1、证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷 62（无答案）一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 按证券的募集方式不同，有价证券可分为( )。（A）上市证券和非上市证券（B）国内证券和国际证券（C）公募证券和私募证券（D）固定收益证券和变动收益证券2 有价证券的特征主要表现为( )。（A）期限性、收益性、变通性、风险性（B）期限性、收益性、变通性、非返还性（C）期限性、收益性、流动性、安全性（D）期限性、流动性、收益性、风险性3 19992007 年是我国证券市场的( )。（A）探索起步时期（B）萌芽期（C）形成
2、和初步发展期（D）规范发展时期4 关于公司的财务安全性，下列说法有误的是( )（A）公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性（B）通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画（C）反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率（D）财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标5 在我国，国有股权行政管理的专职机构是( )。（A）国务院（B）国有资产管理部门（C）国有投资公司（D）资产经营公司6 依照不同的发行本位，国债可以分为( )。（A）流通国债与非流通国债（B）实物国债与货币国债（C）短期国债与中长期国债（D）实物债券与货币债券7 一般
3、需要担保的发行债券的主体所发行的债券是( )。（A）政府债券（B）金融债券（C）信誉卓著的大公司发行的公司债券（D）一般公司发行的公司债券8 关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是( )。（A）证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金（B）证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益（C）证券投资基金是在 18 世纪末、19 世纪初产业革命的推动下出现的（D）由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持9 下列各项中，不属于我国基金管理公司的主要业务范围的是( )。（A）证券投资基金的募集与管理（B）资产管理业务（C）投资咨询服务（D）信托投资管理业务10 对于首
4、次发行未上市的股票，且采用估值技术难以可靠计量公允价值的，按( )估值。（A）面值（B）每股净资产（C）成本价（D）开盘价11 下列说法错误的是( )。（A）认购权又称看涨期权（B）交易者买入看涨期权，是因为他预期这种金融工具的价格在合约期限内将会下跌（C）认沽权又称看跌期权（D）交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌12 股票指数期权是以股票指数为基础资产，买方在支付了期权费后，即取得在( )以协定指数与市场实际指数进行盈亏结算的权利。（A）合约有效期内或到期时（B）任何时间（C）卖方指定的时间（D）交易所规定的时间13 权证的行权结算方式包括( )和现金结算方式
5、两种。（A）银行结算方式（B）证券给付结算方式（C）转帐结算方式（D）支票结算方式14 我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为_年，最长为_年，自发行结束之日起_个月后方可转换为公司股票。( )（A）1；6；6（B） 1；8；12（C） 2；6；12（D）2；8；1015 作为美国存托凭证(ADR)的发行人和 ADR 的市场中介，为 ADR 的投资者提供所需的一切服务的是( )。（A）托管银行（B）中央存托公司（C）存券银行（D）保荐人16 一家外国公司如果要在美国市场上筹集资本，则必须采用( )。（A）一级 ADR（B）二级 ADR（C）三级 ADR（D）无担保 ADR
6、17 证券包销是指( ) 。（A）证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式（B）证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式（C）证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式（D）证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式18 下列各项中，不属于我国公司法对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是 ( ) 。（A）股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序（B）董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董
7、事会的议事方式和表决程序（C）设立公司的一般规定，公司组织形式变更的规定（D）设立有限责任公司的条件、股东数量的限制19 2004 年 1 月 31 日,国务院发布了( ),首次就发展资本市场的作用,指导思想和任务进行全面明确的阐述,对发展资本市场的政系措施进行整体部署,提出了 9 个方面的纲领性意见。（A）关于中国证券市场发展的若干意见（B） 关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知（C） 关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见（D）中华人民共和国证券法20 契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式,是通过( )来规范三方当事人的行为。（A）基金章程（B）基金契约（C）公司董
8、事会（D）监事会21 我国证券投资基金法规定,基金管理人由依法设立的( )担任。（A）基金管理公司（B）证券交易所（C）信托投资公司（D）商业银行22 期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定,一旦达到涨(跌)幅限制,则高于(低于) 该价格的多头(空头) 委托无效的规定是( )。（A）无负债结算制度（B）每日价格波动限制（C）断路器规则（D）限仓制度23 我国上市公司证券发行管理办法规定,可转换公司债券的期限最短为( )年。（A）1（B） 2（C） 3（D）524 根据我国证券法和证券交易所管理办法的规定,理事会是证券交易所的决策机构,其职责不包括( )。（A）制定和修改证券交易
9、所章程（B）审定对会员的接纳（C）制定、修改证券交易所的业务规则（D）审定总经理提出的工作计划25 证券业协会的权力机构是( )。（A）董事会（B）会员大会（C）股东大会（D）主席大会26 在我国，国有股权行政管理的专职机构是( )。（A）国务院（B）国有资产管理部门（C）国有投资公司（D）资产经营公司27 我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。（A）清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务（B）清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务（C）清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠
10、税款、清偿公司债务（D）清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务28 下列有关债券含义的说法中，不正确的有( )。（A）发行人需要还本付息（B）发行人是借入资金的主体（C）投资者是出借资金的经济主体（D）反映了二者之间的委托与受托关系29 股票收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是( )。（A）利息收入（B）资本损溢（C）资本增收益（D）股息收入30 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( ) 。（A）互换（B）期货（C）期权（D）远期31 股东大会是股份公司的( )。
11、（A）法人代表（B）监督机构（C）权力机构（D）决策执行机构32 基金法，关于基金的募集，下列说法正确的是( )。（A）基金份额上市交易的条件（B）基金份额发售及宣传推介活动的规定（C）基金管理人的职责及禁止行为（D）基金运作方式转换的要求33 目前，能在上海证交所进行交易的债券是( )。（A）实物债券（B）凭证式债券（C）记账式债券（D）以上都不能在证交所交易34 某公司发行的每股普通股的市价为 16.8 元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为 15.2 元，若转换比例为 10 时，则该认股权证的内在价值是( )元。（A）1.6（B） 16（C） 31（D）15235 认股权证和备兑权证是
12、按( )分类的。（A）基础资产（B）基础资产的来源（C）持有人权利（D）行权的时间36 甲、乙、丙、丁共同出资设立了一有限责任公司，注册资本为 50 万元。下列做法错误的是( ) 。（A）因公司的经营规模较小，所以公司决定不设立董事会，由甲担任执行董事（B）该公司的注册资本是符合规定的（C）公司决定不设监事会，由乙和丙担任监事（D）如果甲担任执行董事，还可以同时兼任监事37 证券要具有极高的流动性，下列各项不是其必须满足的条件的是( )。（A）很容易变现（B）变现的交易成本极小（C）本金保持相对稳定（D）变现的机会成本小38 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量
13、少于 4 亿股的，配售数量不得超过本次发行总量的( )。（A）10%（B） 20%（C） 30%（D）40%39 不动产抵押公司债券属于( )。（A）信用证券（B）担保证券（C）抵押证券（D）质押证券40 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为( )（A）发行市场与流通市场（B）场外市场与交易所市场（C）主板市场与二板市场（D）二板市场与三板市场41 三个月期欧洲美元期货的报价指数是( )。（A）100 与年收益率的差（B） 100 与合约最后交易日的 3 个月期伦敦银行同业拆放利率的差（C） 100 与年贴现率的差（D）100 与年收益率的和42 全国性社会保障基金主要投向( )。（A）国
14、债市场（B）股票市场（C）期货市场（D）权证类市场43 不标明票面金额的股票被称为( )。（A）面值股票（B）普通股票（C）特种股票（D）份额股票44 地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是( )。（A）普通债券（B）收益债券（C）建设国债（D）特种国债45 从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得( )的许可。（A）中国证监会（B）当地政府（C）人民银行（D）民政部46 目前，我国基金大部分按照( )的比例计提基金管理费。（A）1%（B） 1.5%（C） 2%（D）2.5%47 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为 5.80 元、12.30 元和9.40 元，计算日价格
15、分别为 8.20 元、19.50 元和 8.90 元。如果设基期指数为 100 点，则用相对法计算的计算日股价指数为( )点。（A）123.3（B） 125.08（C） 131.53（D）136.548 股票以面值作为发行价，称为( )（A）平价发行（B）溢价发行（C）折价发行（D）均价发行49 为了适应新经济的要求和高新技术产业发展的需要，为具有高成长性与高增长潜力的高科技企业、民营企业和中小企业等提供服务而设立的证券市场叫做( )。（A）主板市场（B）创业板市场（C）代办股份转让系统（D）中小企业市场50 目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受( )的监管。（A
16、）中国人民银行（B）中国银监会（C）上海证券交易所（D）国务院证券委员会51 在对证券公司实施监管的基础性制度中，明确公司合规义务，健全内部合规制度，设立合规组织体系，实施与合规管理实际状况密切互动的监管措施，激励证券公司加强自我管理的是( )（A）独立的客户资产监管制度（B）净资本为核心的风险预警与监管制度（C）适当性服务为重点的投资者保护制度（D）自我约束为主的内部合规管理制度52 股票的未来收益的现值是( )（A）清算价值（B）内在价值（C）账面价值（D）票面价值53 安全性最高的有价证券是( )（A）国债（B）股票（C）公司债券（D）企业债券54 我国上市公司证券发行管理办法规定，可转
17、换公司债券的期限最短为 1 年，最长为( ) 年，自发行之日起 6 个月后可转换为公司股票。（A）3（B） 4（C） 6（D）955 按照公司法的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有( )（A）制定公司内部基本管理制度（B）制定公司的利润分配方案和弥补方案（C）决定公司内部管理机构的设置（D）对是否发行公司债券作出决议56 投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的( )。（A）10（B） 20（C） 30（D）4057 某投资者买了 l 张年利率为 10的国债，其名义收益率为 10。若 1 年中通货膨胀率为 5，则该国债的实际收益率为( )。（A）0（
18、B） 5（C） 10（D）1558 首次公开发行股票并上市管理办法要求上市公司净利润须满足最近连续盈利，且( ) 年累计净利润不低于( ) 万元。（A）3：3000（B） 3；5000（C） 5；3000（D）5；500059 欧洲债券票面所使用的最主要的货币是( )。（A）美元（B）欧元（C）特别提款权（D）英镑60 根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历( )个阶段。（A）3（B） 2（C） 4（D）561 对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是( )。（A）中国证券登记结算公司（B）中国证券业协会（C）证券交易所（D）中用证监会62 金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种
19、( )。（A）有资产的结算制度（B）无资产的结算制度（C）无负债的结算制度（D）有负债的结算制度63 2007 年，我国财政部发行 15500 亿元人民币特别国债的目的是（ ）。（A）增加国有商业银行的资本金（B）弥补政府赤字（C）扩大公共开支（D）购买美元外汇64 证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（ ）。（A）代理委托人从事证券投资（B）与委托人约定分担证券投资损失（C）买卖本咨询机构提供的上市股票（D）举办证券咨询分析会65 与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是( )。（A）公司盈利（B）银行存款利率（C）各种有价证券的价格波动（D）金融市场的波动66 货币市场基金是( ) 的
20、一种基金。（A）以商业票据、国库券、公司债券为投资对象（B）以银行债券为投资对象（C）以上市股票为投资对象（D）以货币市场工具为投资对象67 以某种商品实物为本位而发行的国债是( )。（A）货币国债（B）建设国债（C）特种国债（D）实物国债68 只能在期权到期日执行的期权属于( )。（A）看跌期权（B）欧式期权（C）看涨期权（D）美式期权69 股东大会是股份公司的权力机构，由（ ）组成。（A）持股 5以上的股东（B）公司高级管理人员（C）全体股东（D）全体员工70 拉斯贝尔加权指数是指（ ）。（A）基期加权股价指数（B）计算期加权股价指数（C）简单算术股价指数（D）几何加权股价指数二、多项选择
21、题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 根据交易方式，资本市场可分为( )。（A）集中交易市场（B）主板市场（C）柜台市场（D）创业板市场72 下列说法中，符合有面额股票的特点的有( )。（A）为股票发行价格的确定提供依据（B）计算红利的依据（C）确定股票交易价格的依据（D）可以明确表示每一股所代表的股权比例73 会员制的证券交易所一般设立( )等机构。（A）会员大会（B）董事会（C）理事会（D）监察委员会74 属于证券服务机构的公司有( )（A）证券公司（B）证券登记结算公司（C）证券投资
22、咨询公司（D）保险公司75 我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括( )。（A）集中竞价交易系统（B）大宗交易系统（C）固定收益证券综合电子平台（D）综合协议交易平台76 沪深 300 指数的选样方法是，先计算样本空间股票最近 1 年(新股为上市以来)的( )等指标，再将上述指标按一定量的比重进行加权平均，然后将计算结果从高到低排序，选取排名在前 300 的股票。（A）日均总市值（B）日均收盘价（C）日均流通股份数（D）日均成交金额77 目前中证基金指数系列包括( )。（A）中证开放式基金指数（B）中证股票型基金指数（C）中证混合型基金指数（D）中证债券型基金指数78 20
23、06 年实施的新中华人民共和国证券法对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展( )。（A）证券投资咨询（B）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问（C）证券资产管理（D）保荐业务79 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括( )。（A）认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选（B）责令暂停部分业务（C）责令暂停主营业务（D）限制业务活动80 下列各项属于发行监管部承担的职能的有( )。（A）草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则（B）审核境内企业在境内外
24、发行证券的申报材料并监管其发行活动（C）审核企业债券的上市申报材料（D）审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务81 证券业从业人员诚信信息记录中，警示信息的具体内容包括( )。（A）受到中国证监会谈话提醒（B）拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查（C）在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况（D）无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度82 下列有关债券的说法中,正确的有( )。（A）债券尽管有面值,代表了一定的财产价值,但它也只是一种虚拟资本 ,而非真实资本（B）债券的本质是证明债权债务关系的证书,在债权债务关系建立时所投入的资金已被债务人占用（C）债
25、券是实际运用的真实资本的证书（D）债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 ,债券依附于实际资本83 发行人在确定债券期限时,要考虑的影响因素主要有( )。（A）资金使用方向（B）市场利率变化（C）债券变现能力（D）借入资金的规模84 债券的特征有( ) 。（A）偿还性（B）流动性（C）安全性（D）收益性85 欧洲债券票面使用的货币一般是自由兑换的货币,主要有( )。（A）美元（B）欧元（C）英镑（D）日元86 下列投资对象中,货币市场基金管理暂行办法禁止货币市场基金投资的有( )。（A）信用等级在 AAA 级以下的企业债券（B）剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券（
26、C）可转换债券（D）中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具87 我国银行间债券市场用于回购的债券包括( )。（A）国债（B）中央银行票据（C）政策性金融债（D）公司可转债88 证券公司的监事会有权了解公司经营情况,以下属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有( ) 。（A）检查公司财务（B）监督董事会、经理层履行职责的情况（C）对董事及经理层人员的行为进行质询（D）提议召开临时股东会89 证券投资基金特点包括( )。（A）分散风险（B）专业理财（C）稳定市场（D）集合投资90 在股票现货市场和股票指数期货市场( )。（A）做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险（B）做反方向操作将抵消
27、投资组合的系统性风险（C）做同方向操作将增大投资组合的系统性风险（D）做反方向操作将增大投资组合的系统性风险91 关于证券公司风险控制指标标准，下列说法正确的是( )。（A）净资本与各项风险准备之和的比例不得低于 100%（B）净资本与净资产的比例不得低于 40%（C）净资本与负债的比例不得低于 18%（D）流动资产与流动负债的比例不得低于 98%92 下面叙述不正确的是( )。（A）欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异（B）欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多（C）欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销（D）外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银
28、行，在一个国家或几个国家同时承销93 记名股票是指在( ) 上记载股东姓名的股票。（A）股票票面（B）股东名册（C）公司章程（D）证券监管机构94 按照付息的方式分类，国债可以分为( )。（A）附息债券（B）零息债券（C）息票累积债券（D）累进利率债券95 金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为( )。（A）金融远期合约（B）金融期货（C）金融期权（D）金融互换和结构化衍生工具96 股息的分配可以采用( )。（A）现金的形式（B）现金以外的其他财产的形式（C）股票的形式（D）债券或应付票据等负债的形式97 证券交易所在社会经济生活中具有重要的功能，主要包括( )。（A）为交易双方提供了一
29、个完备公开的证券交易场所，促进了证券买卖迅速合理的成交（B）引导社会资金的合理流动和社会资源的合理配置（C）及时准确的传递上市公司的财务状况、经营业绩，以及随时公布市场成交数量，成交价格等行情信息（D）对整个证券市场进行一线监控98 金融期货的功能是( )。（A）套期保值（B）价格发现（C）投机功能（D）套利功能99 证券公司风险处置条例规定的风险处置措施包括( )。（A）撤销（B）罚款停业（C）托管、监管（D）行政重组100 关于香港恒生指数，下列说法正确的有( )。（A）恒生指数是由香港恒生银行于 1969 年 11 月 24 日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大
30、的指数（B）香港恒生指数成分股编制规则沿用 37 年，于 2006 年 2 月提出改制，首次将B 股纳入恒生指数成分股（C）恒生指数的成分股是固定的（D）恒生指数将 H 股纳入恒生指数成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定 15%的比重上限101 下列关于储蓄国债(电子式)的说法正确的有( )。（A）由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行（B）通过试点商业银行面向个人投资者销售（C）其投资者在同一试点商业银行可以开设不止一个账户（D）属于不可流通人民币债券102 国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在( )。（A）资金来源广、发行规模大（B）存在利率风险（C）存在汇率风险（D）有国家主权保障103 成长型基金可以分为( )。（A）稳健成长型基金（B）积极成长型基金（C）复合成长型基金（D）平衡成长型基金104 已上市流通股份具体可分为( )。（A）境内上市人民币普通股票（B）境内上市的外资股（C）境外上市外资股（D）外资持股105 CDS 交易的危险来源有( )。（A）CDS 交易具有较高的杠杆性（B）信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具
