1、证券市场基础知识练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 上证指数系列的第一只债券指数是( )。（A）中国债券指数（B）中证全债指数（C）上证国债指数（D）上证企业债指数2 证券发行市场的作用不包括( )。（A）为已经发行的证券提供流通转让的机会（B）为资金供应者提供投资和获利的机会（C）为资金需求者提供筹措资金的渠道（D）促进资源配置不断优化3 债券发行的定价方式以( )最为典型。（A）一般询价方式（B）公开招标（C）上网竞价方式（D）协商定价方式4 财务公司已发行、尚未兑付的金融
2、债券总额不得超过其净资产总额的( )。（A）10%（B） 30%（C） 50%（D）100%5 截至 2008 年 2 月，我国已有( )家境外机构获得 QFII 资格，另有( )家金融机构成为 QFII 托管行。（A）52，13（B） 26，5（C） 63，13（D）26，56 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是( )。（A）中国国际期货香港公司（B）香港中银集团（C）格林期货香港公司（D）南华期货香港公司7 下列经济周期与股价变动的关系，正确的是( )。（A）复苏阶段股价下跌（B）高涨阶段股价上涨（C）危机阶段股价低迷（D）萧条阶段股价回升8 某公司拟申请上市发行股票，发行后公司股
3、份总数为 5 亿股，股本总额为 5 亿元人民币，则该公司公开发行的股份应至少为( )亿股。（A）2.5（B） 1.25（C） 1（D）0.5二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 金融衍生工具的功能包括( )。（A）套期保值功能（B）价格发现功能（C）投机功能（D）套利功能10 我国股票价格指数不包括( )。（A）沪深 300 指数（B）香港恒生指数（C）日经指数（D）金融时报指数11 下列属于股指期货功能的有( )。（A）系统风险规避功能（B）资产配置功能（C）跨期交易功能（D）
4、价格发现功能12 下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有( )。（A）证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所（B）证券交易所本身不买卖证券（C）证券交易所可以决定证券价格（D）证券交易所是以盈利为目的的法人13 上市公司公积金的来源有( )。（A）股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金（B）依据 公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金（C）股东大会决议后提取的任意公积金（D）公司经过若干年经营以后资产重估增值部分14 下列关于中国证监会职责的说法，正确的有( )。（A）负责行业性法规的起草（B）负责监督有关法律法规的执行（C）负责保护投资者的合法权益（
5、D）维持公平而有序的证券市场15 下列关于记名股票特点的说法，正确的有( )。（A）转让相对简便（B）便于挂失，相对安全（C）股东权利归属于记名股东（D）认购股票款项不一定一次缴足16 按投资主体可以将股票划分为( )。（A）国家股（B）法人股（C）社会公众股（D）外资股17 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为( )。（A）零息债券（B）附息债券（C）息票累积债券（D）浮动利率债券18 我国曾经发行过的特殊型国债主要有( )。（A）定向债券（B）特别国债（C）专项国债（D）储蓄国债三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各
6、小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。( )（A）正确（B）错误20 投资者在开立证券账户后，便可直接买卖证券。( )（A）正确（B）错误21 认沽权证实质上是一种看涨期权。( )（A）正确（B）错误22 投资者在进行代办股份转让委托之前，需要开立非上市股份有限公司股份转让账户。( )（A）正确（B）错误23 在创业板市场上市的公司大多数从事高科技业务，具有较大的成长性，但往往成立时间较短，规模较小，业绩也不突出。( )（A）正确（B）错误24 我国公司法规定，
7、股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票。( )（A）正确（B）错误25 不记名股票股东权利归属于股票的持有人。( )（A）正确（B）错误26 我国境内居民个人可以进行 B 股交易。( )（A）正确（B）错误证券市场基础知识练习试卷 3 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场基础知识2 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场基础知识3 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场基础知识4 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场基础知识5 【正确答案】
8、 A【知识模块】 证券市场基础知识6 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场基础知识7 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场基础知识8 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场基础知识二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场基础知识10 【正确答案】 C,D【知识模块】 证券市场基础知识11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场基础知识12 【正确答案】 C,D【知识模块】 证券市场基础知识13 【正确答案】 A,B,
9、C,D【知识模块】 证券市场基础知识14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场基础知识15 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 证券市场基础知识16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场基础知识17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场基础知识18 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券市场基础知识三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场基础知识20 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场基础知识21 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场基础知识22 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场基础知识23 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场基础知识24 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场基础知识25 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场基础知识26 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场基础知识
