1、证券资格（证券交易）代办股份转让章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)的规定，下列关于证券公司从事代办股份转让服务业务具备条件的说法中，正确的有( )。（A）具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务（B）经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营 3 年以上（C）最近年度净资产不低于人民币 8 亿元，净资本不低于人民币 5 亿元（D）最近 2 年内不存在重
2、大违法违规行为2 下列属于现阶段进入代办股份转让系统进行转让股票的有( )。（A）原 STAQ 系统挂牌的公司（B）原 NET 系统挂牌的公司（C）中关村科技园区非上市挂牌公司（D）退市公司3 根据中国证券业协会发布的证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)规定，主办券商的主办业务包括( )。（A）对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导（B）开立非上市股份有限公司股份转让账户（C）指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息（D）对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案4 在我国，代办股份转
3、让服务业务的股份转让不包括( )。（A）非上市公司的股份（B）上市公司的流通股份（C）海外上市公司的股份（D）上市公司的非流通股份5 股份转让公司委托代办转让应具备的条件为( )。（A）必须为合法存续的股份有限公司（B）有健全的公司组织结构（C）登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的 50%（D）必须为有限责任公司6 按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有 ( )。（A）有 15 家以上营业部，并且布局合理（B）有从事网上委托业务的资格（C）最近 1 年内在证券市场没有重大违法违规行为（D）有健全的内部控制制度和风险防范机制7 实行每周 5 次(周一至周五)转
4、让方式的股份转让公司，需要满足的条件有( )。（A）规范履行信息披露义务（B）股东权益为正值或净利润为正值（C）有相应的从事代办股份转让服务业务的设施（D）最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见8 按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，下列说法正确的有( )。（A）投资者参与股份转让，其委托指令以连续竞价方式配对成交（B）证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息（C）投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，按规定要缴纳手续费（D）投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，按规定不必缴纳印花税9 下列关于股份报价转让“委托” 环节的说法中，错误的有
5、 ( )。（A）委托的股份数量以“股” 为单位（B）投资者股份账户某一股份余额不足 3 万股的，可以分次委托卖出（C）股份的报价单位为“每百股价格”（D）每笔委托股份数量应为 3 万股以上10 非上市股份有限公司股份报价转让与代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易有所不同，主要体现在( )等方面。（A）挂牌公司属性不同（B）转让方式不同（C）信息披露标准不同（D）结算方式不同11 证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布，内容有( ) 。（A）股份编码和名称（B）上一转让日转让价格和数量（C）转让股份指数（D）当日转让价格和数量12 报价申报期
6、间，报价系统通过专门网站发布最新的报价和成交信息。下列既属于报价信息又属于成交信息的有( )。（A）股份名称（B）股份代码（C）拟买卖价格（D）联系方式13 挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价( )。（A）进入破产清算程序（B）中国证监会核准其公开发行股票申请（C）北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价（D）中国证券业协会规定的其他情形证券资格（证券交易）代办股份转让章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A
7、,C,D【试题解析】 B 项应为经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营 1 年以上。【知识模块】 代办股份转让2 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为两大类：一是原 STAQ、 NET 系统挂牌的公司和退市公司；二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。【知识模块】 代办股份转让3 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 除了 ACD 三项外，主办券商的主办业务还包括： 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜；发布关于所推荐股份转让公司的分析报告； 根据协会要求，调查或协助调查指定事项；协会许可的其他业务。 B
8、 项属于代办业务的内容。【知识模块】 代办股份转让4 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 代办股份转让服务业务是指为非上市公司提供的股份转让服务业务，所以不包括上市公司的流通股份、海外上市公司的股份、上市公司的非流通股份。【知识模块】 代办股份转让5 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 股份转让公司委托代办转让应具备的条件包括：为合法存续的股份有限公司；有健全的公司组织结构； 登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的 50%；中国证券业协会要求的其他条件。股份转让公司应当而且只能委托 1 家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易
9、的流通股份。【知识模块】 代办股份转让6 【正确答案】 B,D【试题解析】 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件包括：有 20 家以上营业部，并且布局合理； 有从事网上委托业务的资格； 最近2 年内在证券市场没有重大违法违规行为；有健全的内部控制制度和风险防范机制；有相应的从事代办股份转让服务业务的设施； 证券业协会规定的其他条件。【知识模块】 代办股份转让7 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 代办股份转让8 【正确答案】 B,C【试题解析】 证券公司代办股份转让服务业务应以集合竞价确定转让价格；投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳印花税和手续费。【知
10、识模块】 代办股份转让9 【正确答案】 B,C【试题解析】 B 项投资者股份账户某一股份余额不足 3 万股的，只能一次性委托卖出；C 项股份的报价单位为“每股价格”。【知识模块】 代办股份转让10 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 代办股份转让11 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 代办股份转让12 【正确答案】 A,B【试题解析】 报价申报期间，报价系统通过专门网站发布最新的报价和成交信息：报价信息包括股份名称、股份代码、报价券商、买卖类别、拟买卖价格、股份数量、联系方式；成交信息包括股份名称、股份代码、成交价格、股份数量、买方代理报价券商和卖方代理报价券商。【知识模块】 代办股份转让13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 代办股份转让
