1、证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷 66 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 对于认购股票的人来说，购买股票就是一种( )。（A）投资行为（B）赌博行为（C）个人行为（D）市场行为2 下列各项属于债券票面基本要素的是( )。（A）债券的发行日期（B）债券的到期期限（C）债券的承销机构名称（D）债券持有人的名称3 关于地方政府债券，下列论述正确的是( )。（A）地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券（B）收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券（C）普通债券是指为
2、筹集资金建设某项具体工程而发行的债券（D）地方政府债券简称“地方债券” ，也可以称为“ 地方公债”或“地方债”4 金融期货交易中，双方在对冲或到期交割前，盈利或亏损的程度取决于( )。（A）对冲或到期交割的数量（B）对冲期或到期交割的价格（C）价格变动的幅度（D）行业形势5 世界上最早、最有影响的股价指数是( )。（A）道-琼斯股价指数（B）恒生指数（C）日经指数（D）纳斯达克指数6 恒生指数的编算方法将出现变动：由_改为以_计算，并为成分股设定15%的比重上限。( )（A）总市值加权法；流通市值调整（B）流通市值调整；总市值加权法（C）流通数量衡量；总市值加权法（D）流通市值调整；流通数量衡
3、量7 犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得_罚金。( )（A）2；1 倍以上 3 倍以下（B） 5；1 倍以上 5 倍以下（C） 3；2 倍以上 4 倍以下（D）5；3 倍以上 10 倍以下8 未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额_的罚金。( )（A）10；5%以上 10%以下（B） 3；1%以上 50%以下（C） 5；1%以上 5%以下（D）5；5%以上 10%以下9 证券公司应当有_名以上在证券业担任高级管理人员满_年的
4、高级管理人员。( )（A）2；3（B） 2；5（C） 3；2（D）3；510 行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过( )个月。（A）3（B） 6（C） 12（D）2411 证券市场具有定价功能,证券的价格实际上是证券所代表的( )的价格。（A）资产（B）资本（C）净资产（D）净资本12 我国公司法规定,以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。（A）15%（B） 25%（C） 35%（D）30%13 股票发行价格高于面值的部分应记入( )账户。（A）“股本”（B） “留存收益”（C） “资本公积”（D）“投资收益 ”14 社会各类经济主体为
5、筹集资金而向投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的凭证是( )。（A）股 票（B）债 券（C）基 金（D）远期合约15 看涨期权又称认购权,是指期权的买方具有在约定期限内按( )一定数量金融工具的权利。（A）协定价格买入（B）协定价格卖出（C）市场价格买入（D）市场价格卖出16 ( )是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率,各中标者的认购成本是不相同。（A）以价格为标的的荷兰式招标（B）以价格为标的的美式招标（C）以收益率为标的的荷兰式招标（D）以收益率为标的的美式招标17 根据我国证券法和证券交易所管理办法的规定,( )是证券
6、交易所的决策机构。（A）会员大会（B）理事会（C）监察委员会（D）董事会18 能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人,称为( ) 。（A）实际控制人（B）董事长（C）股东会（D）独立董事19 中国证券业协会自( )成立以来，共召开了( )次会员大会。（A）1991；2（B） 1992:04:00（C） 1991；4（D）1990；220 ( ) 是指基金份额总额的固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。（A）契约型基金（B）公司型基金（C）封闭式基金（D）开放式基金21 ( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理
7、人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。（A）融资融券业务（B）证券经纪业务（C）证券投资咨询业务（D）证券资产管理业务22 根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达( )年以上。（A）5（B） 10（C） 20（D）3023 金融衍生工具按( )可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC 交易的衍生工具。（A）基础工具种类（B）金融创新工具的功能（C）产品形态和交易场所（D）金融衍生工具自身交易的方法及特点24 中华人民共和国公司法于 1993 年 12 月 29 日由第八届全
8、国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于 1994 年 7 月 1 日起实施。此后，公司法修订了( )次。（A）2（B） 3（C） 4（D）525 标准化的远期交易是( )。（A）期权交易（B）期货交易（C）现货交易（D）合约交易26 通常由( ) 直接为投资者开立资金结算账户。（A）证券登记结算公司（B）证券公司（C）证券交易所（D）证券业协会27 ( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。（A）中国证券登记结算有限责任公司成立（B）上海证券登记结算公司成立（C）深圳证券登记结算公司成立（D）中央证券登记结算有限责任公司成立28 中国证监会在( ) 年加入了
9、证监会国际组织。（A）1992（B） 1995（C） 1998（D）200129 普通股票和优先股票是按( )分类的。（A）股票的价值（B）股票的格式（C）股东享有的权利（D）股东的风险和收益30 中小企业板的交易由独立于主板主场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的( )。（A）运行独立（B）监察独立（C）代码独立（D）指数独立31 已实施股权分置改革方案的上市公司股票叫作( )。（A）B 股（B） H 股（C） G 股（D）S 股32 任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这说明金融衍生工具具有( ) 。（A）信用风险（B）市场风险（C）法律风险（D
10、）结算风险33 关于上证基金指数，下列叙述不正确的是( )。（A）上证基金指数的选样范围为在上海证券交易所上市的所有证券投资基金（B）基金指数的计算方法、修正方法完全不同于股票指数（C）上证基金指数以 2000 年 5 月 8 日为基日，以该日所有证券投资基金市价总值为基期，设基日指数为 1000 点，于 2000 年 5 月 9 13 开始正式发布，指数代码为 000011（D）上证基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围34 下列各项不属于行业因素对股价影响的表现的是( )（A）某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降（B）某产业的工会拥有传统势力，产品的
11、劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌（C）零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升（D）由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌35 ( )是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。（A）货币证券（B）资本证券（C）有价证券（D）商品证券36 权证自上市之日起的存续时间为( )。（A）3 个月以上 6 个月以下（B） 4 个月以上 12 个月以下（C） 4 个月以上 15 个月以下（D）6 个月以上 24 个月以下37 关于上证 50 指数，下列叙述错误的是( )。（A）上证 50 指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算
12、（B）上证 50 指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前 50 位的股票组成样本（C）指数以 2003 年 12 月 31 日为基日，以该日 50 只成分股的调整市值为基期，基数为 1000 点（D）当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“ 除数修正法 ”修正原固定除数，以维护指数的连续性38 某股份公司因 2000 年度出现亏损，董事会提议 2000 年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于( )。（A）可转换优先股（B）参与优先股（C）股息率可调整优先股（D）累积
13、优先股39 一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是( )。（A）普通股票、优先股、公司债券（B）优先股、普通股票、公司债券（C）公司债券、普通股票、优先股（D）公司债券、优先股、普通股票40 若按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券的类型分为( )。（A）独立型与非独立型（B）可分型与不可分型（C）独立型与分离型（D）可分离型与非分离型41 下列不属于内幕信息的是( )（A）公司分配股利或者增资的计划（B）公司股权结构的重大变化（C）公司债务担保的重大变更（D）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 2542 严格意义上的 ETF 最早出现在(
14、 )。（A）纽约证券交易所（B）多伦多证券交易所（C）伦敦证券交易所（D）芝加哥证券交易所43 证券业协会和证券交易所属于( )（A）政府组织（B）政府在证券业的分支机构（C）自律性组织（D）证券业最高监管机构44 通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做( )。（A）内置型衍生工具（B）交易所交易的衍生工具（C） OTC 交易的衍生工具（D）独立型衍生工具45 通常由一国财政部发行，又称为国债的债券是( )（A）中央政府债券（B）地方政府债券（C）政府机构债券（D）中央银行债券46 公司型基金的运营依据是( )（A）公司章程（B）募集说明书（C）上市说明书
15、（D）基金契约47 下列关于金融期权的交易双方的权利与义务的说法正确的是( )（A）期权的买方只有权利而没有义务，期权的卖方只有义务而没有权利（B）期权的买方只有义务而没有权利，期权的卖方只有权利而没有义务（C）期权的买方和卖方都同时有权利和义务（D）期权的买方和卖方的权利和义务是对称的48 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括( )。（A）存券银行（B）评级公司（C）托管银行（D）中央存托公司49 决定债权票面利率时无须考虑( )（A）投资者的接受程度（B）债券的信用级别（C）利息的支付方式和计息方式（D）股票市场的平均价格水平50 实物期货主要有( )等几种类型。（A）外汇期货（B）
16、利率期货（C）股票期货（D）有色金属期货51 客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是( )（A）办理股东账户-委托-开户-交割（B）办理股东账户-开户-委托-交割（C）委托 -办理股东账户-开户-交割（D）办理股东账户-委托-交割-开户52 契约型基金是基于( )组织起来的代理投资方式。（A）公约原理（B）信托原理（C）代理原理（D）委托原理53 ( )标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。（A）上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业（B）第一家专业证券公司深圳特区证券公司成立（C）国务院证券管理委员会和中国证监会成立（D）证券法正式颁布并实施54
17、 根据标的物不同，招标发行可分为( )。（A）价格招标、收益率招标和缴款期招标（B）价格招标、单一价格中标和多种价格中标（C）单一价格中标和多种价格中标（D）荷兰式招标和美式招标55 证券公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币( )。（A）5000 万元（B） 1 亿元（C） 5 亿元（D）10 亿元56 上市公司信息披露应遵循( )原则。（A）真实、准确、完整、权威（B）真实、准确、完整、及时（C）真实、准确、完整、有效（D）真实、准确、完整、审核57 在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股
18、东权益来自中国内地公司的股票，称为( )。（A）蓝筹股（B）红筹股（C）普通股（D）优先股58 我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是（ ）。（A）特种国债（B）保值国债（C）财政国债（D）特别国债59 下列关于实物国债的说法，正确的是（ ）。（A）实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券（B）实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券（C）实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证（D）实物国债是以货币为本位而发行的债券60 加权股价指数不包括（ ）。（A）基期加权股价指数（B）相对加权股价指数（C）计算期加权股价指数（D）几何加权股价指数61 1984 年 11 月（ ）在东京公开发行 20
19、0 亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。（A）中国工商银行（B）中国农业银行（C）中国银行（D）中国建设银行62 买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是( )。（A）直接收益率（B）到期收益率（C）持有期收益率（D）赎回收益率63 上市公司向原股东配售股份应当采用( )发行。（A）代销方式（B）全额包销（C）自销方式（D）余额包销64 按证券投资基金的( )分类，可以分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。（A）组织形式（B）投资标的（C）规模小（D）投资目标65 股份有限公司的设立程序为( )。（A）设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、
20、登记注册（B）申请与批准、设立准备、募集股份、召开创立大会、登记注册（C）设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册（D）设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集股份、登记注册66 资本证券是指与( ) 直接有关的活动而生产的证券。（A）资金（B）金融投资（C）货币投资（D）项目投资67 证券投资基金在美国被称为( )。（A）单位信托基金（B）证券投资信托基金（C）共同基金（D）信托基金68 下列关于上证 50 指数的叙述，错误的是( )。（A）上证 50 指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算（B）上证 50 指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名
21、，从上证综合指数中选择排名前 50 位的股票组成样本（C）指数以 2003 年 12 月 31 日为基日，以该日 50 只成分股的调整市值为基期，基数为 1000 点（D）当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“ 除数修正法 ”修正原固定除数，以维护指数的连续性69 对指数基金认识正确的是( )。（A）投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少（B）由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险（C）对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具（D）指数基金是 20 世纪 90 年代以来出现的新
22、的基金品种70 世界上第一家股票交易所是（ ）。（A）1773 年成立于伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆（B） 1602 年成立于荷兰的阿姆斯特丹的证券交易所（C） 15 世纪的意大利商业城市中的证券交易（D）1970 年成立的费城证券交易所二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 下列关于证券交易所职责的说法，正确的有( )。（A）提供交易场所与设施（B）保证投资者的利益（C）制定交易价格（D）确保交易市场的公开、公平和公正72 关于境内上市外资股，下列说法正确的是( )。（A）境内上
23、市外资股股票被称为 B 股（B）境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于外国的自然人、法人和其他组织（C）境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事 B 股交易，也可以使用外币现钞（D）境内居民个人与非居民之间不得进行 B 股协议转让73 从 1996 年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期。在此期间，企业债券的发行也出现一些明显的变化，主要表现在( )。（A）在发行主体上，突破了大型国有企业的限制（B）在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建设或技改项目上，开始用于替代发行主体的银团贷款（C）在债券发行方式上，
24、将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券二级市场（D）在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券74 “熊猫债券 ”( ) 。（A）是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券（B）是国际多边金融机构在中国发行的美元债券（C）属于欧洲债券（D）属于外国债券75 ETF 结合了( ) 的运作特点。（A）契约型基金（B）封闭式基金（C）公司型基金（D）开放式基金76 证券投资基金法规定，基金管理人应当履行下列( )的职责。（A）向投资者承诺一定的收益率（B）办理基金备案手续（C）编制中期和年度基金报告（D）召集基金份额持有人大会77 在存在活跃市场的情况下，下列关于股票估值原则的描述正确的有(
25、)。（A）当日有市价，应当采用市价确定股票投资的公允价值（B）当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定股票投资的公允价值（C）当日没有市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价以确定股票投资的公允价值（D）有确凿证据表明最近交易的市价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定股票投资的公允价值78 公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票实行( )。（A）特别处理（B）退市风险警示（C）暂停上市（D）终止上市79 证券从业人员的资格种类有( )
26、（A）证券承销从业资格（B）证券经纪从业资格（C）证券自营资格（D）证券投资咨询从业资格80 下列关于私募证券的说法中,正确的有( )。（A）私募证券向不特定的社会公众投资者公开发行（B）私募证券向少数特定的投资者发行（C）私募证券审核较严格并采取公示制度（D）私募证券审查条件相对宽松,投资者也较少,不采取公示制度81 证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括( )。（A）为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务（B）将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务（C）为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服
27、务（D）为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务82 下列关于股份有限公司责任的说法，正确的有( )。（A）股东以自身财产对公司债务承担责任（B）公司以全部资产对公司债务承担责任（C）股东以认购股份对公司债务承担责任（D）公司未分配利润对公司债务承担责任83 下列各项属于国家有关证券市场的法律的有( )。（A）关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知 （B） 证券法（C） 基金法（D）证券发行上市保荐制度暂行办法84 国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展( )活动。（A）经营方式创新（B）业务或者产品创新（C）组织创新（D）激励约束机制创新85
28、 证券投资咨询公司面临的风险主要有( )（A）人员风险（B）市场预测风险（C）咨询意见风险（D）购买力风险86 我国企业在市场上借到短期资金的方式有( )。（A）找银行举借流动资金贷款（B）发行短期融资券（C）向中央银行贴现票据（D）利用银行间市场回购协议87 下列选项中,属于国际债券特征的有( )。（A）资金来源广（B）发行规模大（C）存在汇率风险（D）有国家主权保障,以自由兑换货币作为计量货币88 下列说法中,正确的有( )。（A）封闭式基金在封闭期内基金规模不会减少,因此可进行长期投资（B）封闭式基金基金资产的投资组合能有效地在预定计划内进行（C）开放式基金因基金份额可随时赎回,不能把全
29、部资金用于长期投资,必须保持基金资产的流动性（D）开放式基金在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具89 套期保值的做法是同时在现货市场和期货市场建立( )的头寸。（A）数量相同（B）数量不同（C）方向相反（D）方向相同90 我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取( )方式。（A）随机竞价（B）连续竞价（C）集合竞价（D）协议定价91 上证 180 金融股指数以上证 180 指数样本股作为样本空间,从样本空间中选择( )等行业股票构成样本股。（A）银行（B）保险（C）证券（D）信托92 公司公积金的来源有( )。（A）股票溢价发行超过股票面值的溢价部分（B）法定公积金和任意公积金（C）
30、资产重估增值部分（D）公司从外部取得的赠与资产93 下列关于证券公司自营业务的说法中,正确的有( )。（A）证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性（B）证券公司开展自营业务,需要取得证券监管部门的业务许可（C）证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额为 2 亿元（D）证券公司的自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制94 开放式基金的特点有( )。（A）没有预定存续期限（B）没有发行规模限制（C）可以上市交易（D）基金份额可以赎回95 按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是( )。（A）期限在 15 年以上，发行之日起 10 年
31、内不得赎回（B）发行之日起 10 年后发行人具有 1 次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率（C）混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于 4%发行人可以延期支付利息（D）当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本96 对基金管理人的概念理解不正确的是( )。（A）是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构（B）由依法设立的基金管理公司担任（C）基金管理人的目标函数是自身利益的最大化（D）基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位97 中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别为(
32、)。（A）在国际资本市场筹集资金（B）开放过内资本市场（C）有条件地开放境内个人投资国际资本市场（D）有条件地开放境内企业投资境外资本市场98 目前，我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括( )。（A）一年期定期存款利率（B）金融债利率（C） Shibor（D）国债回购利率(5 天)99 恒生流通精选指数系列包括( )。（A）恒生 50（B）恒生中国内地 25（C）恒生香港 25（D）恒生 100100 以下关于虚拟资本的描述正确的是( )。（A）有价证券是虚拟资本的一种形式（B）是指以有价证券的形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本在生产过程中发挥作用（C）虚拟资本本身不能在生产过程中
33、发挥作用（D）虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格101 关于证券交易所决定暂停其股票上市交易，下列说法正确的是( )（A）公司最近 3 年连续亏损，暂停其股票上市交易（B）公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者，暂停其股票上市交易（C）公司未按照规定公开其财务状况，暂停其股票上市交易（D）公司有重大违法行为，暂停其股票上市交易102 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为( )。（A）场外证券（B）场内证券（C）非上市证券（D）非挂牌证券103 关于利率期货的描述不正确的是( )。（A）利率期货是金融期货中最先产生的品种（B）利率期货主要是为了规避利率风险而产生的（C）利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)（D）利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具104 非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。下列属于非上市证券的有( )。（A）凭证式国债（B）电子式储蓄国债（C）普通开放式基金份额
