1、证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷 94 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券市场上的交易对象是( )。（A）有价证券（B）货币（C）汇票（D）支票2 证券市场本质上是( ) 的直接交换场所。（A）财产权利（B）价值（C）风险（D）利益3 证券市场的( ) 是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。（A）特征（B）性质（C）作用（D）结构4 在纽约上市的外资股被称为( )。（A）N 股（B） S 股（C） L 股（D）H 股5 境内上市外资股的投资者不包括( )。（A）外国的自然人（
2、B）定居在国外的中国公民（C）在外留学的中国公民（D）我国香港、澳门、台湾地区的自然人6 根据市场的集中程度，证券市场可分为( )。（A）发行市场和交易市场（B）全球性市场、全国性市场、区域性市场（C）集中交易市场和柜台市场（D）主板市场和二板市场7 G20( )提出建立强有力的、全球已知的金融监管框架。（A）华盛顿峰会（B）匹兹堡峰会（C）伦敦峰会（D）多伦多峰会8 优先股票股东权利是受限制的，最主要的是( )限制。（A）表决权（B）股份转让权（C）认购新股权（D）配股权9 关于普通股票和优先股票的说法错误的是( )。（A）普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化（B）与普通股票相比，优先股
3、票是标准的股票，也是风险较大的股票（C）优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件（D）优先股票的股息率是固定的10 记名股票的特点不包括( )。（A）股东权利归属于记名股东（B）可以一次或分次缴纳出资（C）转让相对复杂或受限制（D）安全性较差11 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担( )责任。（A）赔偿（B）行政（C）民事（D）刑事12 下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法正确的是( )。（A）普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件（B）优先股票股东无表决权（C）优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利（D）优先股票代表着对公司的所有权，
4、而普通股票不是13 中央银行票据是( ) 。（A）短期债券（B）中期债券（C）长期债券（D）商业银行债券14 ( )是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。（A）信用公司债券（B）保证公司债券（C）可转换公司债券（D）附认股权证的公司债券15 按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为( )。（A）可分离型与非分离型（B）独立型与分离型（C）独立型与非独立型（D）可分型与不可分型16 我国企业债券出现于( )年。（A）1982（B） 1984（C） 1986 （D）198817 将基金分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金
5、和灵活配置型基金，是根据( )进行划分。（A）投资理念（B）募集方式（C）投资标的（D）资产配置18 可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括( )。（A）发债主体不同（B）股权稀释效应不同（C）交割方式不同（D）发行方式不同19 下列不属于基金交易费的是( )。（A）经手费（B）证管费（C）过户费（D）审计费20 ( )是衡量一个基金经营业绩的主要指标。（A）基金资产净值（B）基金资产总值（C）基金份额净值（D）基金总份额21 证券投资基金资产估值的对象是( )。（A）基金的负债（B）基金的净资产（C）基金的净资本（D）基金依法拥有的各类资产22 封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金
6、年度已实现收益的( )。（A）60（B） 70（C） 80（D）9023 按名义金额计算的( )已经成为最大的衍生交易品种。（A）金融期货（B）金融期权（C）互换交易（D）金融远期合约24 可转换公司债券应在到期后( )个工作日内偿还未转股债券的本金及最后 1 期利息。（A）4（B） 5（C） 6 （D）725 ( )是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。（A）远期利率协议（B）远期汇率协议（C）远期合约（D）远期交易26 债券远期交易数额最小为债券面额( )万元，交易单位为债券面额( )万元。（A）10；2（B） 8；1（C） 10；1 （D）
7、8；227 远期利率协议的参考利率应为经( )授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。（A）中国人民银行（B）国家开发银行（C）交通银行（D）建设银行28 下列说法错误的是( )。（A）在现实世界中，很难对现货交易与远期交易作出截然的划分（B）金融远期合约是最基础的金融衍生产品（C）非集中交易交易成本较低（D）债权类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约29 下列关于金融期货的说法中，错误的是( )。（A）金融期货是期货交易的一种（B）金融期货合约的基础工具是各种金融工具（C）与金融现货交易相比，金融期货的交易目
8、的不同（D）金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具30 关于现货交易与期货交易，下列表述错误的是( )。（A）期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具（B）现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算（C）成熟市场中，现货交易通常允许进行保证金买入或卖空（D）期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的31 存托凭证的级别越高，对投资者的吸引力( )。（A）越小 （B）越大（C）没有变化（D）无法判断32 关于上证 50 指数的说法中，错误的是( )。（A）上证 50 指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算（B）上证 50 指
9、数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前 50 位的股票组成样本（C）指数以 2008 年 12 月 31 日为基日，以该 50 只成分股的调整市值为基期，基数为 1 000 点（D）当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“ 除数修正法 ”修正原固定除数，以维护指数的连续性33 下列说法不正确的是( )。（A）上证成分股指数简称“上证 180 指数”（B）上证成分股指数的样本股共有 180 只股票（C）上证综合指数以 1990 年 12 月 12 日为基期（D）上证 380 指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、
10、成长性、流动性和新兴行业的代表性34 上海证券交易所的分类股价指数包括( )。（A）工业类、商业类、地产类、公用事业类和综合类（B）工业类、商业类、金融类、公用事业类和综合类（C）工业类、商业类、地产类、运输业类和综合类（D）工业类、商业类、地产类、公用事业类和运输业类35 深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括( )。（A）公司近年来的财务状况（B）公司发展前景（C）公司的规模（D）公司的地区36 下列关于深证成分股指数说法正确的是( )。（A）从深圳交易所所有 A 股股票中选取 40 家作为成分股（B）从深圳交易所所有上市公司中选取 40 家作为成分股（C）以成分股的发行量为权
11、数（D）以成分股成交量为权数37 深证综合指数以( ) 为样本股。（A）在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票（B）在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部 A 股（C）在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票（D）在深证证券交易所创业板上市的全部股票38 恒生指数是由香港恒生银行于 1969 年 11 月 24 起编制，最初挑选了( )种有代表性的上市股票为成分股。（A）30（B） 33（C） 65 （D）22539 下列说法错误的是( )。（A）中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作（B）凡年满 18 周岁，具有高中以上文化程度和完全民
12、事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试（C）证券业从业资格实行专业分类考试（D）中国证券业协会可以在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试40 申请人符合证券业从业人员资格管理办法规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起( ) 日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。（A）10（B） 20（C） 30 （D）4041 证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息不包括( )。（A）表彰单位（B）表彰内容（C）表彰时间（D）受过表彰的历史记录42 ( )是指依法设立的从证券服务业务的法人机构。（A）中国证券业务协会（B）证券服务机构（C）证券交易所（D）中国证监会43 设立证券登记结算公司
13、，自有资金应当不少于人民币( )亿元。（A）1（B） 2（C） 3 （D）444 在( ) 下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。（A）分级结算制度（B）结算参与人制度（C）货银对付的交收制度（D）净额结算制度45 下列关于证券公司风险控制指标标准的说法，正确的是( )。（A）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 90（B）净资本与净资产的比例不得低于 40（C）净资本与负债的比例不得低于 10（D）净资产与负债的比例不得低于 1546 证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的( )计算经纪业务风险资本准备。（
14、A）1（B） 2（C） 3（D）447 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在( ) 个工作日内制定并报送整改计划。（A）2（B） 3（C） 4 （D）548 下列不属于证券公司未按期完成整改，派出机构应当采取的措施是( )。（A）限制业务活动（B）停止批准新业务（C）责令暂停部分业务（D）认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选49 不属于证券服务机构的是( )。（A）审计所（B）投资咨询机构（C）会计师事务所（D）资产评估机构50 中国证券市场实行( )制度。（A）公开交易（B）中央登记（C）中央管辖（D）政府管辖51 ( )是为证券集中交易提供
15、场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。（A）国务院证券管理委员会（B）证券交易所（C）中国证券业协会（D）中国证监会52 公司法中关于股份有限公司的股份发行和转让的内容不包括( )。（A）股份发行的原则（B）发起人的权利与义务（C）股票发行价格的确定（D）股份的转让及转让方式53 以下不属于国际债券特征的是( )。（A）资金来源广，发行规模大（B）存在汇率风险（C）有国家主权保障（D）以任意货币作为计量货币54 公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的( )。（A）10（B） 20（C） 30（D）4055 证券投资基金法中规定的关于基金管理人的主要内容不包括( )。（A）从业
16、人员的禁入规定（B）管理人重大事项的批准程序（C）基金管理人的职责及禁止行为（D）基金投资活动遵循的原则56 从事证券投资基金活动应当遵循的原则不包括( )。（A）公平（B）公正 （C）自愿（D）诚实信用57 国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内进行审查。（A）6（B） 7（C） 8 （D）958 以下不属于利率衍生工具的是( )。（A）远期利率协议（B）利率期货（C）利率期权（D）信用互换59 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前( )日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式等事项。（A）25（B） 30（C） 35 （D）4060 基金管理人、基
17、金托管人违反证券投资基金法规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管的，处( )的罚款。（A）3 万元以上 30 万元以下（B） 10 万元以上 30 万元以下（C） 5 万元以上 50 万元以下（D）10 万元以上 50 万元以下二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 证券市场的发展阶段有( )。（A）萌芽阶段（B）初步发展阶段（C）停滞阶段（D）加速发展阶段62 我国股票市场融资国际化是以( )等股权融资作为突破口的。（A）A 股（B） B 股（C） H 股（D）N 股63
18、可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票以外，还有( )。（A）债券回购（B）权证（C）普通开放式基金份额（D）债券64 证券交易所的监管职能包括对( )的管理。（A）证券交易活动（B）会员（C）上市公司（D）证券市场65 下列关于股票市场的说法正确的有( )。（A）股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到其他如政治、社会、经济等多方面因素的综合影响，因此，股票价格经常处于波动之中（B）股票市场是股票发行和买卖交易的场所（C）股票市场交易的对象是股票和其他上市有价证券（D）股票的发行人为股份有限公司和有限责任公司66 有下列( ) 情形的，公司可以收购本公司股份。（A）增
19、加公司注册资本（B）与持有本公司股份的其他公司合并（C）将股份奖励给本公司职工（D）股东要求公司收购其股份67 享有优先认股权的股东的选择有( )。（A）认购新发行的普通股票（B）将该权利转让给他人（C）听任该权利过期失效（D）失效前请求他人代为行使该权利68 优先股票的特征有( )。（A）股息率固定（B）股息分派优先（C）剩余资产分配优先（D）一般无表决权69 附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的( )条件享有优先购买权。（A）购买价格（B）认购比例（C）认购日期（D）认购期间70 关于可交换债券的说法正确的有( )。（A）可交换债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的
20、条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券（B）可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素相似（C）对于投资者来说，持有可交换债券与持有标的上市公司的可转换债券相同（D）可交换债券就是可转换债券71 弥补赤字的手段有( )。（A）举借国债（B）增加税收（C）向中央银行借款（D）动用历年结余72 与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的特点有( )。（A）数额大（B）时间短（C）成本低（D）不受贷款银行的条件限制73 关于公司型基金的说法，下列说法正确的有( )。（A）公司型基金是依据基金公司章程设立（B）公司型基金以发行股份的方式募集资金（C）公司型基金在组织形式上与股份有限公司
21、类似（D）公司型基金的持有人凭借持有的股份依法享有投资收益74 契约型基金与公司型基金的区别有( )。（A）资金的性质不同（B）投资方式不同（C）投资者的地位不同（D）基金的营运依据不同75 决定基金期限长短的因素有( )。（A）基金本身投资期限的长短（B）基金本身的性质（C）国家的政策（D）宏观经济形势76 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，市场交易的组织形态可以划分为( )。（A）期权交易（B）现货交易（C）远期交易（D）期货交易77 根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括( )。（A）股权类资产的远期合约（B）债权类资产的远期合约（C）远期利率协议（D）远期汇率协议78 自 20
22、07 年 11 月以来，主要的远期品种为( )。（A）1M 4M（B） 3M6M（C） 2M4M （D）9M12M79 金融期货与金融现货交易的不同点有( )。（A）交易对象不同（B）交易价格的含义不同（C）交易方式不同（D）结算方式不同80 金融期货合约的基础工具包括( )。（A）股价指数（B）债券（C）外汇（D）股票81 金融期货交易与普通远期交易存在的区别有( )。（A）交易场所不同（B）交易的监管程度不同（C）交易内容的确定方式不同（D）保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同82 非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括( )。（A）公司控股股东（B）实际控制人（C）证券投资
23、基金（D）公司董事83 下列各项中，属于外资参股证券公司应当符合的条件有( )。（A）有符合要求的营业场所（B）有健全的内部管理制度（C）注册资本符合证券法的规定（D）具有良好的声誉和经营业绩84 首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有( )。（A）发行人应当具备一定的盈利能力（B）发行人应当具有一定的规模和存续时间（C）发行人应当主营业务突（D）对发行人公司治理提出从严要求85 下面对证券交易的主要交易规则叙述正确的有( )。（A）交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正（B）交易所规定每次报价和成交的最小变动单位（C）传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之
24、以手势作为补充，现代证券交易所多采用电脑报价方式（D）交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格86 关于代办股份转让系统的叙述，正确的有( )。（A）代办股份转让系统又称三板（B）以具有代办系统主办券商业务资格的证券公司为核心（C）为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台（D）代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任87 关于 CBOE 推出的中国指数描述正确的有( )。（A）以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的 16 只中国公司股票为样本（B）合约计算日为
25、到期月的第 3 个星期五，采用现金结算（C）主要基于海外上市的中国公司（D）合约标准为每点 100 美元，最小变动价位为 005 点88 根据中标规则不同，债券的招标发行可分为( )。（A）荷兰式招标(单一价格中标)（B）价格招标和收益率招标（C）美式招标(多种价格中标)（D）收益率招标和缴款期招标89 针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有( )。（A）改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为（B）完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标（C）完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标
26、，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄露的影响（D）证券买卖采取一对一交易方式，中小企业板块价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价90 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以采取的措施有( )。（A）限制业务活动（B）责令停业整顿（C）撤销（D）限制分配红利91 律师事务所从事证券法律业务，可以为其出具的法律意见的事项有( )。（A）首次公开发行股票及上市（B）上市公司召开股东大会（C）上市公司实行股权激励计划（D）证券衍生品种的发行及上市92 申请取得基金托管资格应当具备的条件有( )。（A）净资产和资本充足率符合有关规定（B）有安
27、全保管基金财产的条件（C）设有专门的基金托管部门（D）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数93 对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有( ) 。（A）财政部（B）证券监督管理委员会（C）中国人民银行（D）证券交易所94 信息披露义务人违反有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施有( )。（A）责令改正（B）出具警示函（C）监管谈话（D）认定为不适当人选95 关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有( )。（A）经营证券经纪业务已满 5 年（B）公司及其董事、监事最近 2 年内未因违法违规经营受到行政处罚（C）财务状况良好，最
28、近 3 年各项风险控制指标持续符合规定（D）已建立完善的客户投诉处理机制96 股东可以用来出资的包括( )。（A）货币（B）实物（C）知识产权（D）土地使用权97 有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书应当载明的事项有( )。（A）公司名称（B）公司地址（C）公司规模（D）公司成立日期98 基金管理人不得有的行为有( )。（A）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资（B）不公平地对待其管理的不同基金财产（C）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益（D）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失99 2007 年 3 月 9 日出台的律师事务所从事证券法律业
29、务管理办法规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务( )。（A）最近 2 年未因违约执业行为受到行政处罚（B）已经办理有效的执业责任保险（C）有 20 名以上执业律师，其中 5 名以上曾从事过证券法律业务（D）内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好100 公开披露基金信息，不得有的行为包括( )。（A）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏（B）对证券投资业绩进行预测（C）违规承诺收益或者承担损失（D）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构101 以下属于机构投资者的有( )。（A）政府机构（B）金融机构（C）企业和事业法人（D）社保基金102 基金性质的机构
30、投资者包括(（A）证券投资基金（B）社保基金（C）企业年金（D）社会公益基金103 下列能够影响股价变动的因素有( )。（A）政治因素（B）人为操纵因素（C）制度因素（D）心理因素104 公司的剩余资产在分配给股东之前，应先支付的有( )。（A）支付清算费用（B）支付公司员工工资和劳动保险费用（C）缴付所欠税款（D）清偿公司债务105 有关记名股票的特点，叙述正确的有( )。（A）股东权利归属于记名股东（B）可以一次或分次缴纳出资（C）转让相对复杂或受限制（D）便于挂失，相对安全106 对证券投资基金进行投资限制，主要目的有( )。（A）引导基金分散投资，降低风险（B）避免基金操纵市场（C）防止出现违法行为
