1、证券从业资格（金融市场基础知识）模拟试卷 16 及答案与解析一、选择题1 我国 A 股账户不可用于买卖( )。（A）上市基金（B）债券（C）人民币普通股票（D）B 股2 报价驱动市场是一种连续交易商市场，或称( )。（A）订单驱动市场（B）竞价市场（C）经纪商市场（D）做市商市场3 无面额股票的价值与公司净资产( )。（A）相等（B）同方向变化（C）无关（D）反方向变化4 全国中小企业股份转让系统又称( )。（A）新三板（B）二板市场（C）创业板（D）中小企业板5 关于简单算术股价平均数的说法，错误的是( )。（A）简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数（B）简单算术股价平均数的
2、优点是计算简便（C）发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性（D）在计算时考虑了权数6 申请证券投资咨询从业资格的机构，应有( )万元人民币以上的注册资本。（A）300（B） 200（C） 50（D）1007 证券投资者可分为( ) 两大类。（A）政府机构和金融机构（B）机构投资者和个人投资者（C）企事业法人机构和各类基金公司（D）合格境外机构投资者和合格境内机构投资者8 下列属于国有股权组成部分的是( )。（A）社会公众股（B）国家股（C）法人股（D）外资股9 负责组织制定证券行业技术标准和指引的是( )。（A）证券交易所（B）国家技术监督管理局（C
3、）中国证监会（D）中国证券业协会10 引起股市周期变动的根本原因是( )。（A）投资周期波动（B）对外贸易波动（C）经济政策变动（D）经济周期循环11 累积优先股是指( ) 股息累积发放的优先股。（A）历年（B）上一年（C）下一年（D）当年12 所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( ) 。（A）20（B） 10（C） 40（D）3013 下列不属于创业板市场功能的是( )。（A）承担风险资本的退出窗口作用（B）促进产业升级（C）优化资源配置（D）有“宏观经济晴雨表” 之称14 在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过( )
4、的方式全部收回。（A）贷款（B）租金（C）分红（D）股权15 在机构间私募产品报价与股份转让系统开展私募产品报价、发行、转让活动的机构，应该满足最近一期经审计净资产不少于人民币 500 万元，或管理资产不少于人民币( ) 亿元的条件。（A）1（B） 3（C） 5（D）216 为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由( )和有关主管部门制定。（A）国务院证券监督管理机构（B）商务部（C）中国人民银行（D）中国证券业协会17 相对普通股而言，优先股的特征不包括( )。（A）股息率固定（B）股息分派优先（C）剩余资产分配优先（D）具有优先认股权18 关于在证券交易所上市股
5、票征收印花税的理解，下列说法正确的是( )。（A）证券交易印花税是印花税的一部分，税率为 05（B）股票交易印花税由交易者自行缴纳（C）现行的做法是向成交双方分别收取印花税（D）由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收，并由证券经纪商统一向征税机关缴纳19 关于委托指令的分类，说法错误的是( )。（A）根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托（B）根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托（C）根据委托目的，有停止损失委托和停止损失限价委托（D）根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托20 深圳证券账户 T 日开立，( )日即可用于交易。（A）T 3（B） T1
6、（C） T2（D）T21 有些投资者企图投机，通过买卖时机的选择以赚取( )。（A）红利（B）市场价差（C）股息（D）利息22 港股通总额账户可用余额的计算公式为( )。（A）总额度余额总额度买入成交总金额卖出成交对应的买入总金额（B）总额度余额总额度买入成交总金额卖出成交对应的买入总金额（C）总额度余额总额度买入成交总金额卖出成交对应的买入总金额（D）总额度余额总额度买入成交总金额卖出成交对应的买入总金额23 在 2008 年，全球金融机构中，放大金融市场风险的因素是( )。（A）资产证券化和杠杆（B）证券援助太少（C）企业并购和扩张（D）金融监管太严24 公司制的证券交易所以( )为目的，
7、一般由金融机构和民营公司组建。（A）公益（B）营利（C）非营利（D）交易25 下列属于短期金融资产市场的是( )。（A）资本市场（B）货币市场（C）股票市场（D）债券市场26 中国证券业协会是证券业自律性组织，是( )。（A）企业法人（B）社会团体法人（C）事业单位法人（D）公益法人27 资产评估机构申请证券评估资格，应有不少于( )名注册资产评估师。（A）30（B） 10（C） 40（D）2028 ( )负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。（A）中国证券监督管理委员会（B）证券投资者保护基金有限责任公司（C）中国证券业协会（D）中国证券
8、交易所29 ( )从广义上讲是指用自有资金或从分散的公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。（A）机构投资者（B）证券公司（C）公募基金（D）私募基金30 欧洲货币市场是指非居民之间以( )为中介在某种货币发行国国境之外从事该种货币借贷业务的市场。（A）银行（B）保险公司（C）基金公司（D）券商31 证券公司向客户融资、融券，应收取证券交易保证金，保证金可以( )充抵。（A）收益凭证（B）外汇（C）期货（D）证券32 普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利体现了其在( )上的要求。（A）所持股份多少（B）股东义务（C）经济利益（D）股权大小33 设立证券市场的目的是( )。（A）
9、提高 GDP（B）加快商品销售速度（C）解决资本供求矛盾和流动性（D）提高商品质量34 投资者通过( ) 持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。（A）银行账户（B）证券账户（C）交收账户（D）投资账户35 证券投资基金筹集的资金主要投向( )。（A）实业（B）有价证券（C）房地产（D）第三产业36 创业板指数以( ) 为权数，进行加权逐日连锁计算。（A）发行在外的总股本数（B）可回收股本数（C）可流通股本数（D）剩余股本数37 基金管理人与托管人之间是( )的关系。（A）相互依赖（B）相互促进（C）相互竞争（D）相互制衡38 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是( )。（A）净资本（B）固
10、定资本（C）流动资本（D）注册资本39 证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为( )。（A）证券代销（B）证券承销（C）证券发行（D）证券包销40 股票的账面价值又称为( )。（A）股票净值（B）净收益（C）股票面值（D）股票内在价值41 股票是一种资本证券，它属于( )。（A）实物资本（B）真实资本（C）虚拟资本（D）风险资本42 从基金资产中扣除基金负债即是( )。（A）基金资产净值（B）公允价值（C）基金总份额（D）基金份额净值43 除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被称为( )。（A）非累积优先股票（B）非参与优先股票（C）可赎回优先股票（D）股息率
11、固定优先股票44 H 股、N 股、S 股等属于( )。（A）社会公众股（B）境内上市外资股（C）境外上市外资股（D）红筹股45 投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括( )。（A）增值税（B）佣金（C）过户费（D）印花税46 ( )负责受理短期融资券的发行注册。（A）中国银监会（B）中国银行间市场交易商协会（C）中国人民银行（D）商务部47 股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的情况下，每股账面价值等于( ) 。（A）公司总资产发行的普通股票总数（B）公司净资产发行在外的普通股票的股数（C） (公司净资产优先股权益)发行在外的普通股股数（D）(公司净资产发行费用)发行
12、在外的普通股票的股数48 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是( )。（A）国际债券（B）亚洲债券（C）外国债券（D）欧洲债券49 在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告( )次跟踪评级报告。（A）1（B） 2（C） 3（D）550 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的( )。（A）跨期性（B）期限性（C）联动性（D）不确定性或高风险性二、综合型选择题51 下列关于多层次资本市场体系的说法中，正确的是( )。多层次资本市场体系有利于满足资本市场上资金供求双方的多层次化的要求多层次资本市场体系有利于防
13、范和化解我国的金融风险发展多层次资本市场体系的关键一环在于发展多层次的债权市场多层次资本市场体系有利于提供优化准入机制和退市机制，提高上市公司的质量（A）、（B） 、（C） 、（D）、52 已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是( )。发行市场流通市场一级市场二级市场（A）、（B） 、（C） 、（D）、53 期货交易与现货交易的区别是( )。交易的对象不同交易的目的不同交易价格的含义不同交易的方式不同（A）、（B） 、（C） 、（D）、54 下列关于普通股股东表决权的说法，正确的是( )。普通股股东对公司重大决策参与权是平等的股东每持有一份股份，就有一票表决权对于各个股东来说，其表决权的数
14、量视其购买的股票份数而定普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权（A）、（B） 、（C） 、（D）、55 下列选项中，QDII 基金可以投资的有( ) 。美国存托凭证公司债券住房按揭支持证券贵金属（A）、（B） 、（C） 、（D）、56 证券交易所的职能主要体现为( )。提供交易场所和设施制定交易规则指定交易价格组织、监督证券交易（A）、（B） 、（C） 、（D）、57 对基金资产估值负相应责任的有( )。基金管理人基金托管人基金业协会基金份额持有人（A）、（B） 、（C） 、（D）、58 国债公开招标方式中关于“荷兰式” 招标，下列说法正确的是 ( )。标的为利率或利差时，
15、以最高中标价格为当期国债的承销价格标的为利率或利差时，均按面值承销标的为价格时，最高中标价格为当期国债的承销价格标的为价格时，均按发行价格承销（A）、（B） 、（C） 、（D）、59 下列关于证券市场的特征，说法正确的是( )。价值直接交换的场所财产权利直接交换的场所风险直接交换的场所直接和间接融资的场所（A）、（B） 、（C） 、（D）、60 证券竞价交易采取连续竞价时，成交价格的确定原则是( )。可实现最大成交量的价格最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同的，以该价格为成交价格买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格卖出申报价格低于即时揭示的最高
16、买入申报价格的，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格（A）、（B） 、（C） 、（D）、61 金融期权中，属于虚值期权的有( )。看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格看涨期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格看跌期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格（A）、（B） 、（C） 、（D）、62 传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是( )。不能在各业务部门之间进行比较没有包含杠杆效应没有考虑不同业务部门之间的分散化效应不能准确地衡量头寸规模控制（A）、（B） 、（C） 、（D）、63 在上海证券交易所集中
17、竞价交易系统上市交易的公司债券出现下列( )情形时，上交所将对其实施风险警示。债券最近一次资信评级为 AA 一级以下(含)发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损，且最近一个会计年度业绩预告或更正业绩预告显示为亏损发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为，或者被证券监管部门立案调查，严重影响其偿债能力发行人生产经营情况发生重大变化，严重影响其偿债能力（A）、（B） 、（C） 、（D）、64 发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有( )。债券的变现能力筹集资金数额资金使用方向市场利率变化（A）、（B） 、（C） 、（D）、65 根据我国相关证券业法律的规
18、定，下列属于证券自律管理机构的是( )。证券交易所证券业协会证券服务机构证券登记结算机构（A）、（B） 、（C） 、（D）、66 中小非金融企业发行集合票据应披露( )。集合票据债项评级各企业主体信用评级专业信用增进机构(若有)主体信用评级内幕信息（A）、（B） 、（C） 、（D）、67 短期国库券的特点包括( )。违约风险极小流动性强违约风险大流动性弱（A）、（B） 、（C） 、（D）、68 国际债券的发行人主要是( )。各国政府、政府所属机构银行或其他金融机构自然人一些国际组织（A）、（B） 、（C） 、（D）、69 证券投资的信用风险会受发行人的( )因素影响。盈利水平规模大小事业稳定程
19、度经营能力（A）、（B） 、（C） 、（D）、70 下列符合金融看涨期权购买者盈亏的是( )。潜在亏损是有限的潜在亏损是无限的潜在盈利是有限的潜在盈利是无限的（A）、（B） 、（C） 、（D）、71 根据我国企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量规定。衍生工具包括( )。互换和期权投资合同期货合同远期合同（A）、（B） 、（C） 、（D）、72 股权类期权包括( ) 。单只股票期权股票组合期权认股权证期权股价指数期权（A）、（B） 、（C） 、（D）、73 下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是( )。我国在国际债券市场发行的主要债券品种包括政府债券、金融债券和可转换公司债券
20、财政部在国外发行的债券属于政府债券我国政府曾经成功地在美国发行过武士债券我国发行国际债券始于 20 世纪 80 年代初期（A）、（B） 、（C） 、（D）、74 证券投资基金可能面临的技术风险是( )。经济因素和政治因素导致的市场价格变化基金投资者大量赎回导致的风险交易网络出现异常导致的风险注册登记系统瘫痪导致的风险（A）、（B） 、（C） 、（D）、75 对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是( )。应采用市场参与者普遍认同的估值技术确定公允价值估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值应采用
21、被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值（A）、（B） 、（C） 、（D）、76 下列关于货币市场基金利润分配的规定，说法正确的有( )。每周一至周四进行分配时，仅对当日利润进行分配货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润 当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益（A）、（B） 、（C） 、（D）、77 经国务院批准，2011 年开展地方政府自行发债试点的地区是( )。北京市上海市浙江省深圳市（A）、（B） 、（C） 、（D）、78 下列关于股东权利的表述，正确的是( )。普通股股东有重大决策参
22、与权普通股股东有公司资产收益权优先股股东的剩余财产分配权在普通股股东之后优先股股东没有投票表决权（A）、（B） 、（C） 、（D）、79 保荐机构和保荐代表人要在推荐文件中对发行人( )做出必要的承诺。信息披露的全面性信息披露的真实性持续经营能力独立性（A）、（B） 、（C） 、（D）、80 有形信托财产包括( )。股票商标权土地银行存款（A）、（B） 、（C） 、（D）、81 上海清算所托管债券的结算方式是( )。券款对付见券付款中央对手方纯券过户（A）、（B） 、（C） 、（D）、82 独立衍生工具的特征包括( )。与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较多的初始净投资其价值随
23、特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资在未来某一日期结算（A）、（B） 、（C） 、（D）、83 企业集团财务公司发行金融债券应具备( )。良好的公司治理结构资本充足率不低于 10风险监管指标符合监管机构的有关规定近 3 年无重大违法违规记录（A）、（B） 、（C） 、（D）、84 金融期货与金融期权的区别包括( )。基础资产不同现金流转不同盈亏特点不同履约保证不同（A）、（B） 、（C） 、（D）、85 中国银行间衍
24、生品市场主要集中于( )。深圳证券交易所中国外汇交易中心全国银行间同业拆借中心上海证券交易所（A）、（B） 、（C） 、（D）、86 下列关于无记名股票和记名股票的差别的说法，正确的有( )。二者的差别主要体现在股东权利等方面无记名股票转让相对简单，而记名股票转让相对复杂或受限制无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资，而记名股票可分一次或多次缴纳出资（A）、（B） 、（C） 、（D）、87 交易型开放式指数基金的特征包括( )。被动操作的指数基金独特的实物申购、赎回机制独特的现金申购、赎回机制实行一级市场与二级市场并存的交易制度（A）、（B） 、（C）
25、、（D）、88 下列关于 10 年期国债期货合约的说法中，正确的是( )。上市的 10 年期国债期货合约交易代码为 T实行到期实物交割标的为面值 1000 万元人民币、票面利率 6的名义长期国债挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为 2（A）、（B） 、（C） 、（D）、89 可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括( )。送股分红派息资本公积转增股本（A）、（B） 、（C） 、（D）、90 下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是( )。商业银行为补充附属资本发行清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后期限在 15 年以上发行之日起 10 年内不可赎回（A）、（B） 、（C） 、（D）、91 金融期货的交易制度主要包括( )。集中交易制度大户报告制度限仓制度每日价格波动限制及断路器规则（A）、（B） 、（C） 、（D）、
