通过公开市场业务
10、卖出大量证券会使股票价格上升（D）中央银行放松银根会使股票价格上升35 下面关于债权的叙述正确的是( )。（A）债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本（B）债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以做其他干预（C）由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率（D）流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的36 公司型证券投资基金反映的是( )关系。（A）产权（B）委托代理（C）债权债务（D）所有权37 利率衍生工具不包括( )。（A）远期利率协议（B）利率期权（C）信用互换（D）利率互换3
11、8 国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是( )。（A）货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降（B）货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升（C）货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降（D）货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变39 证券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的规定时，( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。（A）中国证监会（B）证券从业人员所在机构（C）中国证券业协会自律监察专业委员会（D）人民法院40 证券公司高级管理人员应当经( )依法核准。（A）董事会（B）监事会（C）中国证监会（D）股东会41 按(
12、) ，股票可以分为普通股票和优先股票。（A）持有股票的数量多少（B）是否记载股东姓名（C）股东享有权利的不同（D）是否在股票票面上标明金额42 根据我国货币市场基金管理暂行规定的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当( )进行收益分配。（A）每日（B）每两日（C）每周（D）每 15 日43 权证的行权结算方式包括( )结算方式和现金结算方式。（A）支票（B）证券给付（C）银行（D）转帐44 ( )是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。（A）政策风险（B）经济周
13、期波动风险（C）利率风险（D）系统风险45 某公司优先股固定的股息率为 8%，最终收益率的上限为 10%，则公司的税后净利润率为 7%、9% 和 11%时，股息率为( )。（A）7% 、9%和 11%（B） 8%、9%和 11%（C） 8%、9%和 10%（D）7% 、8%和 10%46 与优先股相比，普通股票的风险( )（A）较小（B）相同（C）较大（D）不能确定47 凭证式债券是( ) 。（A）具有标准格式实物券面的债券（B）债权人认购债券的收款凭证（C）利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券（D）发行主体为银行或者非银行金融机构的债券48 2004 年 6 月 1 日，( )
14、的正式实施是中国基金业发展史上的一个重要里程碑。（A）证券投资基金会计核算办法（B） 货币市场基金管理暂行办法（C） 证券投资基金管理暂行办法（D）证券投资基金法49 对平衡型基金认识不正确的是( )。（A）将资产分别投资于两种不同特性的证券上（B）在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡（C）一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股（D）特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大50 公司型基金通过( ) 选举董事。（A）董事长（B）公司员工（C）股东大会（D）证监会51 下列不属于中证规模指数的是( )。（A）中证 100 指数（B）中证 200 指数
15、（C）中证 300 指数（D）中证 500 指数52 证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的( )，单独立户管理。（A）金融机构（B）证券公司（C）工商银行（D）商业银行53 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为( )（A）发行市场与流通市场（B）场外市场与交易所市场（C）主板市场与二板市场（D）二板市场与三板市场54 ( )不是证券市场的中介机构。（A）证券公司（B）证券投资咨询机构（C）证券登记结算机构（D）证券业协会55 股票是一种有价证券，它是( )签发的证明股东所持股份的凭证。（A）有限公司（B）合伙企业（C）股份有限公司（D）注册公司56 记账式国债的特点不包括( )。（
16、A）具有一定的风险（B）期限有长有短，适合中长期国债的发行（C）可上市转让，流通性好（D）可以记名、挂失57 以下关于股利政策的说法，错误的是( )。（A）股利政策体现了公司的发展战略和经营思路（B）稳定可预测的股利政策是股份公司稳健经营的重要指标（C）股利政策是公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的概念（D）稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关58 开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按( )计价。（A）基金份额面值（B）基金资产总值（C）市场的供求状况（D）基金份额资产净值59 根据我国政府对 WTO 的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后
17、三年内外资比例不超过（ ）。（A）0.33（B） 0.49（C） 0.5（D）0.2560 证券发行人是指( ) 。（A）为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体（B）为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体（C）为筹措资金而发行国债的政府机关（D）为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体61 ( )是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。（A）交易场所结构（B）层次结构（C）价值结构（D）品种结构62 龙债券利率的确定基准是( )。（A）香港银行同业拆放利率（B）伦敦银行同业拆放利率（C）新加坡银行同业拆放利率（D）美国联邦基金利率63 附有交换条款的债券是指( )
18、。（A）债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权（B）债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利（C）债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权（D）债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利64 我国第一家专业性证券公司是( )。（A）中信证券公司（B）深圳特区证券公司（C）海通证券公司（D）华泰证券公司65 公司以货币形式支付的股息，称为( )。（A）现金股息（B）股票股息（C）财产股息（D）负债股息66 证券市场中介机构是指( )。（A）为证券的发行与交易提供服务的各类机构（B）从事证
19、券的发行与交易的机构（C）为证券的发行与交易提供政策的监管部门（D）通过证券市场筹集资金的公司67 深证综合指数( ) 。（A）以 1992 年 2 月 28 日为基期（B）以全部 H 股为样本股（C）以全部 S 股为样本股（D）以全部上市股票为样本股68 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（ ）的公司股本。（A）中期（B）中短期（C）短期（D）长期稳定69 下列关于记名股票特点的说法中。正确的是（ ）。（A）可以一次或分次缴纳出资（B）转让相对简单（C）安全性较差（D）认购时要求一次性缴纳70 世界上第一家股票交易所是（ ）。（A）1773 年成立于伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆
20、（B） 1602 年成立于荷兰的阿姆斯特丹的证券交易所（C） 15 世纪的意大利商业城市中的证券交易（D）1970 年成立的费城证券交易所二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 在我国最早出现的证券交易机构是( )。（A）上海众业公所（B）上海股份公所（C）上海华商证券交易所（D）天津市企业交易所72 关于股权分置改革，下列论述正确的有( )。（A）相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的 2/3 以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的 2/3 以上通
21、过（B）改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G 股”（C）自改革方案实施之月起，原非流通股股份在 12 个月内不得上市交易或转让（D）自改革方案实施之日起，原非流通股股份在 12 个月之后的转让不再受任何限制73 债券与股票的相同点有( )。（A）两者的收益率相互影响（B）两者目的相同（C）都属于有价证券（D）都是筹措资金的手段74 我国记账式国债的特点有( )。（A）通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本（B）可上市转让，流通性好（C）可以记名、挂失，以无券形式发行（D）期限有长有短，但更适合短期国债的发行75 允许非金融企业发行中期票据的意义有( )
22、。（A）有利于降低间接融资比例（B）有利于降低银行体系的潜在风险（C）有利于减轻股权融资的压力（D）有利于资本市场协调、可持续发展76 下列可能是我国发行的外国债券的有( )。（A）扬基债券（B）龙债券（C）武士债券（D）欧洲债券77 关于 ETF 与 LOF，下列说法正确的有( )。（A）ETF 的申购是用一揽子股票换取 ETF 份额，赎回时也是换回一揽子股票而不是现金（B） ETF 存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似封闭式基金的大幅折价（C）就产品特性看，深圳证券交易所推出的 LOF 在世界范围内具有首创性（D）LOF 与 ETF 一样也采用指数基金模式78 分离交易的可转换公
23、司债券与一般的可转换债券之间的区别主要表现在( )（A）权利内容不同（B）行权方式不同（C）权利载体不同（D）交易时间不同79 全国银行问债券市场面向商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构进行债券( ) 。（A）买卖（B）回购（C）发行（D）转让80 证券公司同时有( )情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。（A）违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险（B）不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力（C）需要动用证券投资者保护基金（D）证券公司出现亏损81 证券公司在下列事项中，需要国务院证券监督管理机构审批的事项有( )（A）设立或撤销分支
24、机构（B）变更公司章程中的重要条款（C）更换总经理（D）停业、解散、破产82 证券市场的机构投资者主要有( )等。（A）政府机构（B）金融机构（C）企业和事业法人（D）各类基金83 下列关于凭证式国债的说法中,正确的有( )。（A）凭证式国债是由财政部发行（B）凭证式国债有固定面值及票面利率（C）凭证式国债通过纸质媒介记录债权债务关系（D）发行凭证式国债一般印制实物券面84 凭证式国债和储蓄国债(电子式)都是信用级别最高的债券,以国家信用作保证,而且都免缴利息税,其不同之处在于( )。（A）申请购买手续不同（B）债权记录方式不同（C）付息方式、到期兑付方式不同（D）发行对象不同,承办机构不同8
25、5 下列选项中,属于国际债券特征的有( )。（A）资金来源广（B）发行规模大（C）存在汇率风险（D）有国家主权保障,以自由兑换货币作为计量货币86 按组织形式的不同,基金可分为( )。（A）契约型基金（B）公司型基金（C）封闭型基金（D）开放型基金87 指数基金的优势有( )。（A）费用低廉（B）风险较小（C）可为投资者提供比较稳定的回报（D）可作为避险套利的工具88 下列金融产品中,属于金融衍生工具的有( )。（A）期货合同（B）股票（C）金融期权（D）利率互换89 嵌入衍生工具是指嵌入到非衍生工具(即主合同)中,使混合工具的全部或部分现金流量随特定( ) 或其他类似变量的变动而变动的衍生工
26、具。（A）利率、金融工具价格（B）商品价格、汇率（C）价格指数、费率指数（D）信用等级、信用指数90 实行金融期货交易的限仓制度目的有( )。（A）为了防止市场风险过度集中（B）为了防范操纵市场的行为（C）可以对会员的持仓量限制（D）可以对客户的持仓量限制91 我国证券法规定,公司申请公司债券上市交易,需要满足的条件包括( )。（A）公司债券期限 1 年以上（B）公司债券实际发行额不少于人民币 5000 万元（C）公司债券期限 3 年以上（D）公司债券实际发行额不少于人民币 1 亿万元92 注册会计师申请证券许可证,应当符合的条件有( )。（A）所在会计师事务所已取得证券许可证（B）具有证券、
27、期货相关业务资格考试合格证书（C）取得注册会计师证书 1 年以上（D）不超过 60 周岁93 按投资标的划分，基金可分为( )。（A）国债基金（B）股票基金（C）指数基金（D）货币市场基金94 下列有价证券中，属于银行证券的有( )。（A）支票（B）运货单（C）银行平票（D）商业汇票95 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有( )。（A）在证券交易所挂牌交易的股票（B）在证券交易所挂牌交易的债券（C）证券投资基金（D）在证券交易所挂牌交易的权证96 证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是( )。（A）证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起 6 个月
28、内，作出批准或者不予批准的决定（B）证券公司应当自领取营业执照之日起 15 日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证（C）证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准（D）证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准97 我国证券发行监管制度包括( )（A）登记制（B）核准制（C）上市保荐制（D）发行审核委员会制98 在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是( )。（A）“三公”原则（B）承担有限责任原则（C）合法原则（D）效率原则99 关于证券发行市场的论述，正确的是( )。（A）证券发行市场通常没有固定场所，是一个无形的市场（B）证券发
29、行市场是交易市场的基础和前提（C）证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所（D）证券发行市场是发行人向投资人出售证券的市场100 我国证券法规定，公开发行是指( )。（A）向不特定对象发行证券（B）向特定对象发行证券累计超过 100 人（C）向特定对象发行证券累计超过 200 人（D）向特定对象发行证券累计超过 300 人101 最常用的公司竞争力分析框架是 SWOT 分析，竞争力分析通常包括( )。（A）市场占有情况（B）利率水平（C）创新能力（D）财务健全性102 A,DR 通常有( )形式。（A）市场交易（B）委托交易（C）场外交易（D）取消103 112 基金管理公司应当在( )中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。（A）基金合同生效公告（B）上市交易公告书（C）相关基金半年度报告（D）相关基金年度报告104 证券市场监管的意义包括( )（A）是发展和完善证券市场体系的需要（B）是保障广大投资者权益的需要（C）是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据（D）是维护市场良好秩序的需要105 决定再投资收益的主要因素有( )。（A）债券的偿还期限（B）息票收入（C）宏观经济政策（D）市场利率的变化106 债券根据券面形态可以分为( )。（A）实物债券（B）凭证式债券
