1、证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷 6 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 下列各项不属于商品证券的是( )。（A）提货单（B）运货单（C）商业本票（D）仓库栈单2 虚拟资本是指以( ) 形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。（A）无价证券（B）有价证券（C）货币证券（D）资本证券3 社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例( )。（A）不高于 50%（B）不低于 50%（C）不低于 40%（D）不低于 10%4 所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，
2、不超过该上市公司股份总数的( )。（A）10%（B） 15%（C） 20%（D）30%5 根据我国政府对 WTO 的承诺，我国证券业对外开放的内容不包括 ( )。（A）加入后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1/4（B）外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员（C）外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事 B 股交易（D）允许外国机构设立合营公司，从事我国国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过 33%；加入后 3 年内，外资比例不超过 49%6 关于记名股票，下列阐述正确的是( )。（A）不得转让（B）股东应在认购时一次缴足股款（C）股东可以分次缴
3、纳出资（D）只有记名股东才能行使股东权7 股票净值又称( ) ，是指每股股票所代表的实际资产的价值。（A）票面价值（B）账面价值（C）清算价值（D）内在价值8 股票及其他有价证券的理论价格是根据( )来确定的。（A）现值理论（B）预期理论（C）合理收益理论（D）流动性理论9 关于公司的财务安全性，下列说法有误的是( )（A）公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性（B）通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画（C）反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率（D）财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标10 行业分类的依据主要是(
4、 )。（A）公司所处行业的类型（B）公司收入或利润的来源比重（C）产品的结构（D）原材料的来源11 普通股票股东的权利不包括( )。（A）公司重大决策参与权（B）查阅公司债券存根（C）公司资产收益权和剩余资产分配权（D）优先分配公司剩余资产12 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润分配顺序为( )。（A）弥补亏损、提取法定公积金、提取公益金、支付股利、提取任意公积金（B）弥补亏损、提取任意公积金、支付股利、提取法定公积金、提取公益金（C）弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付股利（D）弥补亏损、支付股利、提取法定公积金、提取公益金、提取任意公积金13 具有法人资格的
5、国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为( )。（A）国家股（B）国有法人股（C）非流通股（D）发起人股14 关于境外上市外资股的阐述，下列错误的是( )。（A）采取记名股票形式（B）以外币标明面值（C）以外币认购（D）在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式15 一般来说，期限较长的债券，( )，利率应该定得高一些。（A）流动性强，风险相对较小（B）流动性强，风险相对较大（C）流动性差，风险相对较小（D）流动性差，风险相对较大16 ( ) 是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通
6、股票交换的选择权。（A）附有出售选择权条款的债券（B）附有可转换条款的债券（C）附有交换条款的债券（D）附有赎回选择权条款的债券17 对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中“公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制”指的是( )。（A）不动产抵押公司债券（B）信用公司债券（C）保证公司债券（D）收益公司债券18 借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是( )。（A）扬基债券（B）亚洲债券（C）欧洲债券（D）外国债券19 扬基债券的面值为( )。（A）美元（B）日元（C）发行国货币（D）国际货币单位20 龙债券利率的确定基准是( )。（
7、A）美国联邦基金利率（B）伦敦银行同业拆放利率（C）新加坡银行同业拆放利率（D）香港银行同业拆放利率21 下列对契约型基金的认识正确的是( )。（A）契约型基金是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金（B）基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构（C）契约型基金是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大（D）契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行22 关于开放式基金和封闭式基金，下列说法错误的是( )。（A）开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大
8、量赎回甚至会导致清盘（B）绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行（C）封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算（D）开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值23 封闭式基金的基金单位的交易方式是( )。（A）赎回（B）证交所上市（C）既可赎回，又可上市（D）柜台交易24 黄金基金是指( ) 。（A）以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金（B）以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金（C）以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金（D）以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金25 ETF 是一种
9、在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。 ETF 结合了 ( ) 的运作特点。（A）契约型基金与公司型基金（B）封闭式基金与开放式基金（C）股票基金与货币基金（D）成长型基金与收入型基金26 按照我国证券投资基金法的有关规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是( )。（A）提前终止基金合同（B）基金扩募或者延长基金合同期限（C）更换基金管理公司的高级管理人员（D）更换基金管理人、基金托管人27 基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费的来源有( ) 。（A）股息（B）利息（C）基金资产（D）投资者缴纳28 有关基金资产的估值，下列叙述不正
10、确的是( )。（A）估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格，尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础（B）估值的对象为基金依法拥有的各类资产（C）在每一个营业日或每周两次或至少每月三次对基金资产进行估值（D）对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允值。估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允值29 我国证券投资基金法规定，基金财产不能运用于下列( )投资。（A）已上市的股票（B）可在场外交易的股票（C）已上市交易的债券（D）国务院证券监督管理机构规
11、定的其他证券品种30 利率衍生工具不包括( )。（A）远期利率协议（B）利率期权（C）信用互换（D）利率互换31 任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这说明金融衍生工具具有( ) 。（A）信用风险（B）市场风险（C）法律风险（D）结算风险32 设某股票报价为 30 元，该股票在 2 年内不发放任何股利。若 2 年期期货报价为35 元，按 5%年利率借入 3000 元资金，并购买 1000 股该股票，同时卖出 1000 股1 年期期货， 2 年后盈利为( )元。（A）157.5（B） 165.5（C） 192.5（D）207.533 外汇期货又称为( )。（A）货币期货（
12、B）利率期货（C）汇率期货（D）债券期货34 价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过( )形成期货价格的功能。（A）集中竞价（B）抽签（C）公开投标（D）事先定价35 金融期货交易实行( )和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。（A）无负债结算制度（B）集中交易制度（C）限仓制度（D）保证金制度36 对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为( )。（A）平价期权（B）虚值期权（C）实值期权（D）超值期权37 可转换债券实际上是一种普通股票的( )。（A）看涨期权（B）看跌期权（C）百慕大期权（D）利率期权38 认股权证和备兑权
13、证是按( )分类的。（A）基础资产（B）基础资产的来源（C）持有人权利（D）行权的时间39 定向发行又称( ) ，即面向少数特定投资者发行。（A）直接发行（B）私募发行（C）招标发行（D）承购包销40 关于核准制，下列说法不正确的是( )。（A）证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件（B）我国的现行做法是，经中华人民共和国证监会核准公开发行的股票可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市（C）实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展
14、的需要（D）只要符合条件的发行公司就可在证券市场上发行证券41 公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过( )人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。（A）50（B） 100（C） 200（D）25042 下列关于简单算术股价平均数的说法正确的是( )。（A）是以样本股每日最高价之和除以样本数（B）是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数（C）在发生样本股送配股、折股和更换时，会使股价平均数失去真实性（D）考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响43 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C 三种股票为样本股的基期价格分别为 5.0
15、0 元、8.00 元、4.00 元，流通股数分别为 7000 万股、9000 万股、6000 万股。某交易日，这三种股票的收盘价依次是 9.50 元、19.00 元、8.20 元，则该日的加权股价指数是( )点。（A）456.96（B） 463.21（C） 2158.82（D）2188.5544 下列各项中，不属于沪深 300 行业指数系列的是( )。（A）沪深 300 金融地产指数（B）沪深 300 电信业务指数（C）沪深 300 医药卫生指数（D）沪深 300 消费指数45 关于上证基金指数，下列叙述不正确的是( )。（A）上证基金指数的选样范围为在上海证券交易所上市的所有证券投资基金（B
16、）基金指数的计算方法、修正方法完全不同于股票指数（C）上证基金指数以 2000 年 5 月 8 日为基日，以该日所有证券投资基金市价总值为基期，设基日指数为 1000 点，于 2000 年 5 月 9 13 开始正式发布，指数代码为 000011（D）上证基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围46 金融时报证券交易所指数是( )最具权威性的股价指数。（A）美国（B）法国（C）英国（D）德国47 ( ) 是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。（A）负债股息（B）建业股息（C）股票股息（D）财产股息48 对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日
17、起( )个月内作出。（A）1（B） 3（C） 6（D）949 证券公司在办理经纪业务时是作为( )。（A）委托人（B）信托人（C）中介人（D）投资人50 证券公司自营业务必须使用( )。（A）自有资金和依法筹集的资金（B）借入资金和自有资金（C）借入资金和依法筹集的资金（D）融入资金和自有资金51 关于集合资产管理计划，下列说法正确的是( )。（A）集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产（B）限定性集合计划的单个客户资金最低限额为 10 万元（C）非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为 15 万元（D）集合资产管理计划可以接受各种不同形式的资产52 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规
18、定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在 5 个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。（A）10（B） 15（C） 20（D）3053 证券公司经营证券经纪业务的，净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币 ( )万元。（A）500（B） 1000（C） 2000（D）500054 专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务( ) 年以上经验。（A）1（B） 2（C） 3（D）555 根据我国公司法的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是( )。（A）制定公司的经营方针和投资方案（B）制定公司的基本管理制度（C
19、）执行股东大会的决议（D）对公司发行债券作出决议55 下列属于证券公司违规动用客户的交易结算资金或者委托资金情形的是( )。（A）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款（B）客户支付与证券交易有关的佣金或者费用（C）证券公司借用客户资金，30 日内还清（D）客户支付与证券交易有关的税款56 根据证券公司融资融券业务试点管理办法对于权益处理的规定，下列说法正确的是( ) 。（A）证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以客户为名义持有人，登记于证券持有人名册（B）证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将
20、分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户，并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更（C）对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，按照自己的意见办理（D）证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票计入其自有股票，证券公司必须在该账户内的股票数量变动时履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务57 内幕交易行为不包括( )。（A）内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券（B）内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进
21、行内幕交易（C）非内幕人员在内幕信息公布后，根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等（D）非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等58 下列各项不属于证券交易内幕信息的知情人的是( )。（A）发行人的董事、监事、高级管理人员（B）持有公司 3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员（C）公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员（D）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员59 获得证券执业资格( )年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。（A）1（B） 2（C） 3（D）4二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5
22、分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。60 对于虚拟资本的定义，下列描述不正确的有( )。（A）虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在实体经济运行过程中发挥一定作用（B）虚拟资本是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本（C）有价证券是虚拟资本的一种形式（D）虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格，与真实资本的重置价格也相等，其变化能完全反映实际资本额的变化61 下列关于证券市场的说法错误的有( )。（A）按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场（B）向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场（
23、C）开放式基金存在二级交易市场（D）证券市场是价值间接交换的场所62 证券市场中介机构有多种类型，下列属于证券服务机构的有( )。（A）财务顾问机构（B）资信评级机构（C）中国证监会（D）中国证券业协会63 证券交易所的主要职责有( )。（A）提供交易场所与设施（B）制定交易规则（C）监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性（D）决定证券交易的价格64 国际证券市场发展现状与趋势主要表现在( )。（A）证券市场一体化（B）投资者法人化（C）金融创新深化（D）金融机构混业化65 我国最早出现的证券交易机构是外商开办的( )。（A）上海股份公所（B）上海众业公所（C）天津市企业交易
24、所（D）北平证券交易所66 证券监管部门通过采取( )等措施解决制约我国证券市场发展的制度性问题。（A）实施股权分置改革（B）通过完善上市公司监管体制、强化信息披露等方式全面提高上市公司质量（C）对证券公司进行综合治理，进一步健全发行制度（D）大力发展机构投资者，改善投资者结构67 4 个重要日期属于股利政策的内容。下列关于 4 个重要日期的含义叙述有误的有 ( )。（A）股利宣布日指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间（B）股权登记日指统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放（C）除息除权日，通常为股权登记日之前的 1 个工作日，本日之后(含本日
25、)买入的股票不再享有本期股利（D）派发日指股份公司通知发放给股东股票的日期68 根据不同的条件，可以将优先股票分为( )。（A）累积优先股票与非累积优先股票（B）参与优先股票与非参与优先股票（C）可转换优先股票与不可转换优先股票（D）可回售优先股票和不可回售优先股票69 关于可赎回优先股票，下列说法正确的有( )。（A）可赎回优先股票在发行后一定时期，可按特定的赎买价格来发行（B）可赎回优先股票有两种类型：强制赎回和任意赎回（C）在实践中，大部分可赎回股票属于强制赎回，股份公司赎回往往是在能够以股息较低的股票取代已发行的优先股票时予以赎回（D）可赎回优先股票保证了公司资本的长期稳定70 B 股
26、是以人民币标明面值的，以( )买卖的特种股票。（A）人民币（B）美元（C）港元（D）欧元71 关于公司股权分置改革的动议，下列叙述错误的有( )。（A）原则上应当由全体非流通股股东的 2/3 以上提出（B）非流通股股东提出改革动议，应委托公司董事会召集 A 股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案（C）对于同时存在 H 股或 B 股的 A 股上市公司，由 A 股市场相关股东协商解决股权分置问题（D）改革方案应当兼顾非流通股东的即期利益和长远利益，有利于公司发展和市场稳定72 关于国债，下列说法正确的有( )。（A）中期国债是指偿还期限在一年以上，十年以下的国债（B）政府发行短期国债，一
27、般用于弥补赤字或用于投资（C）从偿还期限上来说，除了短期国债、中期国债和长期国债外，还有无期国债（D）国债是政府债券市场上最主要的投资工具73 下列关于凭证式国债的说法，正确的有( )。（A）凭证式国债是由财政部发行（B）凭证式国债有固定的票面利率（C）凭证式国债不需要纸质媒介记录债权债务关系（D）凭证式国债一般不印制实物券面74 债券根据券面形态可以分为( )。（A）实物债券（B）凭证式债券（C）特种债券（D）记账式债券75 在实际经济活动中，债券收益可以表现的形式有( )。（A）利息收入（B）资本损益（C）债权增值（D）再投资收益76 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有( )的
28、特点。（A）自由认购（B）自由转让（C）主要吸纳储蓄资金（D）通常不记名77 关于可交换债券和可转换债券，下列说法正确的是( )。（A）在我国发行可交换债券的适用法规是上市公司证券发行管理办法 ，可转换债券的适用法规是公司债券发行试点办法（B）可交换债券与可转换债券的发行目的均是用于投资项目（C）可交换债券的发行要素包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等（D）可交换债券的换股不会导致标的公司的总股本发生变化，而可转换债券的转股会使发行人的总股本扩大78 国际债券同国内债券相比，具有的特殊性表现在( )。（A）资金来源广、发行规模大（B）存在利率风险（C）有国家主权保障（D）受国际金
29、融市场影响79 封闭式基金与开放式基金的区别在于( )。（A）投资者的身份不同（B）期限和发行规模限制不同（C）基金份额的交易价格计算标准不同（D）投资策略不同80 下列关于指数基金特点的描述正确的有( )。（A）基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低（B）当价格指数上升时，基金收益增加；反之，收益减少（C）投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动（D）基金因收益随着即期的价格指数上下波动因而收益波动会很大，往往落差很大81 下列关于 ETF 特征的描述，错误的有( )。（A）ETF 为投资者提供了一种交易方式：二级市场交易 ETF，即在交
30、易所挂牌交易（B） ETF 的双重交易特点表现在它的申购和赎回与 ETF 本身的市场交易是分离的，在二级市场分别进行（C） ETF 同时为投资者提供了两种不同的交易方式：一方面，投资者可以在一级市场交易 ETF，即进行申购与赎回；另一方面，投资者可以在二级市场交易ETF，即在交易所挂牌交易（D）ETF 的重要特征在于它独特的双重交易机制82 关于基金持有人在公司型基金中的地位，下列说法正确的有( )。（A）基金持有人即基金资产的实际所有者（B）基金持有人也就是基金的投资者（C）基金持有人可以是自然人，也可以是法人（D）基金持有人只能是自然人，不能是法人83 根据我国基金法的规定，下列事项应当通
31、过召开基金份额持有人大会审议决定的有 ( ) 。（A）提前终止基金合同（B）基金扩募或者延长基金合同期限（C）转换基金运作方式（D）提高基金持有人的收益标准84 关于基金的管理费，下列说法正确的有( )。（A）管理费是从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用（B）管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用（C）我国基金的管理费一般从基金资产中提取，不另向投资者收取（D）一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金85 公开披露基金信息时，不得( )。（A）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏（B）对证券投资业绩进行预测（C）违规承诺收益或者承担损失（D）承诺收益或承担损失86
32、 对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是( )。（A）引导基金分散投资、降低风险（B）避免基金操纵市场（C）增强证券市场的稳定性（D）增加基金资产的收益水平87 金融衍生工具产生和发展的基本原因有( )。（A）避险（B）全球一体化（C）利润驱动（D）新技术革命88 芝加哥商业交易所外汇期货交易的主要上市品种有( )。（A）外币期货合约（B）外币对外币的交叉汇率期货（C）美元指数期货(CME $ INDEX)（D）日元指数期货89 货币期权也可以称为( )。（A）外币期权（B）本币期权（C）资金期权（D）外汇期权90 按照期权合约所规定的履约时间的不同，金融期权可分为( )。（A）看涨期权（B
33、）百慕大期权（C）欧式期权（D）美式期权91 认股权证的要素有( )。（A）认股数量（B）认股地点（C）认股期限（D）认股人92 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括( )。（A）存券银行（B）托管银行（C）基础证券发行公司（D）外汇交易所93 在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有( )。（A）负责 ADR 的注册和过户（B）代理 ADR 持有者行使投票权等股东权益（C）保管 ADR 所代表的基础证券（D）向存券银行提供当地市场信息94 资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，( )等机构或人员在证券化过程中具有重要作用。（A）信用增级机构（B）发起人（C）证券化产品
34、投资者（D）承销人95 我国证券交易所的理事会具有的职权包括( )。（A）制定和修改证券交易所章程（B）选举和罢免会员理事（C）执行会员大会的决议（D）制定、修改证券交易所的业务规则96 大宗交易系统可采取( )方式进行，达成协议后提出成交申报。（A）报价（B）协商（C）询价（D）投标97 现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括( )。（A）交易系统（B）结算系统（C）信息系统（D）监察系统98 在编制股价指数时，选择样本股需要考虑的标准有( )。（A）样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的大部分（B）样本股近期的市场价格一直保持稳定状态（C）样本股必须已经发行了一定年限（D）
35、样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势99 上海证券交易所从 1991 年 7 月 15 日起编制并公布上海证券交易所股价指数，即上证综合指数，它是( )。（A）以 1990 年 12 月 19 日为基期（B）以全部上市股票为样本（C）以股票成交量为权数（D）以股票发行量为权数100 关于香港恒生指数，下列说法正确的有( )。（A）恒生指数是由香港恒生银行于 1969 年 11 月 24 日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数（B）香港恒生指数成分股编制规则沿用 37 年，于 2006 年 2 月提出改制，首次将B 股纳入恒生指数成分股（C）恒生指数的成分股是固定的（D）恒生指数将 H 股纳入恒生指数成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定 15%的比重上限101 下列关于股票股息的说法正确的有( )。（A）会对公司的资产产生影响（B）可以解决公司发展对现金的需要（C）会对公司的股东权益产生影响
