1、证券市场法律制度与监督管理练习试卷 6 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 下列各项中,不属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为的是( )。（A）接受他人委托从事证券投资（B）依据公开信息撰写并发布分析报告（C）依据公开信息撰写并发布评级报告（D）依据价值分析结果推荐股票2 证券市场的“ 三公” 原则是指 ( )。（A）公平、公开、公正（B）公正、公平、公开（C）公开、公正、公平（D）公开、公平、公正3 证券监管工作的首要目标是( )。（A）保护投资者合法
2、权益（B）透明和信息公开（C）降低系统风险（D）合理配置资源4 证券管理机关对证券市场实行监管采取的主要手段是( )。（A）法律手段（B）经济手段（C）行政手段（D）处罚手段5 证券监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格实行( )。（A）核准制（B）注册制（C）审核制（D）许可制6 证券监管部门对从事保荐业务的保荐代表人实行( )。（A）核准制（B）注册制（C）审核制（D）许可制7 证券监管部门对一般证券从业人员的管理,授权给( )管理。（A）中国证券业协会（B）证券交易所（C）证券公司（D）中国证监会的派出机构8 证券业从业资格管理办法规定,申请从业资格者,需要参加( )组织的
3、资格考试。（A）中国证券业协会（B）中国证券业联合会（C）中国证监会证券从业资格考试委员会（D）上海和深圳证券交易所9 取得证券业执业证书的人员,连续( )年不在证券机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。（A）1（B） 2（C） 3（D）510 参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在( )年内不得参加资格考试。（A）1（B） 2（C） 3（D）5二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 下列选项中,属于内幕信息的有( )。（A）公司分配股利或者增资的计划（B）公
4、司债权担保的重大变更（C）公司股权结构的重大变化（D）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%12 我国证券法规定了证券公司重要事项变更审批要求,当证券公司发生以下事项时,需要经证券监管部门批准( )。（A）证券公司设立、收购或者撤销分支机构（B）变更业务范围或者注册资本（C）变更持有 5%以上股权的股东、实际控制人（D）证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构13 证券交易所的主要职能有( )。（A）为组织公平的集中交易提供保障,提供场所和设施（B）公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,予以公布（C）干预上市证券的异常价格波动（D）对证券交易实行实时监
5、控,并按照中国证监会的要求 ,对异常的交易情况提出报告14 我国证券法授予证券交易所的监管权力有( )。（A）根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 ,并报国务院证券监督管理机构备案（B）对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权（C）上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权（D）公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权15 证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息的情况有( ) 。（A）公司股票交易发生异常波动（B）有投资者发出收购该公司股票的公开要约（C）上市公司依据上市协议提出停牌
6、申请（D）中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时16 根据我国证券法,中国证券业协会应履行的职责包括( )。（A）教育和组织会员遵守证券法律、行政法规（B）依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求（C）收集整理证券信息,为会员提供服务（D）制定会员应遵守的规则,组织会员单位从业人员的业务培训 ,开展会员间的业务交流17 取得从业资格的人员通过证券经营机构申请统一的执业证书的条件有( )。（A）已被证券经营机构聘用（B）最近 3 年未受过刑事处罚（C）未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的（D）品行端正,具有良好的职业道德18 证券业从
7、业人员诚信信息记录的内容包括( )。（A）基本信息（B）奖励信息（C）警示信息（D）处罚处分信息19 中国证券业协会取得诚信信息来源于( )。（A）中国证监会及其派出机构传送的文件（B）中国证券业协会与上海、深圳证券交易所,地方证券业协会建立的信息交换渠道（C）证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备（D）有关媒体,经证实后予以记录20 证券业从业人员诚信信息的用途有( )。（A）作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据（B）作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考（C）作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考（D）作为中国证券业协会审核证券业执业注册或
8、变更申请的依据三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 法律手段是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。( )（A）正确（B）错误22 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量属于操纵市场行为。( )（A）正确（B）错误23 中国证监会在履行其职责时,有权对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查,但不得进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。( )（A）正确（B）错误24 中国证监会在履行其职责时,有权查阅、复制
9、当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,必须由司法机构予以封存。( )（A）正确（B）错误25 企业发行上市不但要有保荐人进行保荐,还需要具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。( )（A）正确（B）错误26 内幕交易的行为方式主要表现为行为主体知悉公司内幕信息,且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为,或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。( )（A）正确（B）错误27 当上市公司出现法定情形时,证券公司可以就暂停或终止其股票上市交易行使决定权。( )（A）正确（B）错误28 证券交易所应
10、当建立市场准入制度,并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求,限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。除此之外,证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。( )（A）正确（B）错误29 证券业协会是证券业的自律性组织,是非营利性的事业法人。( )（A）正确（B）错误30 参加证券从业人员资格考试的人员,违反考场规律,扰乱考场秩序的,3 年内不得参加资格考试。( )（A）正确（B）错误证券市场法律制度与监督管理练习试卷 6 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模
11、块】 证券市场法律制度与监督管理2 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理3 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理4 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理5 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理6 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理7 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理8 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理9 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理10 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理二、多项选择题本大题共 6
12、0 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理13 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理17 【正确答案】 A,B,C,D【
13、知识模块】 证券市场法律制度与监督管理18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理19 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理20 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理22 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理23 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理24 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理25 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理26 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理27 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理28 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理29 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理30 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理
