1、证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷 77 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的( )。（A）10%（B） 20%（C） 30%（D）35%2 当公司的股价低于( )时，股东最好的选择是解散公司。（A）票面价值（B）内在价值（C）清算价值（D）账面价值3 股票市场价格的最直接影响因素是( )，其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。（A）供求关系（B）公司经营状况（C）宏观经济
2、因素（D）政治因素4 关于股东表决权，下列说法不正确的是( )。（A）普通股股东对公司重大决策参与权是平等的（B）股东每持有一份股份，就有一票表决权（C）对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定（D）普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权5 允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的欧洲债券是( ) 。（A）双货币债券（B）可转换欧洲债券（C）附权益权证债券（D）附债务权证债券6 根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。（A）2（B） 2.5（C） 3.5（D）47 关于股票发行
3、方式，下列叙述不正确的是( )。（A）与储蓄存单挂钩方式，是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、拟发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的发行方式（B）上网定价发行方式，是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并不作为惟一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式（C）向二级市场投资者配售方式，是指在首次公开发行新股时，将一定比例或全部新股向二级市场投资者配售，投资者根据其持有人的上市流通股票的市值和折算的申购限量自愿申购新股的发行方式（D
4、）对法人配售和对一般投资者上网发行的比例由发行人和主承销商在充分考虑上市后该股票流动性等因素基础上自主确定8 根据我国公司法的规定，股票发行价格不得( )票面金额。（A）等于（B）高于（C）低于（D）二倍于9 下列各项不属于证券交易所的职能的是( )。（A）设立证券登记结算机构（B）确定证券发行价格（C）接受上市申请、安排证券上市（D）制定证券交易所的业务规则10 香港红筹股指数是指( )。（A）恒生中资企业指数（B）恒生中国企业指数（C）恒生香港大型股指数（D）恒生中国内地 25 指数11 下列各项不属于我国证券法规定的证券交易内容的是( )。（A）申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司
5、债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形（B）要约收购的条件及收购要约的内容（C）依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式（D）信息披露的一般原则规定及要求12 世界上第一家股票交易所是 1602 年在( )成立的。（A）纽约（B）阿姆斯特丹（C）伦敦（D）费城13 ( )是指股票可以通过依法转让而变现的特性。（A）收益性（B）永久性（C）风险性（D）流动性14 对于无面额股票而言,( )时,其每股价值上升。（A）公司净资产减少（B）公司净资产和预期未来收益均减少（C）公司净资产和预期未来收益均增加（D）公司预期未来收益减少15 股票票面金额的计算方法是
6、用( )求得。（A）股份数除以资本总额（B）资本总额除以股份数（C）资本收益除以股份数（D）资本总额除以每股收益16 可以在失效日之前一段规定时间内行权的权证是( )。（A）美式权证（B）欧式权证（C）亚式权证（D）百慕大式权证17 以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格,全体中标者的中标价格是单一的招标方式是( )。（A）以价格为标的的荷兰式招标（B）以价格为标的的美式招标（C）以收益率为标的的荷兰式招标（D）以收益率为标的的美式招标18 下列关于大宗交易的说法中,错误的是( )。（A）大宗交易的交易价格不作为该证券当日的收盘价（B）大宗交易的交易价格作为该证券当日的收盘价
7、（C）大宗交易的交易价格不计入当日行情（D）大宗交易的成交量在收盘后计入该证券的成交总量19 证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是( )。（A）董事会（B）总经理（C）投资决策机构（D）自营业务部门20 公司型基金以( ) 的方式募集资金。（A）吸收存款（B）发售基金份额（C）公益赞助（D）发行股份21 股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是( )。（A）可以股东身份参与股份公司的重大事项决策（B）公司资产收益权和剩余资产分配权（C）优先认股权或配股权（D）股东持有的股份可依法转让22 上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法
8、计算的股价指数是( )。（A）上证 180 指数（B）深证综合指数（C）上证综合指数（D）深证成分股指数23 证券投资基金的资金主要投向( )。（A）家业（B）珠宝（C）邮票（D）有价证券24 中央银行票据简称“ 央票 ”，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在( )。（A）3 个月6 个月（B） 3 个月1 年（C） 3 个月3 年（D）6 个月3 年25 投资基金的风险一般小于( )。（A）股票（B）固定利率债券（C）浮动利率债券（D）债券26 下列关于信用衍生产品特性的叙述，错误的是( )。（A）信用衍生产品在交易者的资产负债表上并无反映，属于表外
9、项目（B）在信用衍生产品交易中，基础资产仍然保留在保护买方的资产负债表内，保护买方无须出售或消除该项资产（C）信用衍生产品将信用风险从市场风险等其他风险中分离出来，在市场上独立地进行交易，实现了信用风险交易市场化（D）信用衍生产品具有成本高、债务可变性和不可交易性等特点27 在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合” 的业务是( )。（A）自营业务（B）经纪业务（C）投资咨询业务（D）资产管理业务28 已实施股权分置改革方案的上市公司股票叫作( )。（A）B 股（B） H 股（C） G 股（D）S 股29 最普通、最常见的股票是( )。（A）
10、优先股股票（B）普通股股票（C）无面额股票（D）无记名股票30 我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括( )。（A）股票数量（B）股票编号（C）股票发行日期（D）各股东所持股份数31 外汇期货又称为( )。（A）货币期货（B）利率期货（C）汇率期货（D）债券期货32 目前我国金融债券发行量最大的发行主体是( )。（A）中国工商银行（B）国家开发银行（C）中国进出口银行（D）中国农业发展银行33 长期国债是指偿还期限在( )。（A）1 年以上 10 年以下（B） 20 年以上（C） 3 年以上（D）10 年或者 10 年以上34 已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可
11、分为( )。（A）未上市流通股份和已上市流通股份（B）有限售条件股份和无限售条件股份（C）外资股和内资股（D）普通股票和优先股票35 某基金总资产为 40 亿元，总负债为 10 亿元，发行在外的基金份数为 20 亿份，则该基金的基金份额资产净值为( )元。（A）1（B） 1.5（C） 2（D）2.536 下列不属于基本分析或基本面分析的是( )。（A）国际金融市场发展状况（B）宏观经济和证券市场运行状况（C）行业前景（D）公司经营状况37 反映证券市场容量的重要指标是( )。（A）证券化率（B）市盈率（C）市净率（D）证券交易频率38 2007 年 8 月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内
12、个人直接投资境外证券市场的试点。（A）浦东新区（B）天津滨海新区（C）深圳滨海新区（D）北京39 同场外交易市场相比，证券交易所( )。（A）本身并不买卖证券（B）参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商（C）是证券发行的主要场所（D）交易手续简单方便、价格还可协商40 证券公司管理办法规定，综合类证券公司持有子公司股份不得低于 ( )（A）51 （B） 40（C） 50（D）6041 凭证式国债属于( )。（A）上市证券（B）非上市证券（C）公司证券（D）私募证券42 公开披露的基金信息不包括( )（A）基金资产净值、基金份额净值（B）对证券投资业绩进行的预测（C）涉及基金管理人、基金财
13、产、基金托管业务的诉讼（D）基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告43 信用公司债券属于( )范畴。（A）抵押债券（B）担保债券（C）无担保证券（D）金融债券44 借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是( )。（A）国际债券（B）亚洲债券（C）欧洲债券（D）外国债券45 下列权利中，( ) 是基金持有人不能直接行使的。（A）基金份额转让权（B）收益享有权（C）基金信息知情权（D）投资决策权46 在股份有限公司中，签署公司股票是( )的职权。（A）董事会（B）股东会（C）监事会（D）董事长47 随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发
14、展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的( )。（A）信托投资公司（B）主权财富基金（C）金融机构（D）保险公司及保险资产管理公司48 根据证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。（A）中国人民银行（B）当地政府（C）财政部（D）国务院证券监督管理机构49 国有股权行政管理的专职机构是 ( )（A）国务院 （B）中央银行（C）资产经营公司 （D）国有资产管理部门50 基金管理公司最核心的业务是 ( )（A）受托资产管理业务 （B）证券投资基金业务（C）投资咨询业务 （D）企业年金管理业务 51 货币市场基金的投资对象期限一般为( )（A）1 年
15、以内（B） 1 年到 5 年（C） 5 年到 10 年（D）10 年以上52 我国股市的股权分置改革完成后将实行“新老划断” 措施。“新老划断”的含义是( )。（A）首次公开发行公司不再区分普通股和优先股（B）首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股（C）首次公开发行公司不再区分国有股和法人股（D）首次公开发行公司不再区分法人股和大众股53 股票实际上代表了股东对股份公司的( )（A）产权（B）债权（C）物权（D）所有权54 中华人民共和国证券规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于( )（A）5 年（B） 10 年（C） 15 年（D）20 年55 附认股权证的公司债是公司发行的
16、一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者( )（A）可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权（B）可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权（C）可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权（D）可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权56 债券和股票的相同点在于 ( )（A）具有同样的权利 （B）收益率一样（C）风险一样 （D）都是筹资手段57 基金利润(收益) 分配的常用方式是( ) 。（A）分配基金份额（B）分配股票份额（C）分配债券份额（D）分配国债份额58 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是 ( )（A）政府证券 （B）金融证券
17、（C）信誉卓著的大公司发行的公司债券债券（D）一般公司发行的公司债券59 国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用( )表示。（A）关圆 （B）德国马克（C）英镑 （D）人民币60 上市公司信息披露应遵循( )原则。（A）真实、准确、完整、权威（B）真实、准确、完整、及时（C）真实、准确、完整、有效（D）真实、准确、完整、审核61 下列衍生工具中，( )通常在 OTC 市场交易。（A）期货合约（B）股票期权（C）互换期权（D）互换62 目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的( )规定。（A）预算法（B） 税法（C） 财政法（D）证券法63 证券市场监管的(
18、) 原则要求证券市场具有充分的透明度。（A）公开（B）公平（C）公正（D）监督与自律相结合64 下列各项中，不属于境外上市外资股的是（ ）。（A）H 股（B） B 股（C） S 股（D）L 股65 在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（ ）两个品种。（A）工业企业债券和商业企业债券（B）中央企业债券和地方企业债券（C）外资企业债券和内资企业债券（D）国有企业债券和集体企业债券66 中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承销商可以根据（ ）结果确定发行价格。（A）初步询价（B）累计投标询价（C）集合竞价（D）连续竞价67 中央政府债
19、券的发行主体是( )。（A）证监会（B）国务院（C）中央银行（D）财政部68 为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，( )于 2002 年 10 月 22 日发布了证券业从业人员资格管理办法。（A）中国证监会（B）中国证券业协会（C）国务院证券委员会（D）国务院证券委、国家体改委69 债券代表其投资者的权利，这种权利称为( )。（A）债权（B）资金使用权（C）财产支配权（D）资产所有权70 下列关于债券发行方式的说法，错误的是( )。（A）定向发行属直接发行（B）承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由
20、承销团分销拟发行债券的发行方式（C）招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式（D）根据招标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标)二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构是( )。（A）层次结构（B）多层次资本市场（C）品种结构（D）交易场所结构72 证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于( )。（A）国债（B）国家重点
21、建设债券（C）债券型证券投资基金（D）在证券交易所上市的企业债券73 发行人在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有( )。（A）偿还能力（B）资金使用方向（C）市场利率变化（D）债券变现能力74 关于我国证券发行制度，下列说法正确的有( )。（A）我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度（B）保荐人制度明确了保荐机构和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制（C）发行审核委员会对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核，提出审核意见（D）中国证监会依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定，并出具相关文件75 根据证券从业人员资格管理
22、暂行规定，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的，可经营证券及相关业务的法人有( )（A）证券公司（B）信托投资公司（C）证券投资咨询机构（D）证券清算、登记机构76 香港恒生指数于 2006 年 2 月首次将 H 股纳入恒生指数成分股。上市标准是 ( )。（A）以 H 股形式于香港上市的内地企业，只要公司的股本以全流通形式于香港联交所上市（B） H 股公司已完成股权分置，且无非上市股本（C）新上市的 H 股公司无非上市股本（D）在香港上市的中资企业77 国际证监会公布的证券市场监管目标是( )。（A）保护投资者（B）稳定市场价格（C）透明和信息公开（D）降低系统风险78 我国国有资产
23、管理部门或其授权部门持有国有股,是履行( )职责。（A）投资获利（B）国有资产的保值增值（C）调剂资金余缺（D）通过国家控股、参股支配更多社会资源79 股份的发行实行( )的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利。（A）公平（B）公正（C）公开（D）诚信80 债券风险比股票风险相对较小是因为( )。（A）债券利息是公司的固定支出,属于费用（B）在公司破产清算时,债券偿付在股票之前（C）债券利率固定（D）债券期限固定、市场价格比较稳定81 套期保值的做法是同时在现货市场和期货市场建立( )的头寸。（A）数量相同（B）数量不同（C）方向相反（D）方向相同82 保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、
24、诚实守信原则,认真履行审慎审核和辅导义务,并对其出具的发行保荐书的( )负责。（A）真实性（B）准确性（C）完整性（D）盈利性83 债券发行的定价方式以公开招标最为典型,按照招标标的分类有( )。（A）价格招标（B）收益率招标（C）美式招标（D）荷兰式招标84 中小企业板块是主板市场的组成部分,同时实行( )。（A）运行独立（B）代码独立（C）监察独立（D）指数独立85 系统风险是指由于某种全局性的共同因素的投资收益的可能变动,包括( )。（A）政策风险（B）购买力风险（C）利率风险（D）违约风险86 证券公司的独立董事除具有公司法和其他法律、行政法规赋予董事的职权外,还可以( ) 。（A）向
25、董事会或监事会提议召开临时股东会（B）提议召开董事会（C）为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构（D）对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见87 债券不能收回的情况有( )。（A）债务人清算后没有剩余余额（B）发行可转换债券（C）债务人不履行债务（D）债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失88 政府发行实物国债的主要情况有( )。（A）为弥补政府预算赤字（B）为了实施某种特殊政策（C）在货币经济不发达时，实物交易占主导地位（D）币值不稳定，为维持国债信誉，增强国债吸引力，发行实物国债89 根据我国基金法的规定，封闭式基金到期可采用以下哪些处理方式?( )（A）封闭式基金转
26、为开放式基金（B）基金份额持有人申请赎回的基金（C）延长基金合同期限（D）按基金合同的约定进行清盘90 公司法关于强化监事会作用，下列叙述正确的是( )。（A）出席会议的监事可以不在会议记录上签字（B）有限责任公司设立监事会，其成员不得少于 3 人（C）监事会无权向股东会提出罢免董事、经理的建议（D）监事可以提出召开临时监事人会议91 可转换证券的主要类型包括( )。（A）可转换债券（B）可转换基金（C）可转换普通股票（D）可转换优先股票92 上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正原则，由 A 股市场相关股东在( )的基础上进行。（A）平等协商（B）诚信互谅（C）自主决策（D）公开合作93
27、按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是 ( )（A）混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于 4发行人可以延期支付利息（B）发行之日起 10 年后发行人具有 1 次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率（C）当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本 （D）期限在 15 年以上，发行之日起 10 年内不得赎回94 关于 CBOE 推出的中国指数描述正确的是( )。（A）以 16 只中国公司股票为样本（B）主要基于海外上市的中国公司（C）属于海外上市公司指数（D）按照等值美元加权平均计算而成95 债券的基本性质
28、有( )（A）债券是债权的表现（B）债券是一种虚拟资本（C）债券具有永久性（D）债券属于有价证券96 2006 年实施的新证券法)对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括( )。（A）完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定（B）对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类（C）建立以净资本为核心的监管指标体系（D）确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度97 债券根据券面形态可以分为( )。（A）实物债券（B）凭证式债券（C）特种债券（D）记账式债券98 公募证券与私募证券的不同之处包括( )。（A）审核的严格程度不同（B）发行对象特定与否（C）采取公示制度
29、与否（D）是否是首次发行99 根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的( ) 。（A）证券投资基金管理公司、证券公司（B）个人投资者（C）信托投资公司、财务公司（D）保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)100 下列各项属于场外交易市场的有( )。（A）NASDAQ 市场（B） EASDAQ 市场（C） SESDA 市场（D）深圳证券交易所市场101 公开披露基金信息，不得有( )行为。（A）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏（B）对证券投资业绩进行预测（C）不承诺收益或者承担损失（D）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构102 关于
30、证券公司融资融券试点管理办法中对债权担保的规定，下列叙述正确的有( ) 。（A）证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能是货币性质的资金（B）证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例（C）客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物（D）司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权103 根据交易方式，证券市场可分为( )。（A）集中交易市场（B）主板市场（C）柜台市场（D）二级市场104 下列各项属于证券业从业人员执业行为准则所称的证券业从业人员有( )。（A）证券公司所有工作人员（B）基金管理公司的管理人员和业务人员（C）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员（D）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员105 指数基金的特点是( )（A）能够较准确地反映各种基金的行情（B）管理费用低廉
